2019年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编答案及解析 - 详解版（140题）

本资料由小桨备考整理，仅供学习参考，非官方发布2019年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编答案及解析单选题（共60题，共60分）1.《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是()。A.2007年4月20日B.2007年7月4日C.2008年4月30日D.2008年6月1日答案：C解析：根据参考答案，《期货从业人员执业行为准则（修订）》的施行时间是2008年4月30日。该准则于该日期公布，并自公布之日起施行。因此，正确答案为C。2.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，()。A.客户不承担责任B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C.期货公司与客户各自承担50％的责任D.期货公司承担主要赔偿责任答案：B解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。因此，选项B是正确的。客户的损失如果是由于期货公司的行为所致，应当由期货公司赔偿损失。如果双方都有过错，根据过错大小各自承担相应的民事责任。3.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告()。A.中国银保监会B.国务院期货监督管理机构C.国家发展和改革委员会D.中国期货业协会答案：B解析：根据《期货交易管理条例》的规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序采取紧急措施，并且应当立即报告国务院期货监督管理机构。因此，正确答案为B。4.期货交易所实行()结算制度。A.当日无负债B.当月无负债C.零风险D.大户持仓报告答案：A解析：期货交易所实行当日无负债结算制度。这意味着在每天交易结束后，所有参与者的账户都会进行结算，确保当天的交易在账户上得到准确、及时的反映，避免出现负债情况。因此，选项A是正确答案。5.中国金融期货交易所对()落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。A.期货交易所B.中国期货业协会C.期货公司会员D.中国证监会答案：C解析：根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，中国金融期货交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供相关资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。因此，正确答案为C。6.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由()承担。A.经营机构B.客户C.期货交易所D.客户和经营机构共同答案：B解析：根据参考答案和参照解析，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易，交易结果应由客户承担。因此，正确答案为B。7.期货公司会员工作人员对违反投资者适当性制度的行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括()。A.书面警示B.公开谴责C.暂停从事本交易所期货业务D.取消从事本交易所期货业务资格答案：A解析：根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，期货公司会员工作人员对违反投资者适当性制度的行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施包括通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等。因此，选项A“书面警示”是不正确的处罚措施。8.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是()。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和报考信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当公平对待委托客户答案：C解析：期货公司提供研究分析服务时，应当保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论，而不是按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论。因此，选项C错误。其他选项A、B、D均在描述期货公司提供研究分析服务时的正确做法。9.编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()。A.1万元以上5万元以下罚金B.1万元以上10万元以下罚金C.2万元以上20万元以下罚金D.5万元以上50万元以下罚金答案：B解析：根据《中华人民共和国刑法》第一百八十一条的规定，编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金。因此，正确答案为B。10.期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由()承担举证责任。A.客户代理人B.期货公司经纪人C.期货公司D.客户答案：C解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条的规定，期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由期货公司承担举证责任。因此，答案为C。11.期货公司的注册资本最低限额为人民币()万元。A.4000B.3000C.5000D.6000答案：B解析：根据《公司法》的规定，申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元。因此，正确答案为B。12.期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的()，结清分支机构业务并终止经营活动。A.工作人员B.基础设施C.客户资产D.客户交易编码答案：C解析：根据《期货公司监督管理办法》的相关规定，期货公司终止分支机构时，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。因此，正确答案为C。13.下列关于会员制期货交易所理事的描述，正确的是()。A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派D.会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生答案：C解析：根据《期货交易所管理办法》第二十六条的规定，理事会的成员包括会员理事和非会员理事。其中，会员理事是由会员大会选举产生，而非会员理事则由中国证监会委派。因此，正确答案为C。14.期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会()。A.申诉B.反映C.上访D.申请复议答案：A解析：根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十四条的规定，期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会的申诉委员会进行申诉。因此，选项A“申诉”是正确答案。其他选项如反映、上访、申请复议等与题目要求不符，故排除。15.根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是()。A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织B.慈善基金C.社会保障基金D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司答案：A解析：根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条的规定，不属于专业投资者的条件中，最近1年末净资产不低于2000万元，而题目中的A选项最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织不满足这一条件。而B选项的慈善基金、C选项的社会保障基金和D选项的经有关金融监管部门批准设立的财务公司均属于专业投资者的范畴。因此，正确答案为A。16.根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司出现()情形时，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对相关情况和原因进行核实。A.未按期报送风险监管报表的B.报送的风险监管报表有虚假记载的C.风险监管指标达到预警标准的D.