审计厅正版软件管理制度

PAGE审计厅正版软件管理制度一、总则（一）目的为加强审计厅正版软件管理，规范软件采购、使用、维护等行为，确保软件使用合法合规，提高软件使用效益，保障信息系统安全稳定运行，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于审计厅机关及所属各单位在办公、业务等工作中涉及的各类正版软件的管理。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规和相关行业标准，确保软件使用合法合规。2.正版化原则：优先采购和使用正版软件，杜绝使用盗版软件。3.规范化原则：建立健全正版软件管理流程，规范软件采购、使用、维护等环节。4.效益原则：合理配置软件资源，提高软件使用效益，降低软件使用成本。二、职责分工（一）软件管理部门负责制定和完善正版软件管理制度；组织开展软件需求调研、采购选型、合同签订等工作；建立软件资产台账，做好软件的登记、统计、更新等管理工作；指导和监督各部门软件使用情况。（二）财务部门负责审核软件采购预算，按照财务制度办理软件采购资金支付手续；对软件采购费用进行核算和管理。（三）使用部门负责提出本部门软件需求，配合软件管理部门做好软件采购选型等工作；按照规定使用正版软件，做好软件的日常维护和安全管理；及时反馈软件使用中存在的问题。（四）信息化管理部门负责提供软件技术支持，保障软件系统正常运行；协助软件管理部门做好软件的安全防护、数据备份等工作。三、软件采购（一）需求调研1.使用部门根据工作需要，定期开展软件需求调研，填写《软件需求调研表》，详细说明软件功能、性能、使用范围、使用期限等要求。2.软件管理部门对各部门提交的需求进行汇总分析，结合审计厅信息化建设规划和实际情况，形成软件采购需求清单。（二）选型采购1.软件管理部门根据软件采购需求清单，组织相关人员进行市场调研，收集软件供应商信息，对拟采购软件的功能、性能、价格、售后服务等进行综合评估。必要时，可邀请专家进行论证。2.按照公平、公正、公开的原则，从评估合格的软件供应商中选择合适的供应商进行采购。采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购等，严格按照政府采购相关规定执行。3.软件采购合同应明确软件名称、版本、数量、价格、交货时间、售后服务等条款，确保合同条款合法合规、明确具体、具有可操作性。（三）验收付款1.软件到货后，软件管理部门应组织信息化管理部门、使用部门等相关人员按照合同要求进行验收。验收内容包括软件功能、性能、数量、质量等方面。验收合格后，填写《软件验收报告》。2.财务部门根据软件验收报告和采购合同，办理软件采购资金支付手续。对验收不合格的软件，应及时与供应商协商解决，要求供应商限期整改或退换货。四、软件使用（一）安装使用1.使用部门应按照软件管理部门的要求，在规定的计算机设备上安装正版软件，并确保软件安装符合相关技术规范和安全要求。2.严禁私自卸载、修改、删除正版软件，严禁在未经授权的计算机设备上安装使用正版软件。（二）使用培训1.软件管理部门应组织开展软件使用培训，提高使用人员的操作技能和业务水平。培训内容包括软件功能介绍、操作流程、常见问题解决等。2.使用人员应积极参加软件使用培训，认真学习软件使用知识，熟练掌握软件操作技能，确保软件正常使用。（三）安全管理1.使用部门应做好正版软件的安全管理工作，设置必要的安全防护措施，防止软件被非法篡改、破坏或泄露。2.定期对软件进行病毒查杀、漏洞扫描等安全检查，及时更新软件补丁，确保软件系统安全稳定运行。（四）使用监督1.软件管理部门应定期对各部门正版软件使用情况进行监督检查，检查内容包括软件安装使用情况、使用培训情况、安全管理情况等。2.对发现的问题及时督促整改，对违反正版软件使用规定的行为进行严肃处理。五、软件维护（一）维护计划1.软件管理部门应根据软件使用情况和技术发展趋势，制定软件维护计划，明确软件维护的内容、方式、时间等要求。2.软件维护计划应包括软件功能升级、性能优化、安全修复、故障排除等方面的内容。（二）维护实施1.信息化管理部门按照软件维护计划，组织专业技术人员实施软件维护工作。维护工作应严格按照相关技术规范和操作流程进行，确保维护质量。2.在软件维护过程中，如发现软件存在重大安全漏洞或其他问题，应及时采取应急措施，并向软件管理部门报告。（三）维护记录1.信息化管理部门应做好软件维护记录，记录内容包括维护时间、维护内容、维护人员、维护结果等。2.软件维护记录应妥善保存，以备查询和审计。六、软件资产台账管理（一）台账建立1.软件管理部门负责建立软件资产台账，对审计厅所有正版软件进行详细登记。台账内容包括软件名称、版本、购买时间、购买价格、使用部门、使用期限等信息。2.软件资产台账应定期更新，确保账实相符。（二）清查盘点1.软件管理部门应定期组织开展软件资产清查盘点工作，核实软件资产数量、使用情况等，确保软件资产安全完整。2.清查盘点结束后，应填写《软件资产清查盘点报告》，对清查盘点中发现的问题及时进行处理。（三）处置管理1.因软件升级、不再使用等原因需要处置软件资产的，使用部门应填写《软件资产处置申请表》，说明处置原因、处置方式等。2.软件管理部门对处置申请进行审核，报经批准后，按照相关规定进行处置。处置方式包括报废、转让、捐赠等。处置过程中应做好记录，确保处置行为合法合规。七、监督与考核（一）监督检查1.审计厅纪检监察部门负责对正版软件管理制度执行情况进行监督检查，定期或不定期开展专项检查。2.软件管理部门应配合纪检监察部门做好监督检查工作，及时提供相关资料和信息。（二）考核评价1.将正版软件管理工作纳入各部门年度绩效考核内容，对正版软件管理工作成绩突出的部门和个