企业管理制度总则

企业管理制度

汇

编

集团总公司

二0一四年二月二十六日

前a

为进一步理顺和完善集团及下属各分公司管理制度，集团

相关部门积极参与，通过认真汇集、梳理和修订，形成了本《企

业制度汇编》。本《汇编》的实施，体现了公司管理向着“科

学化、规范化、信息化”发展的信心和决心，是企业积极践行

“向管理要效益”的重要举措。

本《汇编》是从总体层面上理顺集团管理的制度汇编，是

指导下属各分公司工作和行为、协调各部门之间关系的依据。

下属各分公司要严格依照《汇编》中相关规定，规范本单位工

作和行为，在不违背本《汇编》相关规定的前提下，可结合本

单位实际制定相关实施细则。《汇编》中收集的管理制度，涉

及会议管理、采购管理、合同管理、工程管理、招投标管理、

计划管理、绩效管理等方面。

由于汇编时间有限，编者深知涉及内容很不全面，存在较

多疏漏之处，望多多见谅。编者会结合企业实际情况，逐步完

善管理制度，力争使本《汇编》成为集团稳步发展、创造辉煌

的纲领性文件。

二o一四年二月二十五日

企业管理制度

目录

一、会议管理制度......................................

二、规范采购活动的询价、比价管理办法.................

三、公司合同管理制度细则..............................

四、工程质量管理制度..................................

五、招投标管理办法....................................

六、招标工作监督管理办法.............................

七、关于对各单位经营监察的管理办法...................

八、各单位监察管理办法细则...........................

九、工作计划、工作总结制度............................

十、绩效考核管理办法..................................

会议管理制度

一、总则

为适应集团发展战略的需要，进一步规范集团及下属各分

公司会议管理，提高会议质量，加强信息沟通，促进会议管理

制度化、规范化、流程化、标准化，特制定本制度，本制度纳

入绩效考核。

二、会议类别

1、董事会和总经理办公会；2、公司领导专题会议；3、

安全生产工作会；4、各职能部（室）例会；5、各分公司业务

会。

三、会议原则，时间，参会人员

1、董事会由董事长召集主持，董事会全体成员参加，根

据公司需要和企业发展不定期召开；总经理办公会由总经理主

持，总经理和副总经理及相关人员参加，根据公司需要和企业

发展不定期召开。

2、公司领导专题会议由总经理提议，集团副总和相关人

员参加，根据公司需要和企业发展不定期召开，集团下属各分

公司参照执行。

3、集团及下属各分公司每月召开一次安全生产工作会，

由董事长（或总经理）主持，领导班子成员及集团职能部门有

关人员参加，形成会议纪要备查。

4、集团职能部门工作例会，由部门负责人主持，部门全

体人员参加，每周召开一次，形成会议纪要备查，集团下属各

分公司有关部门参照执行。

5、各分公司业务会由单位主要负责人主持，有关人员参

加，每周召开一次，形成会议纪要备查。

四、会议内容

1、（一）董事会内容

①讨论和决定公司的发展规划，经营方针，年度计划，战

略目标以及日常工作中的有关事项；

②重大事项的审议、决策；

③公司中、高层管理人员的聘用、解聘事项；

④审查批准各部门提交的项目发展规划和用款计划；

⑤批准公司招聘各级管理人员和员工；

⑥定期审阅公司重要报表，全面掌握公司的经营状况；

⑦签署对外重要经济合同和各种相关报表、文件；

⑧处理其他经董事会授权的重大事项。

（二）总经理办公会会议内容

①公司组织结构的设置；

②公司制度的制定及修改；

③公司人事变更与人事安排，员工工资及福利政策；

④公司的发展战略规划及经营计划的实施；

⑤经营中突发性、紧急性事务的处置；

⑥公司对员工奖励与违纪处罚事项；

⑦董事会决议或责成公司经营班子予以实施、落实的事项;

