2020年新三板考试完整版试题及参考答案

2020年新三板考试完整版试题及参考答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）1.新三板市场分为哪几个层级？A.基础层、创新层、精选层B.主板、中小板、创业板C.一级市场、二级市场、三级市场D.发行层、交易层、退市层2.新三板挂牌公司的主要监管机构是？A.中国证监会B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司C.上海证券交易所D.深圳证券交易所3.新三板市场的交易方式不包括？A.协议转让B.做市交易C.竞价交易D.大宗交易4.新三板挂牌公司申请转板至创业板或科创板，需满足的挂牌时间要求是？A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月5.新三板投资者适当性管理要求中，自然人投资者需满足的金融资产标准是？A.100万元B.200万元C.300万元D.500万元6.新三板挂牌公司定向增发股票的锁定期一般为？A.3个月B.6个月C.12个月D.24个月7.新三板市场的信息披露频率要求是？A.月度披露B.季度披露C.半年度披露D.年度披露8.新三板挂牌公司申请摘牌的主要程序不包括？A.董事会决议B.股东大会审议C.证监会批准D.全国股转公司审核9.新三板市场的做市商制度主要目的是？A.提高市场流动性B.降低交易成本C.增加市场波动性D.减少信息披露义务10.新三板挂牌公司的主要融资方式是？A.IPOB.定向增发C.债券发行D.银行贷款二、填空题（总共10题，每题2分）1.新三板市场的全称是________。2.新三板挂牌公司申请转板至创业板或科创板，需满足________个月的挂牌时间要求。3.新三板市场的交易方式包括协议转让、________和竞价交易。4.新三板投资者适当性管理要求中，机构投资者需满足的净资产标准是________万元。5.新三板挂牌公司定向增发股票的锁定期一般为________个月。6.新三板市场的监管机构是________。7.新三板市场的分层制度包括基础层、________和精选层。8.新三板挂牌公司的主要融资方式是________。9.新三板市场的做市商制度旨在提高市场的________。10.新三板挂牌公司申请摘牌需经过________审议通过。三、判断题（总共10题，每题2分）1.新三板市场的交易方式包括协议转让、做市交易和竞价交易。（）2.新三板挂牌公司可以直接转板至主板市场。（）3.自然人投资者参与新三板市场需满足金融资产500万元的标准。（）4.新三板市场的监管机构是中国证监会。（）5.新三板挂牌公司定向增发股票的锁定期为6个月。（）6.新三板市场的信息披露频率为季度披露。（）7.新三板市场的做市商制度旨在降低市场流动性。（）8.新三板挂牌公司申请摘牌需经过股东大会审议。（）9.新三板市场的分层制度包括基础层、创新层和精选层。（）10.新三板挂牌公司的主要融资方式是IPO。（）四、简答题（总共4题，每题5分）1.简述新三板市场的分层制度及其作用。2.新三板挂牌公司申请转板至创业板或科创板需满足哪些条件？3.新三板市场的做市商制度如何影响市场流动性？4.新三板挂牌公司的主要融资方式有哪些？五、讨论题（总共4题，每题5分）1.分析新三板市场与主板市场的主要区别。2.讨论新三板市场投资者适当性管理的必要性。3.新三板市场的分层制度对挂牌公司的发展有何影响？4.新三板市场未来发展的趋势及可能面临的挑战。参考答案一、单项选择题1.A2.B3.D4.B5.D6.B7.B8.C9.A10.B二、填空题1.全国中小企业股份转让系统2.123.做市交易4.5005.66.全国中小企业股份转让系统有限责任公司7.创新层8.定向增发9.流动性10.股东大会三、判断题1.√2.×3.×4.×5.√6.×7.×8.√9.√10.×四、简答题1.新三板市场的分层制度包括基础层、创新层和精选层。分层制度旨在优化市场结构，提高市场效率，促进不同发展阶段企业的融资需求。基础层主要面向初创企业，创新层面向成长型企业，精选层则对标主板市场，提供更高的流动性和融资便利。2.新三板挂牌公司申请转板需满足以下条件：挂牌满12个月，符合目标板块的财务、治理和信息披露要求，股东人数、市值等达到规定标准，并通过交易所审核。3.做市商制度通过提供买卖报价，增加市场交易活跃度，减少买卖价差，从而提高市场流动性。做市商的参与有助于稳定市场价格，吸引更多投资者参与交易。4.新三板挂牌公司的主要融资方式包括定向增发、股权质押融资、债券发行等。其中，定向增发是最常见的融资方式，具有灵活性强、审批速度快的特点。五、讨论题1.新三板市场与主板市场的主要区别在于：新三板面向中小企业，准入门槛较低，交易方式灵活，流动性相对较低；主板市场面向成熟企业，准入门槛高，流动性强，监管更严格。新三板更注重企业成长性，而主板市场更关注企业稳定性。2.投资者适当性管理是保护投资者权益的重要手段。新三板市场风险较高，设置金融资产门槛可筛选出具备风险承受能力的投资者，避免不具备专业知识和风险意识的投资者盲目参与，减少市场波动和投资损失。3.分层制度为不同发展阶段企业提供差异化服务。基础层企业可享受基础服务，创新层企业获得更多融