风险监管指标不符合规定标准的答案：D解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，当期货公司的风险监管指标不符合规定标准时，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实。因此，选项D是正确答案。选项A、B、C虽然也可能与风险管理有关，但并未在法规中明确规定需要中国证监会派出机构进行核实。17.()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解期货市场客户统一开户系统的运行风险。A.中国期货市场监控中心B.期货交易结算中心C.期货交易所D.期货公司答案：A解析：根据《期货市场客户开户管理规定》的相关规定，中国期货市场监控中心有限责任公司应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解期货市场客户统一开户系统的运行风险。因此，答案为A。18.期货公司应当根据()依法提名并聘任首席风险官。A.董事会B.会员大会C.公司章程的规定D.期货交易所答案：C解析：根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条的规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。因此，答案是C。期货公司董事会负责提名首席风险官，但最终是否聘任还需根据公司章程的规定进行决策。如果有独立董事的期货公司，还需要经过全体独立董事的同意。19.以下人员不需要具备期货从业人员资格的是()。A.期货公司董事长和监事会主席B.期货公司总经理C.财务负责人、营业部负责人D.期货公司法定代表人答案：A解析：根据相关规定，期货公司董事长和监事会主席需要具备一定的从业经验和资质，包括从事期货业务3年以上经验或其他相关领域的经验，并熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定。因此，选项A中的期货公司董事长和监事会主席是需要具备期货从业人员资格的，而其他选项中的期货公司总经理、财务负责人、营业部负责人以及法定代表人等都需要具备相应的资格和条件。所以答案为A。20.()应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会答案：B解析：根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，确保交易的独立性和可追溯性，不得混码交易。因此，正确答案为B。21.保障基金管理机构使用保障基金后，依法取得()。A.代位权B.撤销权C.受偿权D.清偿权答案：C解析：根据《期货投资者保障基金管理办法》的规定，保障基金管理机构在使用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，依法取得相应的受偿权。因此，选项C是正确答案。22.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，投资经理应当具有期货从业资格，具有()年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守。A.3B.5C.2D.4答案：A解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》确实规定了投资经理应该具备的资格与经验，其中明确要求具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，故选项A是正确答案。23.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中的经营机构不包括()。A.证券公司B.商业银行从事理财业务的分公司C.期货公司D.基金管理公司答案：B解析：根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二条的规定，证券期货经营机构包括证券公司、基金管理公司、期货公司以及这些机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。因此，商业银行从事理财业务的分公司并不包括在内，选项B是正确答案。24.根据《期货业从业人员管理办法》的规定，通过从业资格考试的人员将取得()颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.各期货公司答案：B解析：根据《期货从业人员管理办法》第八条的规定，通过从业资格考试的人员将取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。因此，正确答案为B。25.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。A.合法合规性B.违法操作C.违规操作D.风险操作程序答案：A解析：首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。所以本题答案为A，即合法合规性。26.期货公司()不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.董事B.监事C.总经理或者相关负责人D.股东、董事答案：D解析：根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条的规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。因此，正确答案为D。27.自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起()年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.4答案：B解析：根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条的规定，自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。因此，答案为B。28.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的()。A.持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度答案：C解析：根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条的规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。因此，本题的正确答案是C。29.《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据()而制定的。A.《期货交易管理条例》B.《期货交易所管理条例》C.《期货从业人员管理条例》D.《期货经纪公司管理条例》答案：A解析：根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第一条的规定，该办法是根据《期货交易管理条例》而制定的。因此，正确答案为A。30.期货公司风险监管指标不包括()。A.最低额度保证金B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.流动资产与流动负债的比例答案：A解析：根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管指标包括净资本与公司风险资本准备的比例、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例等，而最低额度保证金并不属于期货公司风险监管指标。因此，本题答案为A。31.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报()的中国证监会派出机构备案。A.各自所在地B.证券公司所在地C.期货公司所在地D.任意答案：A解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。因此，答案为A，即各自所在地。32.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中不合法的是()。A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户提供融资的利率约定答案：D解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应载明多个事项，包括介绍业务的范围、执行期货保证金安全存管制度的措施、介绍业务对接规则、客户投诉的接待处理方式、报酬支付及相关费用的分担方式等。然而，选项中关于“为客户提供融资的利率约定”并未在规定的必须载明的事项中提及，因此，选项D是不合法的。33.()应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中国金融期货交易所备案。A.期货公司B.中国期货市场监控中心C.中国期货业协会D.