档案管理岗位责任制落实排查整治方案

档案管理岗位责任制落实排查整治方案一、总则1.1编制目的为深入贯彻落实国家关于档案工作的法律法规和方针政策，全面排查整治档案管理岗位责任制在落实过程中存在的突出问题，进一步压实档案管理责任，堵塞管理漏洞，提升档案工作的规范化、科学化、安全化水平，保障档案实体与信息的绝对安全，充分发挥档案资源的价值，特制定本方案。1.2编制依据本方案依据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》、《机关档案管理规定》、《企业档案管理规定》以及国家档案局、上级主管部门关于档案工作责任制、档案安全、档案业务建设等相关法规、标准、规范性文件要求制定。1.3适用范围本方案适用于本单位（含下属各部门、分支机构）所有涉及档案管理工作的岗位及相关人员。排查整治范围涵盖档案的收集、整理、保管、利用、鉴定、销毁、移交、信息化等全流程、各环节。1.3.1排查对象档案管理部门（如综合档案室、档案馆）全体工作人员。各业务部门（处室、科室）的兼职档案员或指定负责档案工作的人员。分管档案工作的单位领导。涉及档案信息系统管理、维护的技术人员。档案库房管理、安全保卫等相关岗位人员。1.4工作原则坚持全面覆盖、突出重点：对档案管理所有岗位进行拉网式排查，同时聚焦关键岗位、核心环节和风险高发领域。坚持问题导向、靶向整治：以发现问题、解决问题为出发点和落脚点，深挖根源，精准施策，确保整改到位。坚持权责清晰、失责必究：明确各岗位职责边界，建立责任清单，对排查发现的失职失责问题严肃追责问责。坚持标本兼治、长效常治：既要解决当前突出问题，也要注重建章立制，完善长效机制，推动档案管理责任制落地生根。坚持协同联动、务求实效：加强组织领导，强化部门协作，形成工作合力，确保排查整治工作不走过场、取得实效。二、组织领导与职责分工为确保排查整治工作有序、有力、有效推进，成立档案管理岗位责任制落实排查整治工作领导小组（以下简称“领导小组”）。2.1领导小组构成职务人员构成主要职责组长单位分管档案工作的领导全面领导排查整治工作，审定工作方案、听取工作汇报、研究重大事项、批准处理意见。副组长办公室主任、档案部门负责人协助组长开展工作，负责排查整治工作的具体组织、协调、指导和督促检查。成员各业务部门主要负责人、纪检监察部门负责人、人事部门负责人、信息技术部门负责人负责本部门职责范围内的排查整治工作，落实领导小组部署的各项任务，提供必要的支持和保障。领导小组下设办公室，设在档案管理部门，负责日常工作的组织、协调、信息汇总、报告起草等具体事务。2.2主要职责分工档案管理部门：作为牵头部门，负责制定详细排查清单，组织专业力量开展业务检查，指导各部门进行自查自纠，汇总分析问题，提出整改建议，完善相关制度。各业务部门：作为责任主体，负责组织本部门档案管理相关岗位人员（含兼职档案员）对照要求进行全面自查，主动发现问题并立即整改，按时报送自查整改报告。人事部门：负责提供准确的岗位设置和人员名册，协助核查岗位职责是否明确、人员配备是否到位、资质能力是否符合要求，参与责任追究工作。纪检监察部门：负责对排查整治工作进行全程监督，对发现的失职渎职、违规违纪问题线索进行调查核实，依规依纪依法提出处理意见。信息技术部门：负责对档案信息系统、数字档案管理平台、网络安全防护措施等进行技术排查，确保技术岗位责任落实，保障档案数据安全。安全保卫部门：负责对档案库房、阅览室等场所的实体安防、消防设施及管理责任落实情况进行排查。三、排查整治重点内容本次排查整治工作将围绕“岗位设置、职责界定、制度执行、能力保障、监督考核、失责追究”六个维度，对以下重点内容进行深入检查。3.1岗位设置与人员配备情况是否依法依规设立档案管理机构或明确档案工作归口管理部门。