水路运输市场监管工作制度及流程规范

水路运输市场监管工作制度及流程规范一、总则第一条为规范水路运输市场秩序，保障运输安全，保护水路运输经营各方当事人的合法权益，促进水路运输业健康有序发展，依据《中华人民共和国港口法》、《国内水路运输管理条例》、《国际海运条例》等国家有关法律、法规及规章，结合本地区水路运输市场实际情况，制定本制度及流程规范。第二条本制度及流程规范所称水路运输市场，是指在本行政区域内从事国内、国际水路旅客运输、货物运输及相关辅助性经营活动所形成的市场。监管对象包括从事水路运输、船舶管理、船舶代理、水路旅客运输代理、水路货物运输代理等经营活动的企业、船舶、从业人员及相关设施。第三条水路运输市场监管工作遵循以下基本原则：依法监管原则：严格依据法律法规授权和程序开展监管工作。公平公正原则：平等对待所有市场主体，维护公平竞争的市场环境。公开透明原则：公开监管依据、程序、标准及处理结果，接受社会监督。安全优先原则：将保障水上交通安全和防止船舶污染水域作为监管工作的核心。服务发展原则：在规范市场秩序的同时，优化服务，促进水路运输业高质量发展。协同共治原则：加强部门间、区域间的协调联动，形成监管合力。第四条本制度及流程规范适用于本行政区域内各级水路运输管理部门（以下简称“监管部门”）及其工作人员对水路运输市场实施的所有监督检查、行政许可、行政处罚、行政强制、信用管理及其他相关管理活动。第五条水路运输市场监管的主要目标是通过建立系统、规范、高效的监管体系，实现市场准入规范、经营行为合规、竞争秩序公平、安全风险可控、服务质量优良、应急响应有效，全面提升水路运输市场治理能力和水平。二、监管体制与职责分工第六条水路运输市场监管工作实行统一领导、分级负责、属地管理的体制。上级监管部门负责指导、监督下级监管部门的工作，下级监管部门负责本行政区域内水路运输市场的具体监管工作。第七条设立水路运输市场监管工作领导小组（以下简称“领导小组”），由主管交通运输工作的负责人担任组长，成员包括交通运输、海事、公安、市场监管、生态环境、应急管理等相关职能部门负责人。领导小组负责统筹协调本行政区域内水路运输市场监管重大事项，研究解决监管工作中的重大问题。第八条各级水路运输管理部门是水路运输市场监管的日常执行机构，主要职责包括：贯彻执行国家及上级部门关于水路运输的法律、法规、规章和政策。研究制定本地区水路运输市场监管的具体实施细则和工作计划。负责水路运输及相关辅助业经营者的市场准入、变更及退出管理。对水路运输经营者、船舶、从业人员的经营行为、安全生产、服务质量等进行监督检查。依法查处水路运输市场违法违规行为。组织实施水路运输行业信用体系建设与管理工作。负责水路运输市场运行监测、统计分析及信息发布工作。组织协调水路运输市场突发事件应急处置工作。受理并处理有关水路运输市场的投诉举报。指导行业协会开展自律管理，推进行业诚信建设。第九条建立跨部门协同监管机制。交通运输部门应与海事管理机构、公安机关、市场监督管理部门、生态环境部门、应急管理部门等建立信息共享、联合执法、案件移送等工作机制，共同维护水路运输市场秩序和安全。第十条建立区域协同监管机制。与相邻地区水路运输管理部门建立定期会商、联合检查、执法互助等机制，加强对跨区域运营船舶和企业的监管，消除监管盲区。三、市场准入与退出监管第十一条水路运输及相关辅助业经营许可实行统一受理、分级审批制度。监管部门应严格按照法定条件和程序实施行政许可，公开许可事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料目录和申请书示范文本。第十二条申请从事水路运输及相关辅助业经营的，申请人应向有审批权的监管部门提交符合规定的申请材料。