政府采购各项监督制度

PAGE政府采购各项监督制度一、总则（一）目的为了加强对政府采购活动的监督管理，规范政府采购行为，提高政府采购资金的使用效益，维护国家利益和社会公共利益，保护政府采购当事人的合法权益，促进廉政建设，根据《中华人民共和国政府采购法》等相关法律法规，制定本监督制度。（二）适用范围本制度适用于在中华人民共和国境内进行的政府采购活动，包括各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。（三）基本原则1.依法监督原则政府采购监督活动必须严格依照法律法规的规定进行，确保监督行为的合法性和权威性。2.全面覆盖原则对政府采购活动的全过程进行监督，包括采购预算编制、采购计划制定、采购方式选择、采购程序执行、采购合同签订与履行等各个环节。3.公正透明原则监督过程应公正、公平、公开，保障政府采购当事人的知情权、参与权和监督权，确保采购活动在阳光下进行。4.预防与惩治相结合原则注重事前预防和事中监督，及时发现和纠正采购活动中的违法违规行为，同时对违法违规行为依法予以严肃惩治。二、监督主体及职责（一）财政部门1.职责负责制定政府采购监督管理的规章制度，并组织实施和监督检查。审核政府采购预算和采购计划，依法对政府采购活动进行备案和审批。对政府采购代理机构进行资格认定和监督管理，规范其执业行为。对政府采购评审专家进行管理和监督，建立评审专家库，对专家的抽取、使用等进行监督。处理政府采购供应商的投诉事项，依法对违法违规行为进行查处。2.监督方式定期对政府采购活动进行专项检查，重点检查采购程序的合规性、采购文件的规范性、采购合同的签订与履行情况等。通过政府采购信息管理系统，实时监控政府采购项目的进展情况，及时发现问题并督促整改。受理社会公众对政府采购活动的举报和投诉，对举报和投诉事项进行调查核实。（二）审计部门1.职责对政府采购项目的预算执行情况和财务收支情况进行审计监督，检查采购资金的使用是否合规、合理，有无浪费和损失等问题。2.监督方式开展定期审计和专项审计，对政府采购项目进行全面审计或针对特定问题进行专项审计。在审计过程中，查阅采购文件、合同、财务账目等相关资料，对采购活动的各个环节进行审查。根据审计结果，出具审计报告，对发现的问题提出整改意见和建议，并依法追究相关责任人员的责任。（三）监察部门1.职责对政府采购活动中涉及的公职人员的违法违纪行为进行监察，严肃查处贪污受贿、滥用职权、玩忽职守等违法违纪问题，维护政府采购活动的廉洁性。2.监督方式建立健全监察机制，加强对政府采购活动中公职人员的日常监督。对政府采购活动中的违法违纪线索进行调查核实，依法依规作出处理决定，并及时向社会公布处理结果。通过开展廉政教育等活动，提高公职人员的廉洁自律意识，预防腐败问题发生。（四）采购人1.职责按照政府采购法律法规和相关制度的要求，编制政府采购预算和采购计划，明确采购需求。依法选择采购方式，组织实施采购活动，确保采购程序的合规性。对采购项目的质量和进度负责，签订并履行采购合同。配合财政部门等监督主体的监督检查工作，如实提供相关资料和信息。2.内部监督措施建立健全内部采购管理制度，明确采购流程和岗位职责，加强对采购活动的内部审核和监督。设立专门的采购监督岗位或机构，对采购项目进行全程跟踪监督，及时发现和纠正采购过程中的问题。定期对采购人员进行培训和考核，提高采购人员的专业素质和法律意识（五）采购代理机构1.职责接受采购人委托，依法组织实施政府采购活动，并按照规定向采购人收取代理费用。严格按照采购文件确定的采购方式和采购程序进行采购，保证采购活动的公正性和合法性。对采购文件的编制、采购信息的发布、评审过程的组织等环节负责，确保采购活动规范有序进行。2.内部监督措施建立内部质量控制制度，对采购项目的各个环节进行质量把关，防止出现差错和违规行为。加强对从业人员的培训和管理，提高从业人员的业务水平和职业道德素质。定期对采购代理业务进行自查自纠，及时发现和解决存在的问题。（六）供应商1.权利有权参与政府采购活动，平等获取采购信息，对采购文件提出质疑和投诉。对政府采购活动中的违法违规行为有权向相关监督部门举报。2.监督方式通过参与采购活动，对采购程序的公正性、采购文件的合理性等进行监督，发现问题及时提出异议。利用法律法规赋予的权利，对自身合法权益受到侵害的情况，依法向财政部门等监督部门投诉，促使采购活动依法依规进行。三、采购预算与计划监督（一）预算编制监督1.审核内容审查采购预算编制是否符合国家有关政策和规定，是否与单位事业发展规划和工作实际需要相适应。检查采购预算的项目内容是否明确、细化，金额计算是否准确合理2.监督方式财政部门在审核部门预算时，同步对政府采购预算进行审核，提出审核意见并督促采购人调整完善。通过定期检查和专项抽查，对采购人采购预算编制情况进行监督检查，发现问题及时责令整改。（二）计划制定监督1.审核内容审查采购计划是否根据已批复的采购预算编制，采购项目的名称．规格型号、数量、预算金额等是否清晰准确。检查采购计划的采购时间安排是否合理，采购方式选择是否符合法律法规规定。2.监督方式采购人应将采购计划报财政部门备案，并接受财政部门的审核监督。财政部门对备案的采购计划进行形式审查和实质审查，对不符合要求的采购计划不予备案，并要求采购人重新编制。