中国金融期货交易所答案：A解析：根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。因此，本题的正确答案为A。34.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、()和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。A.诚实守信B.保守秘密C.合规职业D.勤勉尽责答案：D解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条的规定，期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。因此，选项D“勤勉尽责”是正确答案。35.期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在()提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。A.2个工作日B.5个工作日C.1个月内D.期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内答案：D解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十九条的规定，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，应当在规定的时间内提出。这个规定的时间可以是期货交易所交易规则规定的，也可以是期货经纪合同约定的。如果未在这个规定的时间内提出异议，就视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。因此，正确答案为D。36.因实物交割发生纠纷的，()为合同履行地。A.期货交易所住所地B.期货公司住所地C.期货仓库D.期货实物供应商住所地答案：A解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条规定，因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。因此，答案为A。37.当事人既以违约又以侵权起诉的，以()确定管辖。A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.违约诉讼请求C.侵权诉讼请求D.当事人起诉状中严重的诉讼请求答案：A解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条，当当事人既以违约又以侵权起诉时，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。因此，本题答案选A。38.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。A.5万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上5万元以下答案：C解析：根据《期货交易管理条例》的相关规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。罚款的幅度是3万元以上10万元以下。因此，正确答案是C。39.下列关于客户账户管理的说法，错误的是()。A.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易B.期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用C.期货公司应当为客户设置交易编码D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户答案：A解析：根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。因此，选项A中的“经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易”是错误的。而选项B、C、D均符合相关规定。40.客户下达的交易指令数量和买卖方向均明确，下列说法正确的是()。A.没有有效期限的，应当视为一直有效B.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种C.没有成交价格的，应当视为按市价交易D.没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易答案：C解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条的规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确的情况下，如果没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。因此，选项C“没有成交价格的，应当视为按市价交易”是正确的。41.()应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.商务部答案：C解析：根据参考答案和参照解析，中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。因此，正确答案为C。42.未取得从业资格的人员、擅自从事期货业务的人员，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处()万元以下罚款。A.1B.10C.5D.3答案：D解析：根据《期货从业人员管理办法》的相关规定，未取得从业资格的人员擅自从事期货业务，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。因此，本题答案为D。43.下列主体中，不必提取风险准备金的是()。A.期货保证金安全存管监控机构B.非期货公司结算会员C.期货公司D.期货交易所答案：A解析：根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员需要按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，而期货保证金安全存管监控机构并没有明确被规定为需要提取风险准备金的主体。因此，选项A中的主体不必提取风险准备金。44.下列关于期货交易所名称的说法，错误的是()。A.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“商品交易所”字样D.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称答案：D解析：《期货交易所管理办法》第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。因此，商品现货批发市场不能使用“期货交易所”的名称，选项D错误。而选项A、B、C均与规定相符。45.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，()。A.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十B.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十C.期货公司承担次要赔偿责任D.期货公司不承担责任答案：B解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。因此，正确答案为B。46.根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给()。A.客户B.期货公司C.中国期货市场监控中心D.中国期货业协会答案：C解析：根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送中国期货市场监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。因此，正确答案为C。47.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过()与投资者协商，采取办法予以妥善解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构答案：C解析：根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十二条的规定，当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在期货经营机构与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。因此，答案为C。48.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在()上公告。A.中国证监会指定的媒体B.期货交易所网站C.中国期货业协会网站D.期货公司网站答案：A解析：根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在中国证监会指定的媒体上公告。因此，正确答案为A。49.