承德政府采购内控制度

PAGE承德政府采购内控制度一、总则（一）目的为了加强承德市政府采购内部控制管理，规范采购行为，提高采购效率，防范采购风险，确保政府采购活动合法合规、公正透明、高效有序运行，依据《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国政府采购法实施条例》等相关法律法规以及行业标准，结合本市实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于承德市各级国家机关、事业单位和团体组织使用财政性资金进行的政府采购活动。包括货物、工程和服务的采购。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动必须严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.公正性原则：采购过程应遵循公正、公平的原则，对待所有供应商一视同仁，不得偏袒或歧视任何一方。3.公开性原则：除涉及国家秘密、商业秘密等依法不予公开的信息外，政府采购活动的信息应全面、及时、准确地向社会公开，接受社会监督。4.效益性原则：在保证采购质量的前提下，优化采购流程，降低采购成本，提高财政资金使用效益。5.风险防控原则：识别、评估和应对政府采购过程中的各种风险，建立健全风险防控机制，确保采购活动安全可靠。二、组织与职责（一）政府采购管理机构承德市财政局负责全市政府采购的监督管理工作，其主要职责包括：1.制定政府采购政策、制度和办法，并组织实施和监督检查。2.审核政府采购预算和计划，下达采购任务。3.管理政府采购信息发布平台，负责政府采购信息公开。4.监督政府采购活动，处理政府采购投诉和举报。5.建立政府采购评审专家库，管理评审专家。6.对政府采购代理机构进行监督管理。（二）采购人采购人是指依法进行政府采购的国家机关、事业单位和团体组织，其主要职责包括：1.编制政府采购预算和采购计划，报财政部门审核。2.按照采购合同约定，组织对供应商履约情况进行验收。3.对采购项目的采购活动和采购结果负责，接受财政部门和相关部门的监督检查。4.建立健全本单位政府采购内部控制制度，规范采购流程，防范采购风险。（三）政府采购代理机构政府采购代理机构是指集中采购机构和依法经财政部门认定资格的其他采购代理机构，其主要职责包括：1.接受采购人委托，依法组织实施政府采购活动。2.按照采购文件规定的评审方法和标准，组织开展采购评审工作。3.编制采购文件，发布采购信息，组织开标、评标、定标等活动。4.协助采购人签订采购合同，并负责采购合同的执行和验收工作。5.接受财政部门和相关部门的监督检查，报告采购活动情况。（四）评审专家评审专家是指经财政部门审核后纳入政府采购评审专家库的专业人员，其主要职责包括：1.按照采购文件规定的评审方法和标准，客观、公正地对供应商的投标文件进行评审。2.向采购人、采购代理机构说明评审情况和推荐中标、成交候选人的理由。3.配合财政部门的监督检查工作，接受采购人、采购代理机构的询问和质疑。4.遵守评审工作纪律，不得泄露评审过程和评审结果等信息。三、采购预算与计划管理（一）采购预算编制采购人应按照财政部门的要求，结合本单位事业发展规划和工作实际需要，科学合理地编制政府采购预算。采购预算应明确采购项目的名称、规格型号、数量、单价、金额等内容，并按照规定的格式和时间要求报送财政部门审核。（二）采购计划申报采购人根据财政部门批复的采购预算，结合项目实施进度，编制政府采购计划。采购计划应包括采购项目的基本情况、采购方式、采购时间安排、采购组织形式等内容，并报财政部门备案。（三）采购计划调整因特殊情况需要调整采购计划的，采购人应提前向财政部门提出申请，说明调整的原因、内容和时间等，并按照财政部门的要求进行调整。四、采购方式管理（一）公开招标公开招标是政府采购的主要采购方式。采购人采购货物或者服务达到公开招标数额标准的，应当采用公开招标方式。公开招标数额标准按照国家和省有关规定执行。（二）邀请招标符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用邀请招标方式采购：1.具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的。2.采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。（三）竞争性谈判符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用竞争性谈判方式采购：1.招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的。2.