2026年国联北交所测试题及答案

2026年国联北交所测试题及答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）1.北交所股票涨跌幅限制为（）A.10%B.20%C.5%D.无涨跌幅限制2.北交所上市条件中，市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项，其中不包括（）A.预计市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%B.预计市值不低于4亿元，最近两年营业收入平均不低于1亿元，且最近一年营业收入增长率不低于30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正C.预计市值不低于8亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于5000万元D.预计市值不低于10亿元，最近一年净利润为正，且营业收入不低于3亿元3.投资者参与北交所交易，证券资产不低于人民币（）万元，且具备2年以上证券投资经验的，可申请开通北交所交易权限。A.50B.100C.200D.3004.北交所股票交易申报数量应当为（）股以上。A.100B.200C.500D.10005.以下关于北交所盘后固定价格交易说法错误的是（）A.申报时间为每个交易日的9:15-11:30、13:00-15:30B.交易时间为每个交易日的15:05-15:30C.申报价格范围为前收盘价的上下10%D.以当日收盘价成交6.北交所上市公司重大资产重组标准与主板相比（）A.更严格B.更宽松C.相同D.无法比较7.北交所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市，发行价格应当（）A.不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价B.不低于公告招股意向书前1个交易日公司股票均价C.符合相关规定D.以上都对8.北交所上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人在限售期满后减持股份，应当遵守（）规定。A.每年减持不得超过其所持股份的25%B.任意连续90日内减持不得超过公司股份总数的1%C.以上都对D.以上都不对9.北交所股票做市商应当为股票提供双向报价，其价差一般不超过（）A.5%B.10%C.15%D.20%10.北交所上市公司出现（）情形时，可能被实施退市风险警示。A.最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元B.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值C.以上都是D.以上都不是二、填空题（总共10题，每题2分）1.北交所全称为____________________。2.北交所上市委员会由____________________名委员组成。3.北交所股票交易公开信息披露指标包括____________________、____________________等。4.北交所上市公司可以采用的再融资方式有____________________、____________________等。5.北交所股票大宗交易的单笔申报数量应当不低于____________________股。6.北交所股票发行采用直接定价方式的，应当符合发行后总股本不低于____________________万股等条件。7.北交所上市公司应当在每个会计年度结束之日起____________________个月内编制并披露年度报告。8.北交所股票交易异常波动情形包括连续____________________个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±30%等。9.北交所会员对投资者适当性管理应当包括投资者____________________、____________________等工作。10.北交所股票做市商应当建立健全做市业务内部管理制度，包括____________________、____________________等制度。三、判断题（总共10题，每题2分）1.北交所股票交易可以采用竞价交易、大宗交易、盘后固定价格交易和做市交易方式。（）2.北交所上市公司可以跨市场发行可转债。（）3.个人投资者参与北交所交易，需具有完全民事行为能力。（）4.北交所股票发行可以向战略投资者配售。（）5.北交所股票交易涨跌幅限制与创业板相同。（）6.北交所上市公司董监高在任期内每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%。（）7.北交所股票盘后固定价格交易可以撤销申报。（）8.北交所上市公司重大资产重组无需聘请独立财务顾问。（）9.北交所股票做市商可以为自身账户提供做市服务。（）10.北交所股票交易公开信息披露的换手率达到一定标准时会披露。（）四、简答题（总共4题，每题5分）1.简述北交所上市公司持续督导的主要内容。2.说明北交所投资者适当性管理的意义。3.阐述北交所股票做市商的职责。4.分析北交所与主板在上市条件上的主要差异。五、讨论题（总共4题，每题5分）1.谈谈北交所对中小企业发展的重要意义。2.讨论北交所股票交易风险有哪些，投资者应如何应对。3.分析北交所上市公司再融资对公司发展的影响。4.你认为北交所未来发展应关注哪些重点问题？答案单项选择题1.B2.C3.A4.A5.D6.A7.D8.C9.A10.C填空题1.北京证券交易所2.113.换手率、振幅4.配股、增发5.100006.20007.48.39.适当性评估、风险揭示10.内部监控、风险控制判断题1.√2.×3.√4.√5.×6.√7.×8.×9.×10.√简答题1.北交所上市公司持续督导主要包括督导公司规范运作，确保公司遵守法律法规和交易所规则；督促公司履行信息披露义务，及时准确披露定期报告和临时公告；关注公司治理情况，保障股东合法权益等方面。对公司的重大事项如资产重组、关联交易等进行督导，防范违规行为。2.北交所投资者适当性管理意义重大，能保护投资者利益，筛选出具备一定风险承受能力和投资经验的投资者，避免不具备条件的投资者盲目参与高风险交易，同时有助于维护市场稳定，促进市场理性投资氛围的形成。3.北交所股票做市商职责包括为股票提供双边报价，保持市场流动性，提高股票交易的透明度和连续性。通过持续双向报价，为投资者提供买卖价格参考，促进交易达成，稳定股价。4.北交所上市条件在市值及财务指标上与主板不同，北交所更注重企业的成长潜力，对市值要求相对较低，财务指标也更侧重于具有一定创新能力和成长预期的指标，主板则更强调规模和传统业绩指标。讨论题1.北交所为中小企业发展提供了直接融资平台，拓宽了融资渠道，降低了融资门槛，有利于中小企业利用资本市场快速发展。能增强企业知名度，吸引更多资源，促进企业规范治理，提升竞争力，推动行业创新发展。2.北交所股票交易风险包括股价波动风险、流动性风险等。投资者应充分了解风险，合理控制仓位，制定止损止盈策略，通过学习提升投资知识和经验，谨慎选择投资标的