⑧总经理办公会议讨论决定的其他事项。

2、公司领导专题会议内容

①根据公司实情和发展规划，拟定公司全部行动计划，经

批准后组织实施；

②负责审核各项考核、培训（如：员工知识结构治理及行

为规范；干部素质提升；企业文化及发展、规章制度、制定激

励措施等）；

③批准实施各职能部（室）工作岗位职责及有关规章制度

实施细则；

④实施企业文化发展实施计划，并根据市场环境变化而适

时调整；

⑤批准执行企业员工培训实施方案。

3、安全生产工作会内容

①听取各分公司相关部门上月安全生产工作完成情况及

未完成的原因说明，下月安全生产进度的安排；

②分析、讨论、解决安全生产经营工作中出现的问题；

③检查、督导、落实经营目标实施情况。

4、各级例会会议内容

①根据分工听取主管方面的工作汇报；

②检查、总结、布置本单位（部门）工作，处理日常负责

工作中出现的问题，布置下周工作；

③检查、督导、落实工作进展实施情况。

5、专业会议。

①质量分析会

各分公司结合自身实际（如：各矿对出煤质量、巷道支护、

掘进、安装，运销对购、销的煤炭和泰源分选煤炭质量，商於

站混凝土质量、地产开发建设项目的工程质量、景区在建工程

项目的建设质量、家和物业服务质量等）汇报、总结、上月质

量完成情况，讨论分析质量存在的问题、研究决定改进措施。

②安全工作会

汇报各单位安全生产会议执行、安全生产落实、隐患治理

等工作情况，责任事故处理，研究确定安全防范措施（要求煤

矿每月至少三次、其他单位每月至少一次）。

③技术、业务培训讲座

汇报、总结当月技术培训、技术改造、日常生产技术准备

工作计划、有关涉及技术审批手续证照办理和完成情况，布置

下月技术工作任务、确定解决有关技术问题的措施方案（要求

煤矿每周至少进行一次技术培训；其他单位每月至少进行一次

业务方面培训）。

④生产调度会

平衡生产进度、协调解决当天各班存在的问题，安排当天

生产进度。

⑤工程进度协调会

对工程进展情况汇报、分析存在的问题，制定应对措施，

布置下一步工作计划（涉及工程口根据工程进度每月至少召开

一次）。

⑥销售分析会

对下属分公司涉及产品销售的，要对产品销售进展情况汇

报、分析存在问题，制定应对方案和下一步工作计划（卓建集

团营销中心、鸿基集团营销中心、海岩商腔销售部、大鸿寨景

区市场部每周至少一次，铁龙能源集团和泰源煤业每月召开一

次销售专题会议）。

⑦财务分析会

公司财务预算、税收以及成本变量分析执行情况，国家有

关财经政策和会计法执行情况，设备固定资产盘点、完善情况,

各分公司费用开支、报账情况等（每月至少一次）。

⑧行政管理会议

公司大事记的编写，企业内刊编辑出版发放，检查、落实、

督促各部门人事、行政、办公、企管、保安、财务等工作情况；

制定公司各项管理制度，监督、检查、指导。

上述各种会议，均应建立完整的会议纪要，以便检查落实。

经查未按规定执行者，每发现缺少一次，罚有关职能部门第一

责任人100元。

五、会议要求

1、周例会

各单位部门针对上周各项工作进行总结找出工作存在不

足；发扬成绩，查找、解决工作中各项管理问题。

2、安全生产工作会

集团公司各部门、各下属公司在参会时，须就本部门上月

工作情况，本月工作计划等汇报事项，形成书面汇报材料，供

会议予以参阅。集团公司各部门、各分公司提供的书面汇报材

料至少应包括以下各项内容：

①上月份生产、计划执行情况，包括工程进度、存在的问

题、需增加的设备和资金等；

②领导交办、公司督办或有关主管部门交办事宜的完成情

况；

③本月工作计划。本月工作计划要求详实具体而不是泛泛

而论，其主要包括以下内容：①生产任务目标；②成本、费用

控制；③比上月和过去有所进步、有所改进的方面；④资金使

用计划；⑤对工作中的问题与困难的解决方案；⑥需要协调解

决的有关问题。

六、其它临时性会议

因工作需要召开临时性会议，由通知部门告知参会人员及

有关事项，参会人员应按要求准备相关内容并准时参加。

七、会议纪律

1、任何人员不得无故缺席会议，如确实有紧急情况，须

提前请假（中层干部以上人员请假需总经理批准，其他人员需

向会议组织部门请假），否则视为缺席。违者将视情节严重性

予以200元处罚。

2、与会人员不得因任何理由迟到（提前请假获批者除外）。

中层管理干部迟到将予以100元的处罚，其他人员迟到将予以

50元的处罚。

3、召开会议期间，与会人员须将手机关机或调成振动状

态，不准接听电话，如有重要电话应向会议组织者请假后离场

接听，以免影响会议效果。

4、与会人员在开会期间不得交头接耳、大声喧哗或随意

进出，应按次序发言，如有急需说明事项，应向会议组织者示

