东方财富证券融资融券协议合同二篇

东方财富证券融资融券协议合同二篇篇一甲方（证券公司）：东方财富证券股份有限公司住所：上海市浦东新区世纪大道588号统一社会信用代码：91310105MA1G6TPQ8L乙方（投资者）：__________身份证号码：_________________________住所：_________________________联系电话：_________________________电子邮箱：_________________________根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司融资融券业务实施细则》及其他有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的规定，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，签订本协议，以资共同遵守。第一条定义与解释除非本协议另有约定，下列词语具有以下含义：1.1融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户提供担保物进行的证券交易活动。融资业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券的证券交易活动。融券业务是指证券公司向客户出借证券供其卖出的证券交易活动。1.2信用账户是指证券公司为融资融券业务开立的，用于记载客户信用证券交易结算资金余额、信用证券余额及其变动情况的专用账户。信用资金账户是指证券公司为融资融券业务开立的，用于记载客户信用资金交易结算资金余额、信用资金余额及其变动情况的专用账户。1.3保证金是指客户为参与融资融券业务向证券公司提供的担保物，包括现金、信用证券账户中的担保证券等。保证金比例是指客户信用证券账户中的担保物价值与其所欠融资融券债务价值的比例。1.4维持担保比例是指客户信用证券账户中的总资产（融资买入证券市值加上信用证券账户中的现金）除以客户信用证券账户中的总负债（融资买入证券总市值加上融资利息、融券费用、保证金比例调整费用等）的比值。1.5警戒线是指维持担保比例低于一定标准，证券公司向客户发出追加保证金通知的维持担保比例标准。1.6平仓线是指维持担保比例低于一定标准，证券公司可以依法对客户信用证券账户进行强制平仓的维持担保比例标准。1.7担保证券是指客户用于担保其融资融券债务的证券。1.8交易指令是指客户向证券公司发出的买入、卖出或者融券卖出的指令。1.9适当性管理是指证券公司根据相关规定和标准，对客户的风险承受能力、资产状况、投资经验等进行分析，并将其与融资融券业务的风险特征进行匹配的过程。第二条开立账户2.1乙方申请开立信用证券账户和信用资金账户。甲方应为乙方开立信用证券账户和信用资金账户，并确保账户的唯一性和安全性。2.2乙方应保证其提供的身份信息、住所信息、联系方式等真实、准确、完整。乙方应及时更新其账户信息。2.3信用证券账户和信用资金账户的开立、使用和管理应当遵守甲方的规定和证券交易所的业务规则。第三条业务范围与权限3.1乙方可根据本协议约定，在甲方提供的融资融券业务范围内进行交易。3.2乙方可授权甲方在约定范围内执行其交易指令。乙方的交易指令应按照证券交易所的规定进行申报。3.3甲方有权根据市场情况、风险控制要求等因素，对乙方的交易权限进行管理。第四条保证金与维持担保比例4.1乙方参与融资融券业务所需保证金由双方另行约定。甲方有权根据市场情况、风险控制要求等因素，调整保证金比例。4.2维持担保比例的计算公式为：（融资买入证券市值＋信用证券账户现金）÷（融资买入证券市值＋融资利息＋融券费用＋其他费用）×100%。4.3甲方设定维持担保比例的警戒线和平仓线。警戒线和平仓线的具体标准由甲方根据相关规定和风险控制要求确定并告知乙方。4.4当维持担保比例低于警戒线时，甲方有权向乙方发出追加保证金通知。乙方应在收到通知后按照甲方要求及时追加保证金。4.5当维持担保比例低于平仓线时，甲方有权对乙方信用证券账户进行强制平仓。第五条融资5.1融资额度是指甲方根据乙方的保证金、风险承受能力等因素授予乙方的最高融资余额。5.2融资利率由双方另行约定。甲方有权根据市场情况、风险控制要求等因素，调整融资利率。5.3融资金额、期限、利率等由乙方申请，甲方审核后确定。5.4融资利息自资金实际交付之日起计算，至还本付息之日止。第六条融券6.1融券额度是指甲方根据乙方的保证金、风险承受能力等因素授予乙方的最高融券余额。6.2融券费率由双方另行约定。甲方有权根据市场情况、风险控制要求等因素，调整融券费率。6.3融券数量、期限、费率等由乙方申请，甲方审核后确定。6.4融券费用自证券实际交付之日起计算，至还券付息之日止。第七条担保证券7.1乙方可选择以现金或信用证券账户中的担保证券作为担保物。7.2担保证券的种类和市值计算方式由甲方另行约定。