档案管理岗位设置是否科学、合理，是否满足“收集、管理、利用、安全”等基本功能需求。专职档案管理人员数量是否与档案存量、增量及工作任务相匹配。各业务部门是否明确分管档案工作的负责人和兼职档案员，并保持相对稳定。关键岗位（如库房管理、数字化加工、信息系统管理、鉴定销毁）是否实行AB角或必要的内部牵制制度。3.2岗位职责界定与落实情况是否制定并公开了覆盖所有档案管理岗位的《岗位说明书》或《职责清单》。岗位职责内容是否完整、清晰、无交叉、无遗漏，是否与《档案法》等法规要求相衔接。岗位职责是否包含了档案安全保密的具体要求。相关人员是否熟知并理解自身岗位职责。在实际工作中，是否存在职责悬空、虚化、转移或履行不到位的情况。是否存在因职责不清导致工作推诿、衔接不畅、管理盲区等问题。3.3制度体系建立与执行情况是否建立了以岗位责任制为核心的档案管理制度体系，包括但不限于归档制度、保管制度、利用制度、保密制度、鉴定销毁制度、应急处置制度等。各项制度是否及时修订，符合现行法律法规和业务实际。制度是否得到有效宣传和培训，相关人员是否知晓并掌握。重点检查制度执行情况：归档环节：是否按时、按范围、按质量要求完成文件材料归档，是否存在应归未归、归档不全、质量低劣问题。保管环节：库房“八防”措施是否落实，温湿度是否达标并记录，档案出入库登记、盘点制度是否严格执行，涉密档案管理是否符合规定。利用环节：查阅利用审批手续是否完备，利用登记是否规范，是否存在擅自扩大利用范围、泄露档案内容现象。信息化环节：数字档案的收集、整理、存储、备份、迁移、安全防护等是否符合规范要求，信息系统管理权限分配是否合理。鉴定销毁环节：是否按规定程序组织鉴定，销毁清册是否齐全，监销手续是否完备。3.4人员能力与履职保障情况档案管理人员（含兼职）是否具备相应的政治素质、职业道德和业务能力。是否按规定参加档案专业继续教育和业务培训。是否为档案管理人员履行职责提供了必要的办公条件、设备设施和经费保障。是否建立了档案工作激励机制，对表现突出的人员给予表彰奖励。是否存在因人员能力不足、保障不力影响责任制落实的情况。3.5监督检查与考核评价情况是否建立了常态化的档案工作监督检查机制，定期对各部门、各岗位责任制落实情况进行检查。是否将档案工作纳入相关部门和人员的年度绩效考核或目标管理考核体系。考核指标是否科学、具体，是否包含了责任制落实的关键要素。考核结果是否得到有效运用，是否与评优评先、职务晋升、绩效分配等挂钩。监督检查和考核中发现问题是否建立了整改台账，并跟踪督办直至销号。3.6失职失责问题追溯与问责情况是否建立了档案管理责任追究制度，明确了追责情形、方式和程序。对历史上发生的档案损毁、丢失、失泄密等安全责任事故，是否已查明原因、分清责任、进行处理。对日常检查、审计、巡视等发现的档案管理问题，是否倒查了岗位责任。责任追究是否到位，是否存在“失之于宽、失之于软”的现象。四、工作步骤与时间安排本次排查整治工作自方案印发之日起，为期三个月，分四个阶段进行。4.1动员部署与自查自纠阶段（第1个月）动员部署：召开专题会议，传达学习上级精神，部署排查整治工作，明确任务要求。制定细则：领导小组办公室根据本方案，制定详细的《排查内容明细表》和《自查报告模板》，下发至各部门。学习培训：组织档案管理人员和相关人员学习档案法律法规、制度规范和本方案，提高认识，掌握标准。全面自查：各部门组织相关岗位人员，对照排查重点和明细表，逐条逐项开展自查，全面梳理问题，建立《问题清单与整改台账》。上报材料：各部门在自查结束后，形成书面自查报告，连同问题清单、整改台账一并报送领导小组办公室。4.2集中排查与重点检查阶段（第1.5个月）组织检查：领导小组抽调档案、人事、纪检、技术等部门人员组成联合检查组。集中排查：检查组通过听取汇报、查阅资料、现场检查、个别访谈、系统检测等方式，对各部门自查情况进行复核和深入检查。