证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于()年。A.2B.3C.1D.5答案：D解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条的规定，证券公司应当妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，且保存期限不得少于5年。因此，答案是D。50.期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过()查询其从业人员资格公示信息。A.中国期货业协会网站B.中国证监会派出机构网站C.中国证监会网站D.中国证监会指定媒体答案：A解析：根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。因此，正确答案为A。51.下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是()。A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示C.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单答案：D解析：根据题干所述，对于以书面方式下达交易指令的，期货公司应当确保客户填写书面交易指令单，并对交易指令进行明确、具体、全面的规定。因此，选项D中的描述是正确的，而不是错误的说法。可能题目在表述上出现了误差，或者是理解上的偏差。52.关于期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的责任承担，下列说法正确的是()。A.是否承担责任由中国期货业协会决定B.如损失小，可不承担责任C.应当承担相应责任D.是否承担责任由中国证监会决定答案：C解析：本题考查期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的责任承担。根据规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。因此，正确答案为C。53.下列关于客户资产保护的说法，错误的是()。A.期货公司应按规定方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况B.客户开立期货保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的结算账户答案：B解析：：根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。因此，选项B描述错误，其余选项A、C、D均正确。54.任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由()宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.人民法院D.期货交易所答案：A解析：根据《期货交易管理条例》的规定，任何单位或者个人违反该条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。因此，正确答案为A。55.全面结算会员期货公司应当以()向期货交易所缴纳结算担保金。A.非结算会员保证金B.客户保证金C.风险准备金D.自有资金答案：D解析：根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的相关规定，全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。因此，选项D是正确答案。56.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。A.报告权B.知情权C.经营权D.决策权答案：B解析：根据《期货公司监督管理办法》第四十七条的规定，期货公司应当设立董事会，并按照《中华人民共和国公司法》的规定设立监事会或监事。办法中明确提到，期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。因此，正确答案为B。57.下列关于交易结算异议的说法，错误的是()。A.应当以书面方式提出B.应当在结算协议约定的时间内提出C.可以向期货交易所提出D.在约定的时间内不提出异议视为确认答案：C解析：关于交易结算异议的说法中，错误的是可以向期货交易所提出。客户的交易结算异议应当在约定的时间内以书面方式向期货公司提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。因此，选项C是错误的。58.期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告()。A.会员大会或股东大会B.中国证监会C.中国期货业协会D.商务部答案：B解析：根据《期货交易所管理办法》第六十条第一款规定，期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。因此，正确答案为B。59.期货公司应当提示客户可以通过()查询期货交易结算报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易自助系统C.中国期货业协会网站D.期货电子邮局答案：A解析：根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。因此，期货公司应当提示客户通过期货保证金安全存管监控机构查询期货交易结算报告，答案为A。60.证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前()个月月末的风险监管报表。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条第八项的规定，证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，以及该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。因此，答案为B。多选题（共40题，共40分）61.依法对期货公司实行监督管理的机构有()。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会派出机构答案：BD解析：根据《期货公司监督管理办法》第五条的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。因此，对期货公司实行监督管理的机构包括中国证监会及其派出机构，故选项B和D是正确的。而选项A“中国期货业协会”、选项C“期货保证金安全存管监控机构”并不是依法对期货公司进行监督管理机构，因此不选。62.会员制期货交易所的权力机构是会员大会，下列选项中属于会员大会职权的有()。A.决定增加或者减少期货交易所注册资本B.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项D.决定专门委员会的设置答案：ABC解析：根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会行使的职权包括：审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；选举和更换会员理事；审议批准理事会和总经理的工作报告；审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；审议期货交易所风险准备金使用情况；决定增加或者减少期货交易所注册资本；决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；决定期货交易所理事会提交的其他重大事项等。因此，选项A、B、C均属于会员大会的职权。而专门委员会的设置并不是会员大会的职权，而是理事会的职权，故选项D不正确。63.根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司出现()情形时，应当向公司全体董事提交书面报告。A.风险监管指标达到预警标准的B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过规定比例的C.风险预警期结束的D.风险监管指标不符合规定标准的答案：ABD解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司出现风险监管指标达到预警标准、净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过规定比例以及风险监管指标不符合规定标准等情形时，应当向公司全体董事提交书面报告。因此，选项A、B、D都是正确的。而选项C中的“风险预警期结束的”并未在题目中提到的法规中找到相关规定，所以排除。64.期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所的资金或者有价证券的，人民法院不予支持的有()。A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金B.