国企内部政府采购制度

PAGE国企内部政府采购制度一、总则（一）目的为规范国企内部政府采购行为，加强对采购活动的管理与监督，提高采购资金使用效益，保证采购质量，促进廉政建设，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本国企实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于国企内部各部门、各单位使用财政性资金和自有资金进行的政府采购活动，包括货物、工程和服务的采购。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动必须严格遵守国家法律法规及相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.公开透明原则：采购信息应全面、及时、准确地公开，采购过程应接受社会监督，保证采购活动的公开透明。3.公平竞争原则：营造公平竞争的市场环境，鼓励符合条件的供应商参与竞争，确保采购项目能够获得性价比最优的产品和服务。4.公正原则：采购活动应按照既定的程序和标准进行操作，保证采购结果的公正性，维护各方合法权益。5.诚实信用原则：采购当事人应诚实守信，履行各自的权利和义务，不得隐瞒真实情况、提供虚假材料或采取不正当手段谋取私利。二、采购管理机构及职责（一）采购决策机构成立国企内部政府采购领导小组，作为采购决策机构。领导小组由企业高层管理人员、相关部门负责人等组成。其职责包括：1.审议和批准政府采购制度、政策及重大采购项目计划。2.研究决定重大采购项目的采购方式、采购预算、中标供应商选择等重大事项。3.协调解决政府采购活动中的重大问题，监督采购工作的执行情况。（二）采购执行机构设立专门的采购部门，作为采购执行机构。采购部门应配备专业的采购人员，负责具体采购项目的组织实施。其职责包括：1.贯彻执行政府采购制度和相关政策，制定采购工作流程和操作规范。2.根据采购需求，编制采购文件，组织采购活动，包括发布采购公告、接受供应商报名、组织开标评标等。3.对供应商进行资格审查，建立供应商库，维护采购信息系统。4.签订采购合同，跟踪合同执行情况，协调解决合同履行过程中的问题。5.整理和归档采购文件及相关资料，接受内部审计和监督检查。（三）监督机构设立内部审计部门或指定专门的监督岗位，作为政府采购监督机构。其职责包括：1.对政府采购活动进行全过程监督，检查采购程序是否合规、采购文件是否规范、采购过程是否公正透明等。2.受理对政府采购活动的投诉和举报，对违规行为进行调查核实，并提出处理意见。3.定期对政府采购制度执行情况进行审计，评估采购资金使用效益，提出改进建议。三、采购预算管理（一）预算编制1.各部门、各单位应根据年度工作计划和实际需求，编制本部门的政府采购预算，明确采购项目名称、规格型号、数量、预算金额等内容。2.采购预算应按照规定的格式和要求进行编制，确保数据准确、完整，并经本部门负责人审核后报财务部门汇总。3.财务部门应对各部门上报的采购预算进行审核，结合企业年度财务预算安排，综合平衡后编制企业年度政府采购预算草案，报采购决策机构审议批准。（二）预算执行1.采购预算一经批准，必须严格执行。采购部门应按照批准的预算组织采购活动，不得擅自调整预算金额或采购项目内容。2.如因特殊情况需要调整采购预算，应按照规定的程序进行申报。由需求部门提出书面申请，说明调整原因、调整金额及调整后的采购内容，经采购部门审核、财务部门复核后，报采购决策机构批准。（三）预算监督1.财务部门应定期对采购预算执行情况进行检查和分析，及时掌握预算执行进度，发现问题及时督促整改。2.监督机构应加强对采购预算执行情况的监督，检查是否存在无预算采购、超预算采购等违规行为，确保采购资金严格按照预算使用。四、采购方式及适用条件（一）公开招标1.公开招标是政府采购的主要采购方式，适用于采购货物、工程和服务数额较大、技术复杂、有众多潜在供应商可供选择的项目。2.采用公开招标方式采购的，采购部门应按照规定在指定的媒体上发布招标公告，邀请不特定的供应商参加投标。3.招标公告应包括采购项目名称、内容、数量、预算金额、投标人资格要求、投标截止时间、开标时间及地点等信息。（二）邀请招标1.邀请招标适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目，或者采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的项目。2.采购部门应从符合相应资格条件的供应商中，通过随机方式选择三家以上供应商，并向其发出投标邀请书。