监管部门应对申请材料的完整性、真实性、合法性进行审查。第十三条对申请材料的审查，可采取书面审查、现场核查、专家评审等方式。现场核查应由两名以上执法人员实施，并制作核查笔录。对涉及公共安全、公共利益的重要许可事项，应组织专家进行评审或举行听证。第十四条经审查符合许可条件的，监管部门应在法定期限内作出准予许可的决定，并颁发相应的经营许可证件。经审查不符合许可条件的，应作出不予许可的书面决定，并说明理由，告知申请人享有依法申请行政复议或提起行政诉讼的权利。第十五条监管部门应加强对已取得经营许可的市场主体的后续监管，建立并动态更新市场主体名录库。对经营资质条件发生变化，可能不符合许可要求的，应责令其限期整改；逾期不整改或整改后仍不符合要求的，应依法撤回或吊销其经营许可。第十六条水路运输经营者终止经营的，应提前向原许可机关报告，并按照规定办理注销手续。监管部门应监督经营者妥善处理未完成的运输业务，保障旅客和货主的合法权益。第十七条建立市场准入负面清单制度。明确禁止和限制进入水路运输市场的领域、业务和条件。对列入负面清单的事项，市场主体不得进入，监管部门不予许可。四、经营行为与安全生产监管第十八条水路运输经营者必须按照许可的经营范围、航线、班期、船舶等从事经营活动，不得擅自变更。确需变更的，应依法办理变更手续。第十九条水路旅客运输经营者应公布并执行经批准的票价，明码标价，不得强制搭售保险或其它商品服务。应提供符合规定的客运服务设施，保障旅客安全、便捷出行，妥善处理旅客投诉。第二十条水路货物运输经营者应按照合同约定或运单载明的内容履行运输义务，不得无正当理由拒载、甩货、擅自加价。应使用符合规定的货运单证，保障货物运输安全。第二十一条水路运输辅助业务经营者应依法依规开展经营活动。船舶代理、客货运代理不得超越代理权限，不得以不正当手段承揽业务，不得与无证经营船舶合作。第二十二条水路运输经营者必须严格遵守安全生产法律法规，建立健全安全生产责任制和各项规章制度。企业主要负责人对本单位的安全生产工作全面负责。第二十三条监管部门应对水路运输经营者的安全生产条件进行定期和不定期的监督检查，重点检查内容包括：安全生产责任制、规章制度和操作规程的建立与落实情况。安全生产投入及费用提取使用情况。从业人员安全生产教育、培训和持证上岗情况。船舶技术状况、安全与防污染设备配备及维护保养情况。安全隐患排查治理及风险管控情况。应急预案制定、演练及应急资源配备情况。事故报告及处理情况。第二十四条对检查中发现的安全隐患，监管部门应下达《责令整改通知书》，明确整改内容、要求和期限，并进行跟踪复查。对重大安全隐患，应实行挂牌督办。对拒不整改或整改不到位的，应依法采取责令停业整顿、暂扣或吊销相关证照等措施。第二十五条水路运输经营者发生生产安全事故，必须立即启动应急预案，组织抢救，防止事故扩大，并按规定及时、如实向监管部门和有关部门报告。监管部门应依法参与或组织事故调查处理。五、监督检查工作流程第二十六条水路运输市场监管检查分为日常检查、专项检查、随机抽查和投诉举报核查等类型。日常检查：根据监管计划对市场主体进行的常规性、覆盖性检查。专项检查：针对特定时期、特定问题或上级部署开展的集中性检查。随机抽查：通过随机抽取检查对象、随机选派检查人员的“双随机”方式开展的检查。投诉举报核查：对收到的投诉举报线索进行的针对性检查。第二十七条监督检查工作应遵循以下基本流程：（一）检查准备1.制定检查计划，明确检查目的、对象、内容、时间、方式和人员。2.对实施“双随机”抽查的，通过监管平台随机抽取检查对象和执法检查人员。3.准备执法证件、检查文书、取证设备及必要的法律法规文件。4.必要时，可提前通知被检查对象（涉及案件调查等不宜提前通知的除外）。