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券C.期货交易所在期货交易所保证金账户中的资金D.期货交易所自有资金答案：AB解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第三条的规定，债权人请求冻结、划拨期货交易所的资金或者有价证券的，人民法院不予支持的情况包括两种：一是期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；二是期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。因此，选项A和选项B都是正确的。而选项C和选项D中的资金并不属于上述不支持冻结、划拨的范围，故排除。65.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件()。A.法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备B.具备符合条件的高级管理人员和5名以上投资经理C.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人D.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统答案：ACD解析：根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条规定，证券期货经营机构从事私募资产管理业务应符合以下条件：①净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定；②法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备；③具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理；④具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人；⑤具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统。因此，正确答案为ACD。66.非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将()反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。A.成交时间B.委托回报C.成交结果D.结算流程答案：BC解析：根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。因此，正确答案是B、C。A成交时间和D结算流程并不是交易所反馈给全面结算会员和非结算会员的内容。67.从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括()。A.向客户充分揭示期货交易风险B.告知客户期货保证金安全存管要求C.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系D.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查答案：ABCD解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条的规定，从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度。主要内容包括：对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。因此，选项A、B、C和D都是正确答案。68.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向()提出申请。A.中国证监会B.中国证监会授权的派出机构C.中国期货业协会D.国家市场监督管理总局答案：AB解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。因此，正确答案为A中国证监会和B中国证监会授权的派出机构。其他选项如C中国期货业协会和D国家市场监督管理总局均不符合规定。69.期货从业人员从事的不正当竞争行为包括()。A.采用明示与有关机构具有特殊关系的手段招徕投资者B.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费C.采用虚假宣传方式进行自我夸大D.开展营销活动，降低手续费优惠措施答案：ABC解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条规定了不正当竞争行为的具体内容，包括采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉、贬低或诋毁其他机构或从业人员、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者或利用与有关组织的关系进行业务垄断等。其中，选项A采用明示与有关机构具有特殊关系的手段招徕投资者、选项B以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费、选项C采用虚假宣传方式进行自我夸大均属于不正当竞争行为。而选项D开展营销活动，降低手续费优惠措施并不一定是不正当的，需要具体分析其是否违反了行业自律或相关法规，因此不属于不正当竞争行为。70.以下情形中，构成操纵证券、期货交易价格罪的有()。A.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量C.与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量D.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量答案：BCD解析：操纵证券、期货市场罪包括以下几种情形：单独或者合谋集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券期货交易；在自己实际控制的账户之间进行证券交易或以自己为交易对象自买自卖期货合约。因此，选项BCD均符合操纵证券、期货交易价格罪的构成情形。编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息扰乱证券、期货交易市场并未明确列为操纵证券、期货市场罪的情形之一，所以选项A不构成操纵证券、期货交易价格罪。71.期货公司变更股权有下列()情形的，应当经中国证监会依法批准。A.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持B.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形C.股权受让方最低持股应在10％以上D.拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形答案：BD解析：根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司变更股权需要中国证监会依法批准的情形包括：拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形以及期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形。因此，选项B和D是正确的，其他选项不符合规定。72.《期货交易管理条例》的立法宗旨包括()。A.促进期货市场积极稳妥发展B.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益C.维护期货市场秩序，防范风险D.规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理答案：ABCD解析：《期货交易管理条例》第一条规定：“为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。”因此，《期货交易管理条例》的立法宗旨包括促进期货市场积极稳妥发展、保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益、维护期货市场秩序以及防范风险、规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理。73.根据规定，期货交易所章程应当载明的事项包括()。A.财务会计、内部控制制度B.风险准备金管理制度C.交易纠纷的处理方式D.基本业务制度答案：ABD解析：《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当载明的事项，包括设立目的和职责、名称、住所和营业场所、注册资本或者开办资金及其构成等，其中与题目相关的内容有：基本业务制度、风险准备金管理制度和财务会计、内部控制制度。因此，选项A、B和D都是正确的。而交易纠纷的处理方式并未在《期货交易所管理办法》中明确规定，所以选项C是错误的。74.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当()。