3.投标邀请书应明确采购项目的基本情况、投标人资格要求、投标文件编制要求、投标截止时间、开标时间及地点等内容。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的项目，技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的项目，采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的项目，不能事先计算出价格总额的项目。2.采购部门应成立谈判小组，由三人以上单数组成，其中专家人数不得少于成员总数的三分之二。谈判小组应制定谈判文件，明确谈判程序、谈判内容、合同草案条款等。3.谈判小组应与符合资格条件的供应商进行谈判，在谈判过程中，谈判小组可以根据谈判文件和谈判情况实质性变动采购需求中的技术、服务要求以及合同草案条款，但不得变动谈判文件中的其他内容。谈判文件有实质性变动的，谈判小组应当以书面形式通知所有参加谈判的供应商。4.谈判结束后，谈判小组应要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价，采购人从谈判小组提出的成交候选人中根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有参加谈判的未成交供应商。（四）单一来源采购1.单一来源采购适用于只能从唯一供应商处采购的项目，发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的项目，必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的项目。2.采购部门应组织成立单一来源采购小组，由三人以上单数组成，其中专家人数不得少于成员总数的三分之二。单一来源采购小组应与供应商进行协商，在保证采购项目质量和双方商定合理价格的基础上，签订采购合同。3.采用单一来源采购方式的，采购部门应在采购活动开始前，将采购项目信息、单一来源采购理由及拟采购的货物或者服务说明等情况，在本单位内部公示，公示期不得少于五个工作日。公示无异议后，报采购决策机构批准。（五）询价1.询价适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。2.采购部门应成立询价小组，由三人以上单数组成，其中专家人数不得少于成员总数的三分之二。询价小组应向符合资格条件的供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格。3.询价小组应根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有被询价的未成交供应商。五、采购程序（一）采购申请1.各部门、各单位根据实际工作需要，填写政府采购申请表，详细说明采购项目的名称、规格型号、数量、技术参数、预算金额、采购用途等内容，并经本部门负责人签字确认。2.采购申请表应附相关的技术文件、业务需求说明等资料，以便采购部门准确理解采购需求。（二）需求审核1.采购部门收到采购申请后，应组织相关专业人员对采购需求进行审核。审核内容包括采购需求的合理性、合规性、完整性等。2.对于技术复杂、专业性强的采购项目，采购部门可组织专家进行论证，确保采购需求科学合理，符合企业实际需要。（三）采购文件编制1.根据采购需求审核结果，采购部门编制采购文件。采购文件应包括采购公告（招标、谈判、询价文件等）、采购合同草案、评标标准、投标文件格式等内容。2.采购文件应明确采购项目的技术规格、质量要求、商务条款、售后服务等内容，确保供应商能够准确理解采购要求，编制出符合要求的投标文件。（四）信息发布1.对于公开招标和邀请招标项目，采购部门应按照规定在指定的媒体上发布采购公告，公告期不得少于规定天数。2.采购公告应包括采购项目的基本信息、投标人资格要求、获取采购文件的方式、投标截止时间、开标时间及地点等内容，确保潜在供应商能够及时获取采购信息。（五）供应商报名及资格审查1.供应商应按照采购公告要求，在规定时间内报名参加采购活动，并提交相关资格证明文件。2.采购部门对报名供应商进行资格审查，审查内容包括营业执照、税务登记证、组织机构代码证、资质证书、业绩证明、财务状况等。3.只有资格审查合格的供应商才能参与后续的采购活动。（六）采购评审1.采购部门组织开标、评标、谈判、询价等采购评审活动。评审活动应按照采购文件规定的程序和标准进行，确保评审过程公正、公平、公开。2.