河南理工大学研究生学业预警分流实施办法(试行)

河南理工大学研究生学业预警分流实施办法(试行)为全面贯彻党的教育方针，落实立德树人根本任务，深化研究生教育综合改革，规范研究生培养过程管理，健全学业质量保障体系，促进研究生德智体美劳全面发展，根据《普通高等学校学生管理规定》（教育部令第41号）《研究生学籍管理规定》及《河南理工大学研究生培养方案》等文件精神，结合学校实际，制定本实施办法。第一章总则第一条指导思想坚持“以生为本、全程育人”理念，构建“预警-帮扶-分流”协同机制，通过动态监测学业进展、及时干预学业困难、科学实施分类分流，引导研究生树立学业规划意识，强化培养过程管理，切实提高研究生培养质量。第二条适用范围本办法适用于河南理工大学全日制硕士研究生（含学术学位、专业学位）、博士研究生（以下简称“研究生”）的学业预警与分流管理。非全日制研究生参照执行，有特殊培养要求的专项计划研究生（如“少数民族高层次骨干人才计划”等）按相关规定执行。第三条基本原则1.教育为主，预防为先：以促进研究生学业发展为核心，通过预警机制提前识别学业风险，针对性开展学业指导与帮扶，避免因过程管理缺位导致学业失败。2.动态监测，分类预警：建立覆盖课程学习、培养环节、论文研究等全周期的学业监测体系，根据风险程度实施差异化预警，确保预警精准性。3.程序规范，权益保障：严格遵循规定程序开展预警与分流工作，充分保障研究生的知情权、申诉权和救济权，确保管理行为合法合规。4.多方协同，分类分流：强化导师、学院、职能部门协同联动，根据研究生学业困难性质与程度，提供延期、转导、转专业等多元分流路径，实现“能进能出”的培养机制。第二章学业预警机制第四条预警类型与条件学业预警分为黄色预警、橙色预警和红色预警三级，具体触发条件如下：（一）黄色预警（一般学业风险）出现以下情形之一者，予以黄色预警：1.课程学习阶段，一学期内必修课程不及格门数达1门（含）以上，或选修课程不及格学分累计达培养方案要求总学分的10%（含）以上；2.未在规定时间内完成培养方案要求的实践教学、学术活动等环节（如专业实践时长不足、学术报告未达标等）；3.博士研究生入学后6个月内未完成个人培养计划制定，或硕士研究生入学后3个月内未完成个人培养计划制定；4.其他经学院学业指导委员会认定的一般学业问题。（二）橙色预警（较重学业风险）出现以下情形之一者，予以橙色预警：1.课程学习阶段，一学年内必修课程不及格门数累计达2门（含）以上，或选修课程不及格学分累计达培养方案要求总学分的20%（含）以上；2.未在培养方案规定时间内完成开题报告（硕士研究生一般为入学后12-18个月，博士研究生一般为入学后12-24个月）；3.中期考核未通过（硕士研究生一般为入学后24个月，博士研究生一般为入学后36个月）；4.连续两次黄色预警且学业改进效果不明显；5.其他经学院学业指导委员会认定的较重学业问题。（三）红色预警（严重学业风险）出现以下情形之一者，予以红色预警：1.课程学习阶段，累计必修课程不及格门数达3门（含）以上，或选修课程不及格学分累计达培养方案要求总学分的30%（含）以上且无法通过重修补修完成；2.开题报告超过规定时间6个月仍未完成（硕士研究生不超过入学后24个月，博士研究生不超过入学后30个月）；3.中期考核未通过且经3个月整改仍未达到要求；4.论文研究阶段（开题后）连续6个月无实质性进展，经导师和学院核查确认无合理原因；5.连续两次橙色预警且无有效改进措施；6.其他经学院学业指导委员会认定的严重学业问题。第五条预警程序1.信息采集：学院研究生教学秘书定期核查研究生课程成绩、培养环节完成情况、论文进展等数据，导师每月向学院反馈研究生学业表现，形成学业风险台账。2.审核确认：学院学业指导委员会根据采集信息，对照预警条件进行集体讨论，确定预警等级并形成书面意见。3.通知送达：学院通过研究生综合管理系统、书面通知书（需学生本人签收）及电话确认等方式，向被预警研究生送达《学业预警通知书》，同时抄送导师及研究生家长（或监护人）。通知书应载明预警原因、改进要求、帮扶措施及后续处理程序。4.记录备案：学院将预警情况录入研究生学籍管理系统，并报研究生处备案。黄色、橙色预警记录保留至研究生毕业；红色预警记录永久留存。第六条预警管理1.黄色预警管理：研究生需在收到预警通知后10个工作日内，与导师共同制定《学业改进计划》（含具体措施、时间节点），提交学院备案。学院安排学业辅导员每月跟踪指导，导师每两周与学生面谈一次，确保改进计划落实。2.