2021新三板考试全真模考试题及答案解析

2021新三板考试全真模考试题及答案解析

一、单项选择题（总共10题，每题2分）1.以下哪项不是新三板挂牌的基本条件？（）A.依法设立且存续满2年B.最近1年净利润不低于500万元C.业务明确，具有持续经营能力D.公司治理健全，合法规范经营2.个人投资者参与新三板精选层股票交易，需满足金融资产不低于（）万元。A.50B.100C.150D.2003.新三板股票转让方式不包括以下哪种？（）A.做市转让B.集合竞价转让C.协议转让D.大宗交易转让4.挂牌公司披露年度报告的时间应不晚于每年的（）。A.1月31日B.3月31日C.4月30日D.6月30日5.新三板精选层公司转板上市的目标板块不包括（）。A.科创板B.创业板C.主板D.中小板6.做市转让方式下，一家挂牌公司至少需要（）家做市商提供做市服务。A.1B.2C.3D.57.新三板定向发行的发行对象不得超过（）人。A.10B.20C.35D.508.挂牌公司董事会成员人数应不少于（）人。A.3B.5C.7D.99.负责新三板市场日常监管的机构是（）。A.中国证监会B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司C.证券交易所D.中国证券业协会10.挂牌公司披露临时报告的时限是在重大事件发生之日起（）个交易日内。A.1B.2C.3D.5二、填空题（总共10题，每题2分）1.新三板的全称为________________________。2.新三板分层制度将挂牌公司分为基础层、创新层和________________________。3.挂牌公司的持续督导期自挂牌之日起不少于________________________年。4.做市商应当是具有________________________资格的证券公司或符合条件的其他机构。5.新三板信息披露分为定期报告和________________________报告两类。6.个人投资者参与新三板交易需满足证券投资经验不少于________________________年。7.新三板定向发行的发行对象包括公司股东、董事、监事、高级管理人员和________________________。8.新三板股票转让的最小单位为________________________股。9.挂牌公司年度报告必须由具有________________________资格的会计师事务所审计。10.精选层公司申请转板上市，需满足连续________________________个交易日市值不低于2亿元。三、判断题（总共10题，每题2分）1.挂牌公司无需披露季度报告。（）2.做市商可以自主决定做市库存股的数量，不受任何限制。（）3.个人投资者参与新三板基础层交易需满足金融资产不低于100万元。（）4.新三板精选层公司只能转板至科创板上市。（）5.挂牌公司控股股东质押所持股份无需进行信息披露。（）6.新三板定向发行可以向不特定对象发行股票。（）7.新三板做市转让股票的涨跌幅限制为30%。（）8.挂牌公司发生重大事件时，应在2个交易日内披露临时报告。（）9.所有挂牌公司都必须设立独立董事。（）10.全国股转公司负责新三板市场的自律监管。（）四、简答题（总共4题，每题5分）1.简述新三板挂牌的基本条件。2.说明新三板投资者适当性管理制度的主要内容。3.简述新三板分层制度的层级及各层级的主要差异。4.简述新三板定向发行的主要特点。五、讨论题（总共4题，每题5分）1.分析新三板在我国多层次资本市场中的作用。2.探讨新三板转板制度对挂牌公司的意义。3.论述新三板信息披露制度的重要性及实施要点。4.分析做市商制度对新三板市场流动性的影响。答案及解析一、单项选择题答案1.B解析：新三板挂牌条件无最近1年净利润硬性要求，核心是业务明确、持续经营能力等。2.B解析：2021年精选层个人投资者金融资产门槛为100万元。3.D解析：新三板主要转让方式为做市、集合竞价、协议转让，大宗交易是辅助方式。4.C解析：年度报告需在每年4月30日前披露。5.D解析：2021年转板目标板块为科创板、创业板，中小板已与主板合并。6.B解析：做市转让需至少2家做市商。7.C解析：定向发行对象不超过35人。8.A解析：董事会成员不少于3人。9.B解析：全国股转公司负责日常监管。10.B解析：临时报告需在事件发生后2个交易日内披露。二、填空题答案1.全国中小企业股份转让系统2.精选层3.24.证券期货业务5.临时6.27.合格投资者8.1009.证券期货资格10.60三、判断题答案1.错解析：精选层需披露季度报告，基础层、创新层可豁免但鼓励披露。2.错解析：做市商库存股数量需符合全国股转公司规定。3.错解析：基础层个人投资者金融资产门槛为200万元。4.错解析：还可转板至创业板。5.错解析：控股股东质押股份需及时披露。6.错解析：定向发行对象为特定对象，不得向不特定对象发行。7.对解析：2021年精选层做市转让涨跌幅限制为30%。8.对解析：临时报告时限为2个交易日。9.错解析：仅精选层公司需设立独立董事。10.对解析：全国股转公司是自律监管机构。四、简答题答案1.新三板挂牌基本条件：依法设立且存续满2年；业务明确，具有持续经营能力；公司治理健全，合法规范经营；股权明晰，股票发行转让合规；主办券商推荐并持续督导；符合全国股转公司其他规定。这些条件确保公司具备规范运营基础，保障投资者权益。2.投资者适当性管理：按分层设门槛，个人投资者基础层≥200万、创新层≥150万、精选层≥100万，且需2年投资经验；机构投资者净资产≥1000万。该制度匹配风险承受能力与标的风险，保护中小投资者，维护市场稳定。3.分层及差异：基础层门槛最低，适合初创企业；创新层要求更高（如营收、净利润等），享融资便利；精选层最严格，可公开发行、转板。分层促进优质企业脱颖而出，提升市场效率。4.定向发行特点：对象为特定对象（≤35人）；流程简便无需证监会核准；融资灵活，定价方式多样；用于补充流动资金或项目融资。帮助企业高效获取资金，降低融资成本。五、讨论题答案1.新三板作用：作为资本市场塔基，为中小企业提供直接融资渠道，弥补信贷不足；推动企业规范治理，提升透明度；为优质企业转板提供通道，连接场内市场；丰富投资选择，促进资本配置。完善多层次市场体系，助力实体经济。2.转板意义：为精选层企业提供更广阔融资空间，提升估值；增强品牌影响力，吸引投资者；降低融资成本，优化资本结构；激励企业提升治理和盈利，满足转板条件；打通多层次市场通道，激发企业活力。3.信息披露重要性：保障投资者知情权，减少信息不对称；促进企业规范运营；为监管提供依据，防