拿90分必背2023新三板考试试题及答案

拿90分必背2023新三板考试试题及答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）1.以下关于新三板的说法，正确的是（）A.新三板是主板市场的一部分B.新三板主要服务于大型国有企业C.新三板是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台D.新三板挂牌企业必须是高新技术企业2.新三板挂牌企业信息披露的原则不包括（）A.真实性B.准确性C.完整性D.保密性3.下列哪种情况不属于新三板挂牌企业的终止挂牌情形（）A.企业主动申请终止挂牌B.企业未按时披露年度报告C.企业连续两年亏损D.企业被依法宣告破产4.新三板市场的做市商制度是指（）A.由证券公司作为做市商，为挂牌企业提供双向报价B.由交易所作为做市商，为挂牌企业提供交易服务C.由挂牌企业自身作为做市商，进行股票交易D.由投资者自行协商交易价格5.新三板挂牌企业定向发行股票时，新增股东人数不得超过（）A.10人B.20人C.35人D.50人6.以下关于新三板市场投资者适当性管理的说法，错误的是（）A.个人投资者需要满足一定的资产和投资经验要求B.机构投资者没有资产和投资经验要求C.投资者适当性管理有助于保护投资者权益D.不符合投资者适当性要求的投资者不得参与新三板交易7.新三板挂牌企业的财务报告审计要求是（）A.每年进行一次审计B.每两年进行一次审计C.每三年进行一次审计D.不需要进行审计8.新三板市场的分层制度将挂牌企业分为（）A.基础层和创新层B.创新层和精选层C.基础层、创新层和精选层D.主板层、创业板层和新三板层9.新三板挂牌企业的治理结构要求不包括（）A.设立股东大会B.设立董事会C.设立监事会D.设立独立董事10.以下关于新三板市场交易方式的说法，错误的是（）A.可以采用协议转让方式B.可以采用做市转让方式C.可以采用竞价转让方式D.只能采用一种交易方式二、填空题（总共10题，每题2分）1.新三板全称为____________________。2.新三板挂牌企业的信息披露文件主要包括定期报告和__________。3.新三板市场的监管机构是__________。4.新三板挂牌企业定向发行股票的定价方式主要有__________和协商定价。5.新三板市场的投资者适当性管理中，个人投资者申请参与挂牌公司股票公开转让的，应满足申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币__________万元。6.新三板挂牌企业的年度报告应当在每个会计年度结束之日起__________个月内编制完成并披露。7.新三板市场的分层制度中，基础层企业满足一定条件后可以申请进入__________。8.新三板挂牌企业的治理结构中，董事会成员人数应当不少于__________人。9.新三板市场的交易时间为每周一至周五的__________。10.新三板挂牌企业终止挂牌后，股东可以通过__________等方式处理其持有的股份。三、判断题（总共10题，每题2分）1.新三板市场是我国多层次资本市场的重要组成部分。（）2.新三板挂牌企业必须是股份制企业。（）3.新三板挂牌企业的信息披露只需要在公司官网进行披露。（）4.新三板市场的做市商制度可以提高市场的流动性。（）5.新三板挂牌企业定向发行股票时，不需要经过中国证监会的核准。（）6.新三板市场的投资者适当性管理只针对个人投资者。（）7.新三板挂牌企业的财务报告必须由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计。（）8.新三板市场的分层制度是固定不变的，企业一旦进入某个层次就不能再调整。（）9.新三板挂牌企业的治理结构中，监事会的职责主要是监督董事会和管理层的工作。（）10.新三板市场的交易方式只能采用协议转让和做市转让。（）四、简答题（总共4题，每题5分）1.简述新三板市场的主要功能。2.简述新三板挂牌企业信息披露的重要性。