7.3甲方有权根据市场情况、风险控制要求等因素，调整担保证券的种类和市值计算方式。7.4担保证券的价值应足以覆盖乙方所欠的融资融券债务。第八条风险控制与维持担保比例监控8.1甲方对乙方的信用证券账户进行实时监控，并根据维持担保比例等风险指标采取相应的风险控制措施。8.2当维持担保比例低于警戒线时，甲方有权向乙方发出追加保证金通知。乙方应在收到通知后按照甲方要求及时追加保证金。8.3当维持担保比例低于平仓线时，甲方有权对乙方信用证券账户进行强制平仓。8.4甲方采取强制平仓措施时，应按照规定的方式和顺序进行。8.5乙方应配合甲方进行风险控制措施的实施。第九条费用与利息9.1乙方应承担参与融资融券业务的相关费用，包括但不限于融资利息、融券费用、保证金比例调整费用、交易手续费等。9.2各项费用的计算标准和支付方式由双方另行约定。第十条信息披露与通知10.1甲方有权向乙方进行信息披露，包括但不限于市场风险提示、融资融券规则变更、费率调整、风险监控指标变动等。10.2甲方可以通过书面、短信、电话、电子信箱、系统公告等方式向乙方发送通知。10.3通知发出后，按照通知中载明的地址、电话、电子信箱等送达即视为有效送达。第十一条违约责任11.1乙方违反本协议约定，未按期还款、未按期买回证券、提供虚假信息、违反禁止行为规定等，甲方有权采取以下措施：（1）要求乙方立即纠正违约行为；（2）向征信机构报告乙方的违约信息；（3）采取法律手段追究乙方的违约责任。11.2乙方应承担因其违约行为给甲方造成的一切损失，包括但不限于直接损失、间接损失、律师费、诉讼费等。11.3甲方违反本协议约定，未按约定提供服务、错误执行交易等，应承担相应的违约责任。第十二条协议的变更、解除与终止12.1经甲乙双方协商一致，可以变更本协议的内容。12.2发生下列情况之一时，本协议可以解除：（1）乙方主动申请终止本协议；（2）证券公司依法终止融资融券业务；（3）监管机构要求终止本协议；（4）法律、法规、规章规定或者本协议约定的其他情形。12.3本协议因约定事由终止或解除的，甲乙双方应在终止或解除后按照规定处理保证金、担保证券、未了结业务等事宜。第十三条保密条款13.1甲乙双方对本协议的内容、交易信息、客户资料等负有保密义务。13.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露本协议项下的保密信息。13.3本保密义务不因本协议的终止或解除而失效。第十四条不可抗力14.1因不可抗力事件（如战争、自然灾害、法律政策变化等）导致本协议无法履行时，受影响方不承担违约责任。14.2受影响方应在合理期限内通知对方不可抗力事件的发生及其影响，并采取措施减轻损失。第十五条法律适用与管辖15.1本协议适用中华人民共和国法律。15.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。第十六条其他条款16.1本协议构成甲乙双方关于融资融券业务的完整协议，取代此前任何口头或书面的约定。16.2对本协议的任何修改或补充，均应以书面形式作出，并经双方签字或盖章后生效。16.3本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：东方财富证券股份有限公司法定代表人或授权代表（签字）：日期：年月日乙方（签字）：日期：年月日篇二甲方（证券公司）：东方财富证券股份有限公司住所：上海市浦东新区世纪大道588号统一社会信用代码：91310105MA1G6TPQ8L乙方（投资者）：__________身份证号码：_________________________住所：_________________________联系电话：_________________________电子邮箱：_________________________根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司融资融券业务实施细则》及其他有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的规定，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，签订本协议，以资共同遵守。第一条定义与解释除非本协议另有约定，下列词语具有以下含义：1.1融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户提供担保物进行的证券交易活动。融资业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券的证券交易活动。融券业务是指证券公司向客户出借证券供其卖出的证券交易活动。1.2信用账户是指证券公司为融资融券业务开立的，用于记载客户信用证券交易结算资金余额、信用证券余额及其变动情况的专用账户。信用资金账户是指证券公司为融资融券业务开立的，用于记载客户信用资金交易结算资金余额、信用资金余额及其变动情况的专用账户。