（二）现场实施1.执法人员不得少于两人，主动出示执法证件，表明身份，说明检查事由和依据。2.按照检查计划或方案，通过查阅资料、现场查看、询问人员、检测测试等方式开展检查。3.全面、客观、公正地收集证据，包括书证、物证、视听资料、电子数据、证人证言、当事人陈述、现场笔录等。4.制作《现场检查笔录》，如实记录检查情况，由执法人员和被检查单位负责人或相关人员签字确认；拒绝签字的，应在笔录中注明。5.对检查中发现的问题，可当场指出并要求纠正；对涉嫌违法违规行为，应依法启动调查程序。（三）检查处理1.检查结束后，执法人员应及时整理检查资料，分析检查情况。2.对检查中发现的轻微违规行为，可下达《行政指导意见书》或《责令改正通知书》。3.对涉嫌存在违法违规行为，需要进一步调查取证的，按行政处罚程序办理。4.检查结果应及时录入监管信息系统，并按照信息公开规定予以公开（涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的除外）。（四）归档管理检查结束后，应将检查计划、现场笔录、证据材料、处理文书等资料按照档案管理规定立卷归档。第二十八条积极运用信息化手段开展非现场监管。利用船舶自动识别系统（AIS）、船舶报告系统、视频监控、企业报送数据等信息，对船舶动态、经营行为、安全状况等进行远程监测和分析，提高监管的精准性和效率。六、行政处罚工作流程第二十九条对水路运输市场违法违规行为实施行政处罚，必须坚持事实清楚、证据确凿、定性准确、程序合法、处罚适当的原则。第三十条行政处罚的基本流程如下：（一）立案监管部门对通过监督检查、投诉举报、其他部门移送等途径发现的涉嫌违法违规行为，经初步核查认为符合立案条件的，应在规定时限内填写《立案审批表》，报部门负责人批准立案。（二）调查取证1.指定两名以上执法人员负责案件调查。2.全面、客观、公正地调查收集证据。调查可采取询问当事人、证人，查阅、复制有关资料，现场检查，抽样取证，委托鉴定等方式。3.执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。4.调查终结，应形成调查报告，提出处理建议。（三）审核与告知1.调查终结后，应将案件材料送法制机构或负责法制审核的人员进行审核。2.拟作出行政处罚决定的，应制作《行政处罚事先告知书》，告知当事人拟作出处罚的事实、理由、依据及其依法享有的陈述、申辩权。拟作出较大数额罚款、吊销许可证等较重处罚的，应告知当事人有要求举行听证的权利。3.当事人要求听证的，应依法组织听证。（四）决定与送达1.充分听取当事人陈述、申辩或听证意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。2.作出行政处罚决定，制作《行政处罚决定书》。3.《行政处罚决定书》应在规定期限内依法送达当事人，并填写《送达回证》。（五）执行与结案1.当事人应在规定期限内履行处罚决定。对逾期不履行的，可依法采取加处罚款、申请人民法院强制执行等措施。2.处罚决定执行完毕或符合其他结案条件的，应制作《结案报告》，报部门负责人批准结案。3.将全部案件材料立卷归档。第三十一条建立行政处罚裁量基准制度。根据违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度等因素，细化、量化行政处罚裁量标准，规范裁量权行使，防止处罚畸轻畸重。七、信用体系建设与管理第三十二条全面推进水路运输市场信用体系建设，构建以信用为基础的新型监管机制。信用管理覆盖所有水路运输市场主体及相关从业人员。第三十三条监管部门负责归集、记录、共享和应用水路运输市场信用信息。