3.简述新三板市场做市商制度的优缺点。4.简述新三板挂牌企业定向发行股票的流程。五、讨论题（总共4题，每题5分）1.讨论新三板市场在我国多层次资本市场中的地位和作用。2.讨论新三板挂牌企业如何提高自身的市场竞争力。3.讨论新三板市场投资者适当性管理的意义和挑战。4.讨论新三板市场分层制度对企业和投资者的影响。答案一、单项选择题1.C。新三板是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台，并非主板市场一部分，主要服务中小微企业，挂牌企业不必须是高新技术企业。2.D。新三板挂牌企业信息披露原则包括真实性、准确性、完整性，不包括保密性。3.C。企业连续两年亏损不属于终止挂牌情形，主动申请、未按时披露年报、被依法宣告破产等属于终止挂牌情形。4.A。做市商制度是由证券公司作为做市商，为挂牌企业提供双向报价。5.C。新三板挂牌企业定向发行股票时，新增股东人数不得超过35人。6.B。机构投资者也有资产和投资经验要求，并非没有要求。7.A。新三板挂牌企业每年进行一次审计。8.C。新三板市场分层制度将挂牌企业分为基础层、创新层和精选层。9.D。新三板挂牌企业治理结构要求设立股东大会、董事会、监事会，不强制要求设立独立董事。10.D。新三板市场可以采用协议转让、做市转让、竞价转让等多种交易方式。二、填空题1.全国中小企业股份转让系统2.临时报告3.中国证券监督管理委员会4.询价发行5.1006.47.创新层8.39.9:15-11:30、13:00-15:0010.协议转让、司法拍卖三、判断题1.√。新三板市场是我国多层次资本市场重要组成部分。2.√。新三板挂牌企业必须是股份制企业。3.×。新三板挂牌企业信息披露需在指定信息披露平台等进行披露，不只是公司官网。4.√。做市商制度可提高市场流动性。5.√。新三板挂牌企业定向发行股票一般不需要经过中国证监会核准。6.×。新三板市场投资者适当性管理针对个人投资者和机构投资者。7.√。新三板挂牌企业财务报告必须由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计。8.×。新三板市场分层制度不是固定不变的，企业可根据条件调整层次。9.√。监事会职责主要是监督董事会和管理层工作。10.×。新三板市场还有竞价转让等交易方式。四、简答题1.新三板市场主要功能有：一是融资功能，为中小企业提供直接融资渠道，解决企业资金难题；二是交易功能，提供股份转让平台，增强股权流动性；三是规范治理功能，促使挂牌企业完善治理结构，提升管理水平；四是资源配置功能，引导社会资源向优质企业集中。2.信息披露重要性体现在：有助于投资者了解企业真实情况，做出合理投资决策；增强市场透明度，维护市场公平公正；促进企业规范运作，提高治理水平；提升企业市场形象和公信力，吸引投资者和合作伙伴。3.优点：提高市场流动性，使交易更活跃；提供价格发现功能，形成合理股价；稳定市场，平抑价格波动。缺点：做市商可能存在操纵市场行为；做市商的双向报价可能与市场真实价格有偏差；增加企业成本，需要向做市商支付费用。4.流程为：企业董事会制定发行方案，提交股东大会审议；与投资者签订认购协议；向全国股转系统报送备案材料；股转系统审查备案材料，出具备案确认函；企业完成股份登记和验资；向市场公告发行情况。五、讨论题1.地位：新三板是我国多层次资本市场的重要环节，连接了主板、创业板等市场与场外市场。作用：为中小微企业提供融资和发展平台，促进创新创业；丰富投资者投资渠道，分散投资风险；完善资本市场结构，提高资源配置效率；推动企业规范治理，提升整体质量。2.挂牌企业可通过提升创新能力，加大研发投入，推出新产品或服务；加强人才培养和引进，提高团队素质；优化治理结构，提高决策科学性和运营效率；塑造良好品牌形象，加强市场推广；拓展市场渠道，扩大市场份额，提高自身市场竞争力。3.意义：保护投资者权益，筛选合适投资者参与市场；维护市场稳定，减少非理性投资行为；促进市场健康发展，提高市场质量。挑战：如何准确界定投