两大保障分别是资料治理制度与安全制度

两大保障分别是资料治理制度与安全制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照行业数据治理与安全管控最佳实践，结合集团母公司关于企业风险管理、合规经营的相关规定，以及本公司数字化转型战略与业务发展需求，为规范内部资料治理与安全管理工作，防控数据泄露、网络攻击、信息滥用等专项风险，保障企业核心信息资产安全，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司经营管理的全过程，包括但不限于信息系统建设、数据采集与存储、业务流程执行、第三方合作等场景，确保所有信息活动均符合本制度要求。第三条本制度下列术语含义：（一）“资料治理专项管理”指公司围绕资料全生命周期（创建、采集、存储、使用、共享、销毁）建立的管理体系，通过流程规范、技术防护、责任落实等方式，保障资料合规、安全、高效运行。（二）“XX专项风险”指因资料管理不善或安全措施缺失可能导致的法律纠纷、经济损失、声誉损害或合规处罚等潜在风险。（三）“XX合规”指公司资料治理与安全管理工作符合国家法律法规、行业准则及内部规章要求的状态。第四条资料治理与安全专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：确保公司所有资料及信息系统纳入统一管理范畴。（二）责任到人原则：明确各级组织与人员的职责，建立责任追溯机制。（三）风险导向原则：聚焦高风险环节，优先配置资源，实施差异化管控。（四）持续改进原则：定期评估管理有效性，动态优化制度与技术措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对资料治理与安全专项管理工作负总责，承担首要领导责任；分管领导对专项管理工作负直接领导责任，负责组织制定策略、审批资源、监督落实。第六条设立资料治理与安全专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及关键业务部门代表。领导小组统筹协调专项管理工作，行使决策审批、重大风险处置、跨部门协同等职能，每季度召开会议审议工作进展。第七条设立专项管理办公室（由XX部门牵头），负责领导小组日常事务，具体职责包括：（一）统筹专项管理制度建设与修订；（二）组织开展风险识别、评估与预警；（三）监督考核各部门落实情况，提出改进建议；（四）组织培训宣贯，提升全员合规意识。第八条明确三类主体的专项管理职责：（一）牵头部门职责：1.每半年组织一次专项管理制度自查，形成报告报领导小组；2.推动专责部门与业务部门协同完成流程优化；3.每年编制专项培训计划，确保全员考核合格率90%以上。（二）专责部门职责：1.负责业务操作合规审核，出具审查意见；2.每季度更新风险库，发布预警通知；3.参与重大风险处置，出具技术处置方案。（三）业务部门/下属单位职责：1.落实本领域资料治理与安全要求，明确岗位操作手册；2.每月开展内部自查，及时发现并整改问题；3.负责终端设备管理，确保符合安全标准。第九条基层执行岗需履行以下合规义务：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（二）发现资料异常或安全漏洞，立即向直属上级报告；（三）严禁擅自修改、删除、导出涉密资料，或违规使用非授权系统。第三章专项管理重点内容与要求第十条建立资料分类分级制度：（一）按敏感性划分三级资料（核心级、重要级、普通级），制定差异化管控标准；（二）核心级资料需双人双锁管理，重要级资料需访问审批，普通级资料需定期清理。第十一条规范数据采集与存储行为：（一）采集个人信息需取得明确授权，并说明用途；（二）核心级资料必须存储在加密系统，重要级资料需定期备份至异地；（三）禁止将涉密资料存储在个人终端或公共云平台。第十二条统一资料使用与共享标准：（一）跨部门共享需填写《资料共享申请表》，经审批后方可流转；（二）临时授权使用需设定有效期，到期自动失效；（三）禁止通过即时通讯工具传输核心级资料。第十三条强化资料销毁管理：（一）纸质资料需经审批后由专人监督销毁，并记录销毁凭证；（二）电子资料需通过合规工具彻底清除，避免数据恢复；（三）定期开展销毁效果检测，确保合规性。第十四条建立供应商资料安全管理：（一）供应商接入需签署保密协议，并对其数据处理能力进行审核；（二）核心级资料交付需采用脱敏或水印技术；（三）定期评估供应商合规表现，不合格者清退。第十五条限制第三方合作中的资料管控：（一）合作协议必须约定资料安全责任，明确违约处罚；（二）临时人员需签署保密协议，并配备专用设备；（三）合作结束后及时收回或销毁资料凭证。第十六条优化内部流程中的资料管控：（一）采购、招标、审批等环节需嵌入资料合规审核节点；（二）禁止未经授权的资料附议或抄送；（三）建立异常行为监控机制，发现违规立即预警。第十七条防范系统层面的安全风险：（一）操作系统需定期漏洞扫描，高危漏洞72小时内修复；（二）访问权限遵循“最小必要”原则，每年至少清理一次；（三）禁止使用默认密码或弱口令，强制启用多因素认证。第四章专项管理运行机制第十八条建立制度动态更新机制：（一）每年1月由牵头部门组织评估，根据法规变化、业务调整修订制度；（二）重大事件（如数据泄露）后30日内启动专项修订，并发布更新通知；（三）制度修订需经领导小组审议，并组织全员培训。第十九条构建风险识别预警机制：（一）每年3月开展全公司风险排查，形成风险清单；（二）高风险项需标注整改时限，逾期未改启动督办；（三）发布《风险预警通报》，要求各部门制定应对方案。第二十条完善合规审查机制：（一）重大项目启动前需提交资料安全评估报告；（二）新系统上线需经过合规验收，确保符合制度要求；（三）违反“未经审查不得实施”原则的，从严追究责任。第二十一条规范风险应对流程：（一）一般风险由业务部门自行处置，每月上报处置结果；（二）重大风险由领导小组牵头，专责部门配合制定应急预案；（三）应急响应遵循“先控制后处置”原则，处置过程全程记录。第二十二条健全责任追究机制：（一）明确违规情形与处罚标准，如泄露核心级资料处以X万元罚款；（二）联动绩效考核，连续两次考核不合格的调离岗位；（三）涉嫌违法的移交司法机关，并通报批评。第二十三条建立评估改进机制：（一）每年12月开展管理有效性评估，包括制度覆盖率、整改完成率等指标；（二）评估结果与部门评优挂钩，问题突出的部门需制定整改计划；（三）通过数据分析优化管理漏洞，形成闭环改进。第五章专项管理保障措施第二十四条强化组织保障：（一）各级领导需在季度会议签署《责任承诺书》；（二）牵头部门每半年向领导小组报告推进情况；（三）对未履职的领导进行约谈，情节严重的按制度处罚。第二十五条健全考核激励机制：（一）专项合规情况占部门年度考核30%权重；（二）优秀团队奖励X万元，个人奖励X万元；（三）连续三年达标的企业文化建设标杆评选。第二十六条深化培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，考核合格后方可决策；（二）一线员工每月进行操作规范测试，不合格者强制补训；（三）制作《资料安全手册》，人手一册并签字确认。第二十七条推进信息化支撑：（一）引入智能审计系统，实现流程自动化监控；（二）部署态势感知平台，实时预警异常行为；（三）通过区块链技术确保证据不可篡改。第二十八条营造文化建设氛围：（一）设立合规月活动，发布典型案例警示教育；（二）员工入职时强制签署《保密承诺书》；（三）设立匿名举报渠道，对属实者给予奖励。第二十九条完善报告制度：（一）风险事件需在2小时内上报至专责部门，24小时内通报全公司；（二）年度管理报告