政府采购处罚制度

PAGE政府采购处罚制度一、总则（一）目的为了规范政府采购行为，维护政府采购市场秩序，保护国家利益、社会公共利益和政府采购当事人的合法权益，依据《中华人民共和国政府采购法》等相关法律法规，制定本处罚制度。（二）适用范围本制度适用于在中华人民共和国境内进行政府采购活动的采购人、采购代理机构、供应商以及其他参与政府采购活动的当事人。（三）基本原则1.依法处罚原则：严格依据法律法规的规定，对政府采购活动中的违法行为进行处罚，确保处罚决定合法、公正。2.事实清楚原则：处罚必须以事实为依据，全面、客观、公正地调查核实违法行为的事实、情节和后果。3.处罚与教育相结合原则：在实施处罚的同时，注重对当事人进行教育，引导其自觉遵守法律法规，规范政府采购行为。4.公开、公平、公正原则：处罚程序和结果应当公开，对所有当事人一视同仁，确保公平、公正地对待每一个违法行为。二、处罚种类及适用情形（一）警告1.适用情形采购人、采购代理机构或供应商在政府采购活动中，初次出现轻微违法行为，且未造成实际损害后果的。例如，在采购文件编制过程中存在个别格式不规范，但不影响采购活动正常进行的情况。当事人主动改正违法行为，且及时消除不良影响的。2.处罚程序由财政部门或相关监管部门向当事人发出书面警告通知，明确指出其违法行为及应吸取的教训。要求当事人在规定期限内提交整改报告，说明整改措施及成效。（二）罚款1.适用情形采购人、采购代理机构或供应商违反政府采购法律法规，有下列行为之一的：未按照规定方式实施采购，如应当公开招标而擅自采用其他采购方式，且情节较轻的。提供虚假材料谋取中标、成交的，但尚未构成犯罪的。例如，供应商提供虚假的业绩证明文件参与投标。与采购人、其他供应商或者采购代理机构恶意串通的，影响较小的情形。罚款金额根据违法行为的情节轻重确定，一般按照采购金额的一定比例计算，但最高不超过法律法规规定的上限。2.处罚程序财政部门或相关监管部门立案调查，收集充分的证据证明当事人的违法行为。向当事人送达行政处罚告知书，告知其违法事实、拟处罚的种类和幅度，并告知其享有陈述、申辩的权利。当事人进行陈述、申辩后，财政部门或相关监管部门根据情况作出处罚决定，下达行政处罚决定书，明确罚款金额及缴纳期限等事项。（三）没收违法所得1.适用情形供应商通过提供虚假材料、恶意串通等违法手段获取的中标、成交利润。例如，供应商通过与其他供应商恶意串通抬高报价并中标，从中获取的额外利润。采购人、采购代理机构在政府采购活动中违反规定收取的不正当费用，如违规收取的招标代理费、评审费等。2.处罚程序财政部门或相关监管部门通过调查核实，确定当事人的违法所得金额。下达行政处罚决定书，明确没收违法所得的金额，并要求当事人在规定期限内上缴。（四）列入不良行为记录名单1.适用情形采购人、采购代理机构或供应商存在下列严重违法行为之一的：提供虚假材料谋取中标、成交，情节严重的，如多次提供虚假材料参与政府采购活动，严重影响采购活动公正性的。与采购人、其他供应商或者采购代理机构恶意串通，损害国家利益、社会公共利益或其他当事人合法权益，后果严重的。在政府采购活动中违反法律法规规定，一年内累计受到两次以上警告或罚款处罚的。被列入不良行为记录名单的期限根据违法行为的严重程度确定，一般为一至三年。2.处罚程序财政部门或相关监管部门按照规定的程序进行调查、取证，认定当事人的违法行为属于应列入不良行为记录名单的情形。在政府采购信息发布平台等相关媒体上公布当事人的不良行为记录，包括当事人名称、违法行为、处罚决定等信息。（五）禁止参加政府采购活动1.适用情形供应商有下列情形之一的，在禁止期限内不得参加政府采购活动：提供虚假材料谋取中标、成交，情节特别严重，构成犯罪的，在刑罚执行完毕或赦免后一定期限内禁止参加。因违法经营受到刑事处罚或者责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚的，在处罚执行完毕后一定期限内禁止参加。禁止参加政府采购活动的期限根据法律法规和具体违法情形确定，一般较长。2.处罚程序由司法机关或相关行政执法部门依法作出刑事判决或行政处罚决定后，财政部门或相关监管部门根据判决或处罚决定，确定当事人禁止参加政府采购活动的期限，并向社会公告。（六）吊销执业资格1.适用情形采购代理机构有下列严重违法行为之一的：违反政府采购法律法规，严重损害采购人或供应商合法权益，造成恶劣社会影响的。与供应商恶意串通，操纵采购结果，情节极其严重的。吊销执业资格后，采购代理机构不得继续从事政府采购代理业务。2.处罚程序财政部门或相关监管部门进行全面深入的调查，收集充分证据证明采购代理机构的严重违法行为。