2023新三板考试冲刺阶段必刷试题及答案

2023新三板考试冲刺阶段必刷试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）1.新三板的全称是（）。A.全国中小企业股份转让系统B.中国证券交易所C.上海证券交易所D.深圳证券交易所2.以下不属于新三板市场特点的是（）。A.挂牌门槛低B.融资方式灵活C.投资者门槛高D.交易活跃度高3.新三板挂牌企业的信息披露要求（）。A.低于上市公司B.高于上市公司C.与上市公司相同D.没有具体要求4.新三板做市商制度中，做市商的主要职责是（）。A.提供流动性B.进行股票承销C.参与公司治理D.进行财务审计5.新三板挂牌企业的定向增发对象不包括（）。A.公司股东B.公司员工C.社会公众D.机构投资者6.新三板市场的监管机构是（）。A.中国证监会B.证券业协会C.地方金融办D.交易所7.以下关于新三板挂牌企业的说法错误的是（）。A.多为中小企业B.具有一定的创新能力C.财务状况良好D.必须是股份有限公司8.新三板市场的分层制度主要依据是（）。A.企业规模B.盈利能力C.创新能力D.以上都是9.新三板挂牌企业的股票转让方式不包括（）。A.协议转让B.竞价转让C.做市转让D.大宗交易10.新三板市场的发展目标是（）。A.服务中小企业B.促进资本市场发展C.完善多层次资本市场体系D.以上都是二、填空题（每题2分，共20分）1.新三板市场是我国（）的重要组成部分。2.新三板挂牌企业需要满足一定的（）条件。3.做市商制度中，做市商通过（）和（）来提供流动性。4.新三板挂牌企业的信息披露包括（）和（）。5.新三板市场的投资者包括（）和（）。6.新三板挂牌企业的定向增发需要经过（）的审核。7.新三板市场的分层制度分为（）和（）。8.新三板挂牌企业的股票转让可以采用（）、（）和（）等方式。9.新三板市场的监管遵循（）、（）、（）的原则。10.新三板市场的发展对于（）和（）具有重要意义。三、判断题（每题2分，共20分）1.新三板市场的挂牌企业都是上市公司。（）2.新三板市场的投资者门槛比主板市场低。（）3.新三板挂牌企业的信息披露要求比上市公司更严格。（）4.做市商制度可以提高新三板市场的流动性。（）5.新三板挂牌企业的定向增发只能面向特定对象。（）6.新三板市场的监管机构是证券业协会。（）7.新三板挂牌企业必须是股份有限公司。（）8.新三板市场的分层制度主要依据企业的规模。（）9.新三板挂牌企业的股票转让方式只有协议转让和做市转让。（）10.新三板市场的发展目标是服务大型企业。（）四、简答题（每题5分，共20分）1.简述新三板市场的功能。2.新三板挂牌企业的条件有哪些？3.做市商制度的优势有哪些？4.新三板市场的分层制度有什么作用？五、讨论题（每题5分，共20分）1.讨论新三板市场对中小企业发展的影响。2.分析新三板市场与主板市场的区别。3.探讨新三板市场的未来发展趋势。4.如何提高新三板市场的吸引力？答案一、单项选择题1.A2.D3.A4.A5.C6.A7.C8.D9.B10.D二、填空题1.多层次资本市场体系2.财务、治理等3.买入卖出4.定期报告临时报告5.合格投资者普通投资者6.中国证监会7.基础层创新层8.协议转让做市转让竞价转让9.依法监管从严监管全面监管10.中小企业资本市场三、判断题1.×2.×3.×4.√5.√6.×7.√8.×9.×10.×四、简答题1.新三板市场具有融资功能，为中小企业提供资金支持；具有定价功能，发现企业价值；具有并购重组功能，促进企业整合；具有规范治理功能，提升企业管理水平；具有培育功能，为企业转板上市创造条件。2.新三板挂牌企业需满足依法设立且存续满两年；业务明确，具有持续经营能力；公司治理机制健全，合法规范经营；股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；主办券商推荐并持续督导等条件。3.做市商制度提高市场流动性，买卖双方无需等待对手方；提供连续报价，稳定市场价格；促进市场价格发现，反映企业真实价值；增强市场稳定性，减少价格波动。4.分层制度有助于实现差异化监管，提高监管效率；满足不同企业需求，提供针对性服务；引导市场资源配置，促进企业发展；提升市场透明度，增强投资者信心。五、讨论题1.新三板市场为中小企业提供融资渠道，促进技术创新和业务拓展；规范企业治理，提升管理水平；增加企业知名度和影响力，利于吸引人才和合作；为企业提供并购重组机会，推动产业整合。2.新三板市场服务中小企业，主板市场主要服务大型企业；新三板挂牌门槛低，主板高；新三板投资者门槛高，主板相对低；新三板交易活跃度较低，主板高；新三板监管相对灵活，主板严格。3.未来新三板市场可能进一步完善制度，如降低投资者门槛、优化交易机制；加强与其他市场的互联互通；吸引更多优质企业挂牌；提升市场流动性和活跃度