1.3保证金是指客户为参与融资融券业务向证券公司提供的担保物，包括现金、信用证券账户中的担保证券等。保证金比例是指客户信用证券账户中的担保物价值与其所欠融资融券债务价值的比例。1.4维持担保比例是指客户信用证券账户中的总资产（融资买入证券市值加上信用证券账户中的现金）除以客户信用证券账户中的总负债（融资买入证券总市值加上融资利息、融券费用、保证金比例调整费用等）的比值。1.5警戒线是指维持担保比例低于一定标准，证券公司向客户发出追加保证金通知的维持担保比例标准。1.6平仓线是指维持担保比例低于一定标准，证券公司可以依法对客户信用证券账户进行强制平仓的维持担保比例标准。1.7担保证券是指客户用于担保其融资融券债务的证券。1.8交易指令是指客户向证券公司发出的买入、卖出或者融券卖出的指令。1.9适当性管理是指证券公司根据相关规定和标准，对客户的风险承受能力、资产状况、投资经验等进行分析，并将其与融资融券业务的风险特征进行匹配的过程。第二条开立账户2.1乙方申请开立信用证券账户和信用资金账户。甲方应为乙方开立信用证券账户和信用资金账户，并确保账户的唯一性和安全性。2.2乙方应保证其提供的身份信息、住所信息、联系方式等真实、准确、完整。乙方应及时更新其账户信息。2.3信用证券账户和信用资金账户的开立、使用和管理应当遵守甲方的规定和证券交易所的业务规则。第三条业务范围与权限3.1乙方可根据本协议约定，在甲方提供的融资融券业务范围内进行交易。3.2乙方可授权甲方在约定范围内执行其交易指令。乙方的交易指令应按照证券交易所的规定进行申报。3.3甲方有权根据市场情况、风险控制要求等因素，对乙方的交易权限进行管理。第四条保证金与维持担保比例4.1乙方参与融资融券业务所需保证金由双方另行约定。甲方有权根据市场情况、风险控制要求等因素，调整保证金比例。4.2维持担保比例的计算公式为：（融资买入证券市值＋信用证券账户现金）÷（融资买入证券市值＋融资利息＋融券费用＋其他费用）×100%。4.3甲方设定维持担保比例的警戒线和平仓线。警戒线和平仓线的具体标准由甲方根据相关规定和风险控制要求确定并告知乙方。4.4当维持担保比例低于警戒线时，甲方有权向乙方发出追加保证金通知。乙方应在收到通知后按照甲方要求及时追加保证金。4.5当维持担保比例低于平仓线时，甲方有权对乙方信用证券账户进行强制平仓。第五条融资5.1融资额度是指甲方根据乙方的保证金、风险承受能力等因素授予乙方的最高融资余额。5.2融资利率由双方另行约定。甲方有权根据市场情况、风险控制要求等因素，调整融资利率。5.3融资金额、期限、利率等由乙方申请，甲方审核后确定。5.4融资利息自资金实际交付之日起计算，至还本付息之日止。第六条融券6.1融券额度是指甲方根据乙方的保证金、风险承受能力等因素授予乙方的最高融券余额。6.2融券费率由双方另行约定。甲方有权根据市场情况、风险控制要求等因素，调整融券费率。6.3融券数量、期限、费率等由乙方申请，甲方审核后确定。6.4融券费用自证券实际交付之日起计算，至还券付息之日止。第七条担保证券7.1乙方可选择以现金或信用证券账户中的担保证券作为担保物。7.2担保证券的种类和市值计算方式由甲方另行约定。7.3甲方有权根据市场情况、风险控制要求等因素，调整担保证券的种类和市值计算方式。7.4担保证券的价值应足以覆盖乙方所欠的融资融券债务。第八条风险控制与维持担保比例监控8.1甲方对乙方的信用证券账户进行实时监控，并根据维持担保比例等风险指标采取相应的风险控制措施。8.2当维持担保比例低于警戒线时，甲方有权向乙方发出追加保证金通知。乙方应在收到通知后按照甲方要求及时追加保证金。8.3当维持担保比例低于平仓线时，甲方有权对乙方信用证券账户进行强制平仓。8.4甲方采取强制平仓措施时，应按照规定的方式和顺序进行。8.5乙方应配合甲方进行风险控制措施的实施。第九条费用与利息9.1乙方应承担参与融资融券业务的相关费用，包括但不限于融资利息、融券费用、保证金比例调整费用、交易手续费、追索费用等。9.2各项费用的计算标准和支付方式由双方另行约定。第十条信息披露与通知10.1甲方有权向乙方进行信息披露，包括但不限于市场风险提示、融资融券规则变更、费率调整、风险监控指标变动等。10.2甲方可以通过书面、短信、电话、电子信箱、系统公告等方式向乙方发送通知。10.3通知发出后，按照通知中载明的地址、电话、电子信箱等送达即视为有效送达。第十一条违约责任11.1乙方违反本协议约定，未按期还款、未按期买回证券、提供虚假信息、违反禁止行为规定等，甲方有权采取以下措施：（1）要求乙方立即纠正违约行为；（2）向征信机构报告乙方的违约信息；（3）采取法律手段追究乙方的违约责任。11.2乙方应承担因其违约行为给甲方造成的一切损失，包括但不限于直接损失、间接损失、律师费、诉讼费等。11.3甲方违反本协议约定，未按约定提供服务、错误执行交易等，应承担相应的违约责任。第十二条协议的变更、解除与终止12.1