橙色预警管理：研究生需在收到预警通知后15个工作日内，提交《学业整改承诺书》，学院组织学业指导小组（由导师、学科负责人、教学秘书组成）进行专项指导，每学期至少开展2次学业进展评估，评估结果报研究生处。3.红色预警管理：研究生需在收到预警通知后20个工作日内，参加学院组织的学业听证会（研究生本人、导师、学业指导委员会成员参会），说明学业困难原因并提出后续方案（如延期、转导、分流等）。听证会记录作为分流处置的重要依据。第三章学业分流处置第七条分流原则分流处置应遵循“分类指导、尊重意愿、程序正当”原则，根据红色预警研究生的学业困难性质、改进可能性及个人发展需求，提供多元化分流路径。第八条分流路径与条件（一）延期毕业适用于因客观原因（如研究方向调整、实验条件限制等）导致学业进度滞后，但仍具备培养潜力的研究生。1.申请条件：研究生需提交《延期毕业申请表》（附详细研究计划及导师书面推荐意见），经学院学业指导委员会审核，确认其在延长期内（硕士最长延期1年，博士最长延期2年）可完成培养要求。2.管理要求：延期期间，研究生需按原培养方案继续修读，导师需增加指导频次（每月至少2次），学院每学期末核查进展，未达预期者终止延期并启动其他分流程序。（二）转导师适用于因师生学术方向不匹配、指导方式冲突等主观原因导致学业困难，但仍愿继续本专业学习的研究生。1.申请条件：研究生需提交《转导师申请表》（附原导师、拟转导师书面意见及学业情况说明），拟转导师需具备指导资格且研究方向与研究生当前研究内容契合。2.审批程序：学院组织学科专家组对转导必要性进行论证，通过后报研究生处备案，转导后1个月内完成培养计划调整。（三）转专业（领域）适用于因兴趣转移、能力适配性不足等原因，在原专业难以继续培养，但在其他专业（领域）具备发展潜力的研究生。1.申请条件：拟转入专业需与原专业同属一级学科（或专业学位类别），且研究生已修课程与转入专业培养方案的匹配度不低于60%；需提交《转专业申请表》（附转入导师书面接收意见、学业能力证明材料）。2.审批程序：转入学院组织专家对研究生专业基础、研究能力进行考核（含笔试、面试），通过后经原学院、转入学院及研究生处三方审批，转专业后需按转入专业培养方案补修课程。（四）肄业或退学适用于因学业能力不足、主观放弃等原因，无法通过上述路径完成培养的研究生。1.肄业处理：已修满培养方案规定学分（硕士不低于总学分的80%，博士不低于总学分的70%）但未完成论文答辩者，可申请肄业并颁发肄业证书。2.退学处理：符合以下情形之一者，予以退学：（1）红色预警后未在规定时间内提出分流申请；（2）延期、转导或转专业后仍无法完成培养要求；（3）连续两次延期仍未达到毕业条件；（4）其他经学校认定无法继续培养的情形。第九条分流程序1.申请与受理：红色预警研究生应在收到预警通知后30个工作日内，向学院提交分流申请及相关材料（如《延期申请表》《转导申请表》等）。2.审核与论证：学院学业指导委员会对申请材料进行初审，组织专家论证分流方案的可行性（必要时召开听证会），形成审核意见并公示3个工作日。3.审批与执行：审核通过的分流方案报研究生处审批，批准后由学院通知研究生、导师及相关部门执行；退学处理需经校长办公会审议通过。第四章保障与监督第十条组织保障学校成立研究生学业指导委员会（由分管校领导任组长，研究生处、教务处、各学院分管副院长为成员），统筹学业预警与分流工作；各学院成立学业指导小组（由院长任组长，学科带头人、导师代表、教学秘书组成），负责具体实施。第十一条指导保障1.导师责任制：导师是研究生学业发展的第一责任人，需全程关注学生学习动态，及时发现学业风险并介入指导，如实向学院反馈学生表现。2.学业辅导员制度：各学院配备专职学业辅导员，负责建立研究生学业档案，开展学业规划讲座、学习经验交流等活动，协助导师做好预警帮扶。3.学业支持服务：学校图书馆、实验室、学术交流中心等资源向预警研究生优先开放；研究生院定期组织课程补习、论文写作工作坊等专项培训。第十二条权益保障1.申诉机制：研究生对预警或分流处置结果有异议的，可在收到通知后10个工作日内向学校学生申诉处理委员会提交书面申诉。申诉委员会应在15个工作日内完成调查并反馈处理意见，申诉期间不停止原决定执行。2.救济渠道：因不可抗力（如重大疾病、家庭变故等）导致学业困难的研究生，可提交相关证明材料申请暂缓预警或调整分流方案，经学院核实、学校审批后执行。第十三条监督机制研究生处定期对各学院学业预警与分流工作进行检查，重点核查预警程序规范性、