组织听证等程序，充分听取采购代理机构的陈述、申辩意见。根据调查结果和听证情况，作出吊销执业资格的处罚决定，并向社会公告。三、处罚实施主体及职责分工（一）财政部门1.负责对政府采购活动进行监督管理，依法对采购人、采购代理机构和供应商的违法行为进行处罚。2.制定和完善政府采购处罚制度的相关配套措施，指导和规范政府采购处罚工作。3.定期对政府采购处罚情况进行统计分析，向上级主管部门报告，并向社会公开部分典型处罚案例。（二）其他相关监管部门1.审计部门负责对政府采购项目的资金使用情况进行审计监督，对发现的违法违规问题依法提出处理意见，协助财政部门进行处罚工作。2.监察部门负责对政府采购活动中涉及的公职人员违法违纪行为进行调查处理，对相关责任人员依法给予行政处分，并配合财政部门对政府采购当事人的违法行为进行处罚。四、处罚程序（一）立案1.财政部门或其他相关监管部门在政府采购监督检查、投诉处理、审计监督等工作中，发现当事人存在违法行为线索的，应当及时立案。2.立案时，应当填写立案审批表，详细记录案件来源、当事人基本情况、违法行为初步情况等信息，并经部门负责人批准。（二）调查取证1.成立调查组，制定调查方案，明确调查人员的职责分工。2.调查人员通过查阅、复制有关文件、资料，询问当事人、利害关系人、证人，实地检查等方式，收集与案件有关的证据材料。3.调查取证过程中，应当制作调查笔录，由被调查人签字确认；收集的证据应当真实、合法、有效，并注明来源。（三）告知当事人权利1.在作出行政处罚决定前，应当向当事人送达行政处罚告知书，告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的陈述、申辩、要求听证等权利。2.当事人要求陈述、申辩的，应当在收到行政处罚告知书之日起规定期限内，向财政部门或相关监管部门提交书面陈述、申辩意见。（四）听证1.当事人要求听证的，应当在收到行政处罚告知书之日起规定期限内提出书面申请。2.财政部门或相关监管部门应当在举行听证的七日前，将听证的时间、地点通知当事人和其他听证参加人。3.听证由财政部门或相关监管部门指定的非本案调查人员主持，当事人有权申请回避。4.听证过程中，当事人可以进行陈述、申辩和质证，调查人员应当提出当事人违法的事实、证据和行政处罚建议。5.听证应当制作笔录，由当事人和其他听证参加人确认无误后签字或者盖章。（五）作出处罚决定1.财政部门或相关监管部门根据调查取证情况、当事人陈述申辩意见以及听证情况，对案件进行综合审查，依法作出行政处罚决定。2.行政处罚决定应当以书面形式作出，加盖财政部门或相关监管部门印章，载明当事人的基本情况、违法事实、处罚依据、处罚种类、处罚履行方式和期限等内容。（六）送达处罚决定书1.行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。2.送达处罚决定书时，应当填写送达回证，由受送达人签字或者盖章。（七）处罚执行1.当事人应当自收到行政处罚决定书之日起，按照处罚决定书规定的方式和期限履行处罚决定。2.当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。3.当事人逾期不履行处罚决定的，财政部门或相关监管部门可以采取下列措施：到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款。加处罚款的数额不得超出罚款的数额。根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款。申请人民法院强制执行。五、救济途径（一）行政复议1.当事人对行政处罚决定不服的，可以自知道该行政处罚决定之日起六十日内向上一级主管部门或本级人民政府申请行政复议。2.行政复议机关应当自受理申请之日起六十日内作出行政复议决定；情况复杂，不能在规定期限内作出行政复议决定的，经行政复议机关负责人批准，可以适当延长，并告知申请人和被申请人，但延长期限最多不超过三十日。(二)行政诉讼1.当事人对行政复议决定不服的，可以自收到行政复议决定书之日起十五日内向人民法院提起行政诉讼；行政复议机关逾期不作决定的，申请人可以自复议期满之日起十五日内向人民法院提起行政诉讼。2.当事人直接对行政处罚决定不服的，可以自知道该行政处罚决定之日起六个月内向人民法院提起行政诉讼。六、监督与管理（一）内部监督1.财政部门和其他相关监管部门应当建立健全内部监督制度，加强对政府采购处罚工作的监督检查。2.定期对处罚案件的办理情况进行复查，检查处罚程序是否合法、处罚依据是否准确、处罚决定是否恰当等。3.对在政府采购处罚工作中存在违法违纪行为的工作人员，依法给予行政