技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。3.采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。4.不能事先计算出价格总额的。（四）竞争性磋商符合下列情形之一的政府购买服务项目，可以采用竞争性磋商方式采购：1.政府购买服务项目，符合下列情形之一的：购买服务项目技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的。市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目。按照招标投标法及其实施条例必须进行招标的工程建设项目以外的工程建设项目。2.财政部认定的其他情形。（五）单一来源采购符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用单一来源方式采购：1.只能从唯一供应商处采购的。2..发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的。3.必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。（六）询价采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。五、采购程序管理（一）采购文件编制采购人或者采购代理机构应根据采购项目的特点和需求，编制采购文件。采购文件应包括采购公告、采购邀请书、采购需求、采购合同文本、评审标准、投标文件格式等内容。采购文件不得含有不合理条款或者歧视性条款，不得设定最低限价。（二）采购信息发布采购人或者采购代理机构应按照规定在政府采购信息发布平台上发布采购信息。采购信息应包括采购项目的名称、采购方式、采购预算、采购需求、采购文件获取时间和方式、投标截止时间、开标时间和地点等内容。（三）投标与开标供应商应按照采购文件的要求编制投标文件，并在规定的时间内提交投标文件。采购人或者采购代理机构应按照规定组织开标活动，开标时应邀请所有投标人参加，并当众宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。（四）评标与定标采购人或者采购代理机构应按照采购文件规定的评审方法和标准，组织评标委员会对投标文件进行评审。评标委员会应按照客观、公正、审慎的原则，对投标文件进行评审，并出具评审报告。采购人应根据评审报告确定中标、成交供应商，并在规定的时间内发布中标、成交公告。（五）采购合同签订与履行采购人应在中标、成交供应商确定之日起三十日内，按照采购文件确定的事项签订政府采购合同。政府采购合同应包括采购项目的名称、规格型号、数量、单价、金额、履行期限、地点和方式、质量要求、验收标准等内容。采购人应按照政府采购合同约定，及时支付采购资金，并组织对供应商履约情况进行验收。六、采购验收管理（一）验收主体采购人是政府采购项目验收的责任主体，应按照采购合同约定，组织对供应商履约情况进行验收。大型或者复杂的政府采购项目，采购人可以邀请国家认可的质量检测机构参加验收工作。（二）验收内容验收内容应包括采购项目的数量、质量、规格型号、性能指标、技术参数、服务承诺等内容。验收时应按照采购合同约定的验收标准进行验收，验收合格的，采购人应出具验收报告。（三）验收程序采购人应在供应商履约完毕后，及时组织验收。验收程序一般包括成立验收小组、制定验收方案、实施验收、出具验收报告等环节。验收小组应由采购人代表和相关专业人员组成，验收方案应明确验收的内容、标准、方法和程序等。验收时应按照验收方案进行验收，并做好验收记录。验收合格的，验收小组应出具验收报告；验收不合格的，验收小组应要求供应商限期整改，整改后仍不合格的，采购人应按照合同约定追究供应商的违约责任。七、监督检查与责任追究（一）监督检查主体承德市财政局负责对全市政府采购活动进行监督检查。审计机关依法对政府采购活动进行审计监督。其他有关部门按照各自职责，对政府采购活动进行监督管理。（二）监督检查内容监督检查内容包括政府采购法律法规和政策制度的执行情况、采购预算和计划的编制与执行情况、采购方式的选择与执行情况、采购程序的合规性、采购合同的签订与履行情况、采购资金的支付与管理情况、采购信息的公开情况、评审专家的抽取与使用情况等。（三）投诉与举报处理供应商认为采购文件、采购过程和中标、成交结果使自己的权益受到损害的，可以在知道或者应知其权益受到损害之日起七个工作日内，以书面形式向采购人提出质疑。采购人应当在收到质疑函后七个工作日内作出答复。供应商对采购人的答复不满意或者采购人未在规定的时间内作出答复的，可以在答复期满后十五个工作日内向同级财政部门投诉。财政部门应当在收到投诉后三十个工作日内，对投诉事项作出处理决定。任何单位