开标时，采购部门应检查投标文件的密封情况，当众拆封，宣读投标人名称、投标价格、投标文件的主要内容等。3.评标、谈判、询价过程中，评审小组应按照规定的评审方法和标准，对供应商的投标文件进行评审，推荐成交候选人或确定成交供应商。（七）合同签订1.采购部门根据评审结果，向成交供应商发出成交通知书，并在规定时间内与成交供应商签订采购合同。2.采购合同应明确采购项目的名称、规格型号、数量、价格、交货时间、交货地点、质量标准、售后服务等条款，确保双方权利义务明确。3.采购合同签订后，采购部门应将合同副本送财务部门、监督机构等备案。（八）履约验收1.采购项目完成后，采购部门应组织相关部门和人员对供应商履约情况进行验收。验收内容包括货物的数量、质量、规格型号，工程的建设质量、进度，服务的内容、标准等。2.验收人员应按照采购合同和相关标准进行验收，并填写验收报告。验收报告应包括验收项目名称、验收依据、验收内容、验收结论等内容。3.对于验收合格的项目，采购部门应及时办理结算手续；对于验收不合格的项目，采购部门应要求供应商限期整改，直至验收合格。如因供应商原因导致项目无法验收合格，采购部门有权按照合同约定追究供应商的违约责任。六、采购合同管理（一）合同签订1.采购合同应采用书面形式，由采购部门与成交供应商签订。合同内容应符合法律法规及采购文件的要求，明确双方的权利义务。2.采购合同签订前，采购部门应将合同草案提交法律部门或法律顾问进行审核，确保合同条款合法合规，避免法律风险。（二）合同履行1.采购部门和供应商应按照合同约定履行各自的义务。采购部门应及时支付货款，提供必要的配合和支持；供应商应按时、按质、按量提供货物、工程或服务。2.在合同履行过程中，如发生合同变更、解除等情况，双方应协商一致，并签订书面协议。合同变更或解除应符合法律法规及合同约定的条件，确保双方权益不受损害。（三）合同监督1.监督机构应加强对采购合同履行情况的监督，检查双方是否按照合同约定履行义务，是否存在违约行为。2.采购部门应定期向监督机构报告合同履行情况，及时发现和解决合同履行过程中出现的问题。（四）合同归档采购部门应将采购合同及相关资料整理归档，妥善保管。合同档案应包括合同文本、采购文件、投标文件、验收报告、付款凭证等，以便日后查阅和审计。七、供应商管理（一）供应商准入1.建立供应商准入制度，明确供应商的资格条件和准入程序。供应商应具备合法经营资格、良好的商业信誉、较强的经济实力、完善的售后服务体系等条件。2.采购部门应通过公开征集、推荐、招标等方式，建立供应商库。对申请入库的供应商进行资格审查，审查合格后纳入供应商库管理。（二）供应商评价1.定期对供应商的供货质量、交货期、价格、售后服务等方面进行评价。评价方式可采用问卷调查、实地考察、数据分析等多种方式。2.根据评价结果，对供应商进行分类管理，分为优秀供应商、合格供应商、不合格供应商。对于优秀供应商，可给予更多的合作机会和优惠政策；对于不合格供应商，应及时淘汰出库，并禁止其在一定期限内参与本国企的政府采购活动。（三）供应商激励与约束1.建立供应商激励机制，对表现优秀的供应商给予表彰、奖励、优先合作等激励措施，鼓励供应商提高服务质量和产品质量。2.同时，建立供应商约束机制，对违反合同约定、提供虚假材料、谋取不正当利益等违规行为的供应商，按照合同约定追究其违约责任，并采取警告、罚款、暂停合作、取消准入资格等处罚措施。八、采购信息管理（一）信息公开1.采购部门应按照规定，在本单位内部网站或指定媒体上公开政府采购信息，包括采购项目公告、采购文件、中标成交结果、采购合同等内容，确保采购信息公开透明。2.公开的采购信息应真实、准确、完整，不得隐瞒或虚假披露信息。（二）信息保密1.在政府采购活动中，涉及的商业秘密、技术秘密等信息应严格保密。采购部门及相关人员应签订保密协议，明确保密责任和义务。2.未经授权，任何人不得泄露采购活动中的保密信息，防止信息泄露给企业和供应商造成损失。（三）信息存档采购部门应建立采购信息档案，对采购活动中的各类信息进行分类整理、存档保管。采购信息档案应包括采购项目申报文件、采购文件、投标文件、开标评标记录、合同文本、验收报告等，以便日后查阅和审计。九、监督检查与责任追究（一）监督检查1.监督机构应定期对政府采购活动进行监督检查，检查内容包括采购程序是否合规、采购文件是否规范、采购过程是否公正透明、采购合同是否履行等。2.监督检查可采用定期检查、专项检查、随机抽查等方式进行。对于发现的问题，监督机构应及时下达整改通知书，要求相关部门限期整改。（二）投诉处理1.建立政府采购投诉处理机制，受理供应商和其他利害关系人对政府采购活动的投诉。投诉应在规定时间内提出，并提供相关证据材料。2.