A.了解投资者的投资经验B.了解投资者的财务状况C.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险D.向投资者做出合理的承诺或者保证答案：ABC解析：本题考察的是期货从业人员在向投资者提供服务前应当遵守的行为规范。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条的规定，期货从业人员在向投资者提供服务前应当了解投资者的身份、财务状况、投资经验等情况，并认真评估投资者的风险偏好、风险承受能力和服务需求。同时，应当诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险。因此，选项A、B和C是正确的做法。而选项D向投资者做出合理的承诺或者保证是不符合规定的，因为期货投资具有风险性，无法保证固定的收益或承诺具体的结果。75.下列关于期货公司股东会的说法，正确的有()。A.股东会每年应当至少召开一次会议B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决D.股东会每半年应当至少召开一次会议答案：ABC解析：根据《期货公司监督管理办法》的相关规定，期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。因此，选项A、B、C是正确的说法。而选项D中的“股东会每半年应当至少召开一次会议”并未在相关法规中明确规定，因此是错误的。76.从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其()。A.罚款B.停业整顿C.吊销期货业务许可证D.警告答案：ABCD解析：根据《期货交易管理条例》的相关规定，从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下措施：责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；情节严重时，可以责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。因此，选项A罚款、B停业整顿、C吊销期货业务许可证和D警告都是可能的处罚措施。77.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同()制定，并报国务院批准。A.国务院商务主管部门B.国有资产监督管理机构C.国务院银行业监督管理机构D.外汇管理部门答案：ABCD解析：根据《期货交易管理条例》的相关规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构以及外汇管理部门等多个部门共同制定，并报国务院批准后施行。因此，本题中涉及到的部门包括国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、国务院银行业监督管理机构以及外汇管理部门等，选项A、B、C和D均为正确答案。78.期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。A.制定或者修改章程B.上市新的交易品种C.制定或者修改交易规则D.取消交易品种答案：ABCD解析：根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所办理制定或者修改章程、上市新的交易品种、制定或者修改交易规则、取消交易品种等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。因此，本题中A、B、C、D选项均为正确答案。79.交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，()。A.期货公司承担责任B.交割仓库承担责任C.期货交易所承担连带责任D.期货交易所不承担责任答案：BC解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十七条第一款的规定，交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担相应的责任，同时期货交易所对此承担连带责任。因此，选项B“交割仓库承担责任”和选项C“期货交易所承担连带责任”是正确的。而选项A“期货公司承担责任”和选项D“期货交易所不承担责任”不符合该规定。80.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当()。A.勤勉尽责、独立客观B.严格区分客观事实与主观判断C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据D.对重要事实予以明示答案：ABCD解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十条规定，期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当做到以下几点：勤勉尽责：要求从业人员尽职尽责地进行投资分析，充分考虑客户的利益和需求。独立客观：从业人员应当保持独立的视角和客观的态度，不受其他因素干扰。投资分析及投资建议要有合理、充足的依据：这意味着从业人员在进行投资分析时需要有充分的数据和信息支持，并且提出的投资建议应该有明确的理由和逻辑。严格区分客观事实与主观判断：从业人员需要明确区分客观存在的数据和事实与个人的主观判断，确保提供的信息准确可靠。对重要事实予以明示：对于重要的信息或事实，从业人员应该明确告知客户，以便客户做出更明智的决策。因此，选项A、B、C和D都是正确的。81.根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有()。A.即时行情B.持仓量、成交量排名情况C.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量D.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况答案：ABCD解析：《期货交易所管理办法》第八十九条规定，期货交易所应当以适当方式发布以下信息：（一）即时行情；（二）持仓量、成交量排名情况；（三）期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。因此，本题答案为A、B、C、D。82.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。A.经营计划B.发起协议C.发起人名单D.风险处置预案答案：ABCD解析：根据《期货公司监督管理办法》的规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交包括经营计划、发起协议、发起人名单以及风险处置预案等在内的多项申请材料。因此，选项A、B、C和D都是正确的。83.下列人员进行期货内幕交易，依法应从重处罚的有()。A.国务院期货监督管理机构的工作人员B.期货交易所的工作人员C.期货保证金安全存管监控机构的工作人员D.民营企业的工作人员答案：ABC解析：根据《期货交易管理条例》第六十九条第二款的规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，依法应从重处罚。因此，选项A、B、C是正确的答案。而民营企业的工作人员并不属于上述机构的工作人员，因此不属于从重处罚的范畴。84.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()组成。A.期货公司会员B.非期货公司会员C.结算会员D.非结算会员答案：CD解析：实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。因此，正确答案为CD。85.首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()。A.期货公司风险监管指标管理制度B.期货公司客户保证金安全存管制度C.期货公司治理和内部控制制度D.期货公司员工近亲属持仓报告制度答案：ABCD解析：根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度包括：期货公司客户保证金安全存管制度、期货公司风险监管指标管理制度、期货公司治理和内部控制制度以及期货公司员工近亲属持仓报告制度。因此，本题答案为A、B、C、D。86.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括()。A.代理客户从事期货交易B.划转期货保证金C.存取期货保证金D.收付期货保证金答案：ABCD解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十五条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金，也不得代理客户从事期货交易。因此，选项A、B、C和D都是正确的。87.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向()报告。A.中国证监会B.期货保证金安全存管监控机构C.