建立采购计划动态监控机制，跟踪采购计划的执行情况，及时发现和纠正采购计划执行过程中的问题。四、采购方式与程序监督（一）采购方式选择监督1.审核内容审查采购人选择的采购方式是否符合法律法规规定和采购项目的特点，有无擅自采用单一来源采购方式等违规行为。检查采用竞争性谈判、询价等采购方式时，是否按照规定发布采购公告、组建谈判小组或询价小组等。2.监督方式财政部门对采购人提交的采购方式申请进行审批时，严格把关，对不符合规定的采购方式申请不予批准。在采购活动实施过程中，加强对采购方式执行情况的监督检查，发现未按规定选择采购方式的，依法予以纠正。（二）采购程序执行监督1.审核内容检查采购项目是否按照法定程序进行，包括采购公告发布、资格预审、招标文件编制与发售、开标、评标、中标公示等环节是否合规。审查采购文件的编制是否符合法律法规和采购项目的要求，有无歧视性条款或不合理规定。2.监督方式财政部门通过政府采购信息管理系统，对采购项目的程序执行情况进行实时监控，发现问题及时预警并督促整改。采购代理机构应建立采购项目档案管理制度，将采购活动的相关文件资料归档保存，接受监督部门的检查。监督部门在检查时，可查阅采购档案，核实采购程序的执行情况。五、采购合同监督（一）合同签订监督1.审核内容审查采购合同的签订是否在中标通知书发出之日起三十日内进行，并按照采购文件确定的事项签订合同。检查合同条款是否与采购文件一致，有无擅自变更采购内容、降低采购标准等情况。2.监督方式采购人签订采购合同后，应将合同副本报财政部门备案。财政部门对备案合同进行审查，发现问题及时通知采购人整改。建立采购合同签订情况定期检查制度，对采购人采购合同签订情况进行抽查，确保合同签订的合法性和规范性。（二）合同履行监督1.审核内容检查采购合同的履行情况，包括供应商是否按照合同约定提供货物．工程或服务采购人是否按照合同约定支付货款等。审查合同变更和终止的程序是否合规，有无未经批准擅自变更或终止合同的情况。2.监督方式采购人应定期向财政部门报送采购合同履行情况报告，财政部门对报告进行分析，发现问题及时督促采购人解决。财政部门可通过实地检查、查阅资料等方式，对采购合同履行情况进行监督检查，对违反合同约定的行为依法予以处理。六、评审专家管理与监督（一）专家资格管理1.审核内容审查评审专家的资格条件是否符合规定，包括专业知识、工作经验、职业道德等方面。检查评审专家的申报材料是否真实有效，有无弄虚作假等情况。2.监督方式财政部门负责评审专家资格的认定和管理工作，对申报的评审专家进行严格审核，并建立评审专家资格档案库。定期对评审专家资格进行复查，对不符合资格条件的专家取消其资格。（二）专家抽取与使用监督1.审核内容检查采购项目评审专家的抽取程序是否符合规定，是否在财政部门指定的专家库中随机抽取。审查评审专家在评审过程中的行为是否公正、客观，有无违反职业道德和评审纪律的情况。2.监督方式采购代理机构应在财政部门的监督下，按照规定程序抽取评审专家，并记录抽取过程。财政部门可通过抽查抽取记录等方式，对专家抽取程序进行监督。在评审现场，设立监督人员，对评审过程进行全程监督，及时发现和纠正评审专家的违规行为。同时，建立评审专家评价机制，对评审专家的评审表现进行评价，评价结果作为专家续聘和管理的重要依据。七、投诉处理监督（一）投诉受理监督1.审核内容审查财政部门对供应商投诉的受理是否符合规定条件，包括投诉书的格式、内容、投诉时间等是否符合要求。检查财政部门是否在规定时间内对投诉进行受理，并告知投诉人受理情况。2.监督方式财政部门应建立投诉受理登记制度，对投诉事项进行详细记录。监督部门可通过查阅投诉受理记录等方式，对投诉受理情况进行检查，确保投诉受理工作规范有序。定期对投诉受理情况进行统计分析，总结投诉受理工作中存在的问题，及时改进工作流程和方法。（二）投诉处理过程监督1.审核内容审查财政部门在投诉处理过程中是否遵循法定程序，包括调查取证、组织质证、听取当事人意见等环节是否合规。检查财政部门作出的投诉处理决定是否公正、合理，有无偏袒采购人或供应商的情况。2监督方式财政部门应将投诉处理过程的相关材料整理归档，接受监督部门的检查查阅。监督部门通过审查投诉处理档案等方式，对投诉处理过程进行监督。建立投诉处理结果公示制度，将投诉处理结果向社会公开，接受社会公众的监督。同时，对投诉处理过程中的典型案例进行分析总结，为规范投诉处理工作提供参考。八、信息公开监督（一）采购信息发布监督1.审核内容检查采购人、采购代理机构是否按照规定在指定媒体上发布政府采购信息，包括采购公告、中标成交公告、采购合同等。审查发布的采购信息内容是否完整、准确，有无虚假信息或遗漏重要事项的情况。2.监督方式财政部门通过政府采购信息管理系统，对采购信息发布情况进行实时监测和统计分析。发现未按规定发布采购信息或发布信息不完整、不准确的，责令采购人或采购代理机构及时整改。定期对采购信息发布媒体进行检查，核实信息发布的真实性和合规性。同时，鼓励社会公众对采购信息发布情况进行监督举报，对举报事项及时进行调查处理。（二）采购项目信息公开监督1.审核内容审查采购人是否按照规定在政府采购信息管理系统等平台上公开采购项目的相关信息，包括采购预算、采购计划、采购合同等。检查公开的采购项目信息是否便于公众查询和监督，有无设