2020年新三板从业考试绝密押题及答案解析

2020年新三板从业考试绝密押题及答案解析

一、单项选择题（每题2分，共20分）1.全国股转系统的全称是（）A.中国证券监督管理委员会B.全国中小企业股份转让系统C.中国证券业协会D.中国证券登记结算有限责任公司2.以下不属于新三板挂牌公司治理要求的是（）A.建立健全内部管理制度B.规范关联交易C.实行同股同权D.设立董事会3.以下关于新三板分层的说法正确的是（）A.基础层是最高层次B.创新层公司数量最多C.精选层公司市值要求最高D.分层标准只考虑财务指标4.投资者参与新三板交易的门槛是（）A.500万元B.100万元C.50万元D.10万元5.以下不属于新三板做市转让方式特点的是（）A.流动性较好B.交易成本较高C.报价驱动D.适合小盘股6.全国股转系统的主办券商不可以从事的业务是（）A.推荐业务B.经纪业务C.自营业务D.资产托管业务7.以下关于新三板挂牌流程的说法正确的是（）A.决策改制阶段需要聘请中介机构B.材料制作阶段不需要反馈审核C.反馈审核阶段需要向全国股转系统提交申请D.登记挂牌阶段不需要进行信息披露8.以下关于新三板投资者适当性管理的说法正确的是（）A.自然人投资者需具备2年以上证券投资经验B.机构投资者需具备1年以上证券投资经验C.专业投资者可以参与精选层交易D.普通投资者可以参与精选层交易9.以下不属于新三板信息披露义务人的是（）A.挂牌公司B.主办券商C.律师事务所D.投资者10.全国股转系统的自律监管措施不包括（）A.自律监管谈话B.出具警示函C.限制交易D.刑事处罚二、填空题（每题2分，共20分）1.新三板挂牌公司是指股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的（）。2.全国股转系统的定位是（），主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。3.新三板分层管理的目的是（），引导资源合理配置。4.投资者参与新三板交易，应当具备相应的（）。5.做市商是指在全国股转系统持续发布买卖双向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者成交义务的（）。6.主办券商的主办业务包括推荐业务、经纪业务、做市业务和（）。7.新三板挂牌公司应当披露的定期报告包括年度报告和（）。8.全国股转系统对挂牌公司及相关信息披露义务人实行（）管理。9.自律监管措施包括自律监管谈话、出具警示函、限制交易、公开谴责和（）等。10.全国股转系统的投资者适当性管理制度应当遵循（）原则。三、判断题（每题2分，共20分）1.新三板挂牌公司的股东人数没有上限限制。（）2.新三板分层的标准是固定不变的。（）3.做市转让方式下，做市商的报价是唯一的成交价格。（）4.投资者参与新三板交易，必须通过主办券商进行。（）5.主办券商可以同时担任多家挂牌公司的主办券商。（）6.新三板挂牌公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守法律法规和公司章程，忠实履行职责，维护公司利益。（）7.全国股转系统对挂牌公司的信息披露要求与上市公司相同。（）8.投资者适当性管理制度的目的是保护投资者的合法权益。（）9.全国股转系统的自律监管措施是对违法违规行为的处罚。（）10.新三板市场的发展对促进中小微企业融资和发展具有重要意义。（）四、简答题（每题5分，共20分）1.简述全国股转系统的主要功能。2.说明新三板分层的标准和意义。3.阐述新三板投资者适当性管理的内容。4.分析新三板挂牌公司的信息披露要求。五、讨论题（每题5分，共20分）1.讨论新三板市场对中小微企业的意义和作用。2.探讨新三板市场的发展现状和面临的挑战。3.分析如何进一步完善新三板市场的制度建设。4.研究如何提高新三板市场的流动性和吸引力。答案：一、单项选择题1.B2.D3.C4.A5.D6.D7.A8.C9.D10.D二、填空题1.非上市公众公司2.服务创新型、创业型、成长型中小微企业3.精准施策4.风险识别能力和风险承担能力5.证券公司6.资产管理业务7.半年度报告8.自律9.认定为不适当人选10.依法合规、从严监管、风险自担三、判断题1.√2.×3.×4.√5.√6.√7.×8.√9.×10.√四、简答题1.全国股转系统的主要功能包括：（1）为企业提供融资平台，促进中小微企业的发展。（2）为投资者提供投资渠道，实现资本的合理配置。（3）为中介机构提供业务机会，促进中介机构的发展。（4）为监管部门提供监管平台，加强对市场的监管。2.新三板分层的标准包括：（1）净利润：最近两年连续盈利，且平均净利润不少于1000万元。（2）营业收入：最近两年营业收入平均不低于5000万元，且持续增长。（3）市值：最近市值不低于2亿元，且最近一年营业收入不低于1亿元。（4）股东人数：最近股东人数不少于200人。新三板分层的意义包括：（1）引导资源合理配置，提高市场效率。（2）促进挂牌公司规范治理，提升公司质量。（3）满足不同投资者的需求，提高市场流动性。（4）加强对市场的监管，防范市场风险。3.新三板投资者适当性管理的内容包括：（1）投资者分类：根据投资者的资产状况、风险承受能力等因素，将投资者分为普通投资者和专业投资者。（2）资产要求：普通投资者申请参与精选层交易，应当符合最近10个转让日名下日均资产500万元以上的条件。（3）风险揭示：向投资者充分揭示新三板市场的风险，包括市场风险、流动性风险、信用风险等。（4）适当性匹配：根据投资者的分类和资产状况，为投资者提供适当的投资产品和服务。4.新三板挂牌公司的信息披露要求包括：（1）定期报告：应当披露年度报告、半年度报告和季度报告。（2）临时报告：发生可能对公司股票及其他证券品种交易价格产生较大影响的重大事件，应当及时披露临时报告。（3）信息披露内容：应当真实、准确、完整、及时地披露公司的财务状况、经营成果、重大事项等信息。（4）信息披露渠道：应当通过全国股转系统指定的信息披露平台披露信息。五、讨论题1.新三板市场对中小微企业的意义和作用包括：（1）拓宽融资渠道：新三板市场为中小微企业提供了直接融资的渠道，降低了企业的融资成本。（2）提升公司治理水平：新三板市场对挂牌公司的治理要求较高，有助于提升企业的公司治理水平。（3）促进企业发展：新三板市场为企业提供了展示自身实力的平台，有助于企业吸引人才、技术和资金，促进企业的发展。（4）提高市场竞争力：新三板市场的发展有助于提高中小微企业的市场竞争力，增强企业的抗风险能力。2.新三板市场的发展现状和面临的挑战包括：（1）发展现状：新三板市场的规模不断扩大，挂牌公司数量和融资额逐年增加，市场流动性有所改善。（2）面临的挑战：市场分层不够完善，投资者适当性管理有待加强，信息披露质量有待提高，监管力度有待加大等。3.进一步完善新三板市场的制度建设可以从以下几个方面入手：（1）完善市场分层制度，优化分层标准和管理机制。（2）加强投资者适当性管理，提高投资者的风险意识和投资能力。（3）提高信息披露质量，加强对信息披露的