中国期货业协会D.期货交易所答案：BD解析：根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的相关规定，全面结算会员期货公司在调整非结算会员的结算准备金最低余额时，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。因此，本题应选B和D选项。88.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循()原则。A.平等B.自愿C.客户利益至上D.公平答案：BCD解析：根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三条的规定，证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则。因此，本题中应遵循的原则包括自愿、公平和客户利益至上，对应选项为BCD。89.证券期货经营机构募集资产管理计划，应当编制计划说明书，列明()。A.利益冲突情况B.托管人报酬C.投资风险揭示D.收益分配安排答案：ABCD解析：证券期货经营机构募集资产管理计划，应当编制计划说明书，列明以下内容：资产管理计划名称和类型。管理人与托管人概况、聘用投资顾问等情况。资产管理计划的投资范围、投资策略和投资限制情况，以及投资风险揭示。收益分配和风险承担安排，包括托管人报酬等。因此，选项A、B、C和D都是正确的。90.根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的，()。A.应当免予行政处罚，但应处以罚款B.可以减轻行政处罚C.应当从轻、减轻行政处罚，但应给予警告、批评D.可以从轻行政处罚答案：BD解析：《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的，可以从轻或减轻行政处罚，但没有明确规定应当免予行政处罚或应给予警告、批评。因此，选项B和D是正确的。91.根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括()。A.客户权益B.客户未足额追加的保证金C.负债调整值D.资产调整值答案：CD解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在计算期货公司净资本时，需要考虑的调整项目包括负债调整值和资产调整值。因此，本题答案为C和D。而客户权益和客户未足额追加的保证金不属于净资本计算中的调整项目。92.下列关于期货公司提供风险管理服务的说法，正确的有()。A.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能B.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力C.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训D.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程答案：BCD解析：：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训。同时，期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。因此，选项B、C、D是正确的。而选项A中的“适当夸大期货的风险管理功能”是不正确的做法。93.期货交易所应当及时公布上市品种合约的()。A.成交量B.成交价C.持仓量D.价格预测信息答案：ABC解析：期货交易所应当及时公布的即时行情主要包括上市品种期货合约的成交量、持仓量和最高价与最低价、开盘价及收盘价等信息。因此，本题答案为ABC。期货交易所应当公布的是实际交易数据，而不是预测信息，所以选项D价格预测信息不正确。94.下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有()。A.金融期货合约交易及其相关活动B.期权合约交易及其相关活动C.商品期货合约交易及其相关活动D.权证交易及其相关活动答案：ABC解析：根据《期货交易管理条例》第二条的规定，任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。条例中所称的期货交易包括商品期货合约交易、金融期货合约交易以及期权合约交易。因此，选项A、B、C均适用《期货交易管理条例》，而权证交易及其相关活动并不属于条例规定的范围，所以选项D不适用。95.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具()，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。A.票据B.存单C.资信证明D.信用证答案：ABCD解析：根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》对原刑法第一百八十八条第一款的修改，银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重或特别严重的，将受到相应的刑事处罚。因此，选项A、B、C和D都是正确的。96.期货投资者保障基金保障的主体范围包括()。A.符合一定条件的期货公司B.期货交易所非期货公司会员C.期货市场机构投资者D.期货市场个人投资者答案：CD解析：根据《期货投资者保障基金管理办法》的规定，期货投资者保障基金保障的主体范围包括期货市场个人投资者和机构投资者。因此，选项A“符合一定条件的期货公司”和选项B“期货交易所非期货公司会员”并不属于保障主体范围。而选项C“期货市场机构投资者”和选项D“期货市场个人投资者”是保障的主体范围，所以答案是CD。97.期货公司董事长出现以下()情形的，期货公司应当对其进行离任审计。A.被撤销任职资格B.被认定为不适当人选而被解除职务C.中国证监会对其进行监管谈话D.辞职答案：ABD解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定，期货公司董事长出现被撤销任职资格、被认定为不适当人选而被解除职务以及辞职的情形的，期货公司应当对其进行离任审计。因此，正确答案为A、B、D。而C项“中国证监会对其进行监管谈话”并未明确说明需要进行离任审计，故不选。98.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对()进行公开隔离。A.人员B.经营场所C.财务D.期货行情信息、交易设施答案：ABC解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对人员、经营场所、财务进行公开隔离。因此，本题答案为A、B、C选项。99.全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容有()。A.违约责任B.结算流程C.风险管理措施、条件及程序D.非结算会员结算准备金最低余额答案：ABCD解析：根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的相关规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议应当包含以下内容：违约责任、结算流程、风险管理措施、条件及程序以及非结算会员结算准备金最低余额。因此，本题答案选ABCD。100.使用期货投资者保障基金前，()应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。A.期货交易所B.期货投资者保障基金管理机构C.中国证监会D.财政部答案：BC解析：根据《期货投资者保障基金管理办法》的规定，在使用期货投资者保障基金之前，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，并先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。因此，正确答案为BC。判断题（共20题，共20分）101.期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。()A.正确B.错误答案：B解析：根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。因此，该题目的说法与法规不符，答案为B。102.期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。()A.正确B.错误答案：A解析：根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经国务院期货监督管理机构批准，而非中国期货业协会。因此，该题目的表述是错误的。103.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。()A.正确B.错误答案：A解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。因此，该题目中的说法是错误的。104.员工持股计划等具有特定投资管理目标的资产管理计划应当在其名称中标明反映该资产管理计划投资管理目标的字样。