对档案管理部门、核心业务部门、关键风险岗位进行重点检查。问题反馈：检查组对检查中发现的问题进行现场初步反馈，并提出整改建议。形成报告：检查组汇总检查情况，形成全面、客观的排查情况报告，报领导小组审议。4.3整改落实与建章立制阶段（第2个月）下达整改通知：领导小组根据排查报告，向存在问题的部门下达《整改通知书》，明确整改问题、措施、时限和责任人。落实整改措施：各责任部门按照整改要求，制定具体整改方案，集中力量进行整改。能立即整改的立行立改；需要时间的，明确时间表和路线图。跟踪督导：领导小组办公室对整改情况进行全程跟踪督导，定期通报整改进展。完善制度：针对排查发现的普遍性、机制性问题，由档案管理部门牵头，修订或制定相关管理制度，特别是完善岗位责任制、监督检查和考核问责办法。整改销号：整改完成后，责任部门提交整改完成报告，由检查组进行验收，验收合格的予以销号。4.4总结评估与巩固提升阶段（第3个月）全面总结：领导小组办公室汇总各阶段工作，撰写排查整治工作总结报告，全面评估工作成效、存在问题及长效机制建设情况。结果通报：在一定范围内通报排查整治工作情况，对整改不力、问题反复的部门和个人进行批评。成果固化：将行之有效的整改措施和新建制度固化为常态长效工作机制。归档备查：将排查整治工作形成的所有方案、报告、清单、台账、制度等文件材料整理归档，作为今后工作检查和责任追溯的依据。五、工作要求与保障措施5.1提高思想认识，加强组织领导各部门要充分认识落实档案管理岗位责任制的重要性、紧迫性和开展排查整治工作的必要性，切实把思想和行动统一到领导小组的部署上来。主要负责同志要亲自抓，分管负责同志要具体抓，确保排查整治工作责任到位、人员到位、措施到位。5.2强化协同配合，形成工作合力排查整治工作涉及面广、专业性强，需要各部门密切配合、协同作战。档案管理部门要发挥好牵头抓总作用，加强业务指导；各成员单位要按照职责分工，主动担当，积极作为，确保排查无死角、整治无盲区。5.3坚持真查实改，确保整治实效要发扬斗争精神，敢于动真碰硬，坚决杜绝形式主义、走过场。自查要深入细致，排查要客观公正，整改要坚决彻底。对排查发现的问题，要深挖根源，举一反三，既要治标更要治本，确保问题得到根本解决。5.4严肃工作纪律，强化监督问责纪检监察部门要对排查整治全过程进行监督。对自查自纠不认真、隐瞒问题不报的，对排查整治敷衍塞责、弄虚作假的，对整改要求落实不力、推诿扯皮的，要严肃批评教育，必要时通报批评。对因责任不落实、工作不到位造成档案安全事故或重大损失的，要依规依纪依法严肃追究相关岗位人员和领导的责任。5.5加强宣传引导，营造良好氛围要利用单位网站、宣传栏、工作例会等多种形式，宣传档案法律法规和岗位责任制要求，宣传排查整治工作的重要意义和进展成效，曝光典型案例，强化全员档案意识和责任意识，营造“人人重视档案、人人落实责任”的良好氛围。六、附件附件1：档案管理岗位责任制落实排查内容明细表（示例）排查维度序号排查要点检查方式责任部门发现问题描述整改措施整改时限责任人完成情况岗位设置1.1是否设立专职档案管理机构或明确归口部门查阅文件、访谈人事部、办公室1.2专职档案员数量与档案工作量是否匹配数据分析、访谈档案室、人事部职责落实2.1是否制定并公开所有档案岗位职责清单查阅文档、网站档案室、各部门2.2库房管理员岗位职责是否包含每日巡检、温湿度记录等具体要求查阅职责文件、现场检查记录档案室制度执行3.1上年度归档文件是否齐全、完整、规范抽查档案实体、目录各部门、档案室3.2档案库房温湿度记录是否连续、完整，超标是否及时处理查阅记录本、设备日志档案室3.3涉密档案查阅是否履行书面审批手续抽查利用登记簿、审批单档案室、保密办……………………附件2：档案管理岗位责任制落实情况自查报