信用信息主要包括：基础信息：市场主体注册登记、行政许可、资质资格等信息。良好行为信息：受到县级以上人民政府或相关部门表彰奖励、社会责任履行良好等信息。不良行为信息：违反法律法规受到行政处罚、行政强制、未履行法定义务、发生安全责任事故、服务质量投诉经查实等信息。第三十四条建立水路运输市场信用评价制度。根据信用信息，对市场主体进行信用评价，确定信用等级。信用等级一般分为A（优秀）、B（良好）、C（中等）、D（较差）等级别。第三十五条实施信用分级分类监管。根据信用等级采取差异化的监管措施：对A级信用主体，可合理降低检查频次，优先提供便利服务。对B级、C级信用主体，按常规频次和方式开展监管。对D级信用主体，列为重点监管对象，提高检查频次，加强现场检查，在行政许可、资金扶持、评优评先等方面予以限制。第三十六条建立健全信用承诺制度。在办理行政许可等事项时，鼓励市场主体以规范格式向社会作出公开承诺，并将信用承诺履行情况纳入信用记录。第三十七条建立信用修复机制。鼓励存在失信行为的主体主动整改、消除不良影响。符合规定条件的，可按规定程序申请信用修复。修复完成后，应按规定调整其信用评价和监管措施。第三十八条依法依规公开信用信息。通过信用信息共享平台、部门门户网站等渠道，依法向社会公开市场主体信用信息、信用评价结果和“红黑名单”，接受社会监督。八、投诉举报处理流程第三十九条监管部门应畅通投诉举报渠道，向社会公布统一的投诉举报电话、电子邮箱、通信地址等，并安排专人负责受理。第四十条投诉举报处理工作应遵循统一受理、分级负责、归口办理、及时反馈的原则。第四十一条投诉举报处理流程如下：（一）受理登记1.对通过电话、信函、网络、来访等方式接收的投诉举报，应即时登记，填写《投诉举报受理登记表》。2.登记内容包括：投诉举报人基本信息（匿名除外）、被投诉举报对象、投诉举报事项、相关诉求、接收时间等。3.对属于本部门职责范围的，应予以受理；对不属于本部门职责范围的，应告知投诉举报人向有权处理的部门反映，或按规定移交。（二）调查核实1.对受理的投诉举报，应指定承办人员及时进行调查核实。2.调查核实可采取约谈双方、查阅资料、现场核查等方式进行。3.应全面收集证据，查明事实。（三）处理与反馈1.经调查核实，投诉举报情况属实的，应依据相关法律法规和政策规定进行处理，包括责令改正、调解纠纷、行政处罚等。2.经调查核实，投诉举报情况不属实或缺乏依据的，应向投诉举报人说明情况。3.投诉举报事项处理完毕后，应在规定时限内将处理结果反馈给实名投诉举报人。法律法规另有规定的除外。（四）归档与统计1.投诉举报处理完毕后，应将受理登记表、调查材料、处理文书、反馈记录等资料整理归档。2.定期对投诉举报情况进行统计分析，研判市场热点问题和风险点，为改进监管工作提供参考。第四十二条严格遵守保密规定，不得泄露投诉举报人的个人信息及投诉举报内容，保护投诉举报人的合法权益。九、应急管理与处置第四十三条监管部门应制定水路运输市场突发事件应急预案，预案应涵盖市场秩序混乱、重大服务质量事件、群体性事件、网络与信息安全事件等可能影响市场稳定运行的突发事件。第四十四条应急预案应明确应急组织指挥体系、风险监测与预警、信息报告程序、应急响应分级与措施、后期处置、应急保障等内容。第四十五条建立应急值班制度，确保在突发事件发生时能够快速响应、有效处置。加强与海事、公安、应急管理等部门的应急联动。第四十六条定期组织应急预案演练，评估演练效果，及时修订完善应急预案，提高应急处置的实战能力。第四十七条发生水路运输市场突发事件时，应按照应急预案立即启动应急响应，采取有效措施控制事态发展，减少损失和影响，并按规定及时向上级部门和相关单位报告。十、保障措施与监督考核第四十八条加强监管队伍建设。