()A.正确B.错误答案：B解析：根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第八条的规定，员工持股计划等具有特定投资管理目标的资产管理计划确实应当在其名称中标明反映该资产管理计划投资管理目标的字样。因此，该题目所述为正确做法，但题干中的表述没有指明必须标明“员工持股计划”字样，因此判断为题目表述不全面，答案为B错误。105.资产管理计划成立不足三个月或者存续期间不足三个月的，证券期货经营机构可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。()A.正确B.错误答案：B解析：根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十条第二款的规定，资产管理计划成立不足三个月或者存续期间不足三个月的，证券期货经营机构可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。因此，该题目的说法是正确的，答案为B错误。106.持有期货公司主要股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷的，应当在3个工作日内通知期货公司。()A.正确B.错误答案：B解析：根据《期货公司监督管理办法》的规定，当期货公司主要股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷时，期货公司应当在3个工作日内通知相关部门，而不是股东需要在3个工作日内通知期货公司。因此，该题目中的说法错误。107.根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。()A.正确B.错误答案：B解析：根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。因此，题目的说法是正确的，但题目中的参考答案给出了错误的答案，正确答案应为A。108.中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。()A.正确B.错误答案：B解析：《期货从业人员管理办法》第三十五条规定，协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。因此，题目的说法是错误的。109.期货公司首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。()A.正确B.错误答案：B解析：根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条第一款的规定，首席风险官不履行职责或者有规定的特定行为时，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施，并可以责令更换。因此，中国证监会及其派出机构有权责令更换是不全面的，只有在特定情况下才可以，故该题目表述错误。110.机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。()。A.正确B.错误答案：B解析：根据《期货从业人员管理办法》第十九条第一款的规定，当机构或其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令时，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。因此，该题目的说法是正确的，但判断题需要判断题目所述情况是否正确，故选择A为正确答案。111.会员制期货交易所总经理每届任期5年，没有届数限制，可连选连任。()A.正确B.错误答案：A解析：根据《期货交易所管理办法》的规定，总经理每届任期一般为三年，连任不得超过两届。因此，该题目中的说法“总经理每届任期5年，没有届数限制，可连选连任”是错误的。112.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算应当向财政部备案。()A.正确B.错误答案：A解析：根据《期货投资者保障基金管理办法》第十八条的规定，期货投资者保障基金的年度收支计划和决算需要向财政部备案，并经财政部批准。因此，该题目中的说法是正确的。113.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。()A.正确B.错误答案：B解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。因此，题目的说法是正确的，但本题为判断题，答案应选B（错误）。114.公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处3年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处3年以上有期徒刑，可以并处没收财产。()A.正确B.错误答案：A解析：：题目所描述的法律规定出自《中华人民共和国刑法修正案(六)》，原文规定公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处5年以上有期徒刑，可以并处没收财产。因此，题目中的“处3年以下有期徒刑或者拘役”和“数额巨大”的描述与法律规定不符，答案为错误。115.证券公司为期货公司介绍客户并协助开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。()A.正确B.错误答案：A解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司介绍客户并协助开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。因此，该题说法正确。116.客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。()A.正确B.错误答案：B解析：客户的保证金被用于承担期货交易中的违约责任是正确的，但如果保证金不足时，期货公司确实需要以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并且取得对该客户的相应追偿权。因此，该题目的描述是正确的，但判断题要求判断给出的描述是否正确，所以答案是错误。117.期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息，但不必以电子形式予以保存。()A.正确B.错误答案：A解析：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条第一款的规定，期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，并认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。同时，规定要求以书面和电子形式保存客户相关信息。因此，题目中的陈述只提到了以书面形式保存客户相关信息，未提到以电子形式保存，不符合规定，判断为错误。118.期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。()A.正确B.错误答案：B解析：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。因此，该题目的表述是正确的。119.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。()A.正确B.错误答案：B解析：根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易的收费项目、收费标准和管理办法确实是由国务院有关主管部门统一制定并公布的。因此，题目的说法是正确的。但本题已被标记为过期，可能题目表述有歧义或者与实际执行存在差异，所以答案选择B错误。120.期货公司在计算净资本时，中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。()A.正确B.错误答案：B解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明，但并没有直接规定期货公司在计算净资本时必须这样做。因此，题目中的表述存在歧义，可能让人误解为必须按照中国证监会派出机构的要求进行专项说明，而实际上并非如此。因此，该题目表述错误。多选题（共20题，共20分）121.不定项选择：某公司拟注册期货公司，注册资本为1亿元，其中包括人民币7000万元和3000万元的其他公司股权。根据以上事实，下列选项中正确的有()。A.方案不符合规定，注册资本低于最低限额B.方案不符合规定，货币出资比例低于标准C.方案不符合规定，注册资本必须全部是货币资本D.方案不符合规定，股权不是期货公司经营必需的非货币资本答案：BD解析：根据《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元，且注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。在本题中，某公司的注册资本为1亿元，其中包括人民币7000