意获准后发言。

八、相关事项

1、会前，由会议召集人负责通知与会人员，明确会议要

研究的议题以便准备好相关文件材料，会后整理会议纪要存档。

2、各部门会期必须服从集团的安排，各部门小会不应安

排在集团级别会议同期召开，应坚持小会服从大会、局部服从

整体的原则，各单位根据工作实际可以自行安排会议，报总公

司企管部备查。

3、与会者的发言要言简意赅，一般发言不可过长，会议

组织者或主持人在开会时应予以明示。

4、重要会议决议或记录未正式公布前，与会者不得提前

透露会议内容。

5、公司会议的会议纪要由专人负责整理并由公司领导审

阅签发，会议纪要应分发给与会人员，必要时，分发给相关部

门。其它会议由召集部门责成专人负责记录整理，由主管领导

审阅签发并编号存档。

6、会议结束后由组织部门负责将问题进行汇总、分类，

并将会议中对各部门工作的要求进行整理、分类、下发。公司

会议决定事项的督办、检查和追踪由会议安排的专人负责，根

据规定的时间节点逐项跟进，并在下一次例会前将各部门完成

情况报公司领导。

采购活动的询价、比价

管理办法

一、目的

为规范公司采购活动、采购方式，有效了解市场物资价格

状况，确保采购物料的单价合理，有效的控制成本，提高采购

成本控制水平，加强对询价、议价、比价过程的监督稽核，特

制订本管理办法。

二、范围

适用于集团及下属各分公司、子公司所有采购物资和外包

的与采购成本有关的经营活动。

三、原则

1、严格依照“一询、二比、三砍、四定”采购决策

原则，从2013年元月1日开始推行比价管理工作，各单位一把

手要始终将这项工作做为加强企业管理、节能降耗、降低成

本和扭亏增盈的重要措施来抓，为公司取得较好的实际效果和

经济效益奠定基础。

2、总公司企管部负责对各单位、部门的询价、议价、比

价工作各项事务进行监督及稽核；使用单位、部门具体负责物

资、服务等询价、议价工作。

3、董事长或总经理负责合同价的最后审核。

四、建立比价采购质保体系，严控采购成本：

1、流程：在采购计划实施前由采购员或主办人填报《物

资采购价格申报单》，详细填写采购物资的名称、规格、型号、

货比三家的价格及联系人员、联系电话等，报主管领导签字批

准后报总公司企管部进行价格比价审核；各责任单位汇总编制

采购计划及采购询价单，报请总公司企管部，由企管部全过程

监督参与进行询价、议价、比价事宜。企管部根据所需部门提

供的采购计划及采购询价单、采购询价记录、采购询价报告样

品、技术图纸、进行市场询价，主审人员根据市场询价所掌握

的价格标定采购上限价格签字确认，并填写比价报告，提请董

事长或总经理审批后反馈给采购人员执行。执行后将审核过的

《物资采购价格官报单》、货物发票（一般要增值税票）、购销

合同（一次性采购价值在5000元以上必须订立购销合同），一

并交企管部进行执行价格审核追踪。实际采购单价与申报价格

不一致的，超出部分必须做出说明，通过落实（电话、传真）确定,

并请主管领导批准后，方可以加盖企管部审核章，登记在企管

部建立的可追溯责任的比价管理信息台帐内，定期或不定期进

行监督抽查。

注：采购询价单应包括以下14项内容，采购物资的品名

与料号、需求数量、采购物资的规格信息、采购物资的质量要

求、采购报价基本要求、付款条件、交期要求、物资包装要求、

运送方式，交货方式、交货地点、采购人员与相关人员的姓名

及联系方式、报价截止日期、保密协议内容、售后服务与保证

期限要求等。

2、进行物资分类，建立信息台帐

将采购的物资的种类、型号、规珞、采购单价、产地、品

牌、厂家名称、联系电话和具体负责人以及采购员姓名等一一

登记，建立采购比价信息台帐，作为采购比价的第一手资料。考

虑到采购供应的连续性，供应的材料必须先试用合格再定点供

应。

3、实行动态管理

在对已定点的供应点或已选择供应商进行质量、价格监管

的同时，企管部定期不定期组织相关单位进行市场考察，广泛

收集市场信息，通过市场调查不断优化供应商和供应价格，并

保证我单位物资供应的连续性，使主动权始终掌握在自己手中。

4、推行采购报销入帐“四到位”制度

采购人、批准人、物价审核人、质量验收人或使用人共同

在凭证上签字，手续齐全才可以报销入帐。

5、加强采购质量管理

择优选定2〜3家同种材料的供应点，由企管部、采购执行

部门和使用部门技术人员三家实地考察，依据我单位定点供应

的标准确定供货关系，制定定点供应价格。实行采购质量责任

人制度，比价采购管理中，严格执行“比价先比质”的原则，

采取“三比”的方式（同种产品比质量、同种质量比价格，同种

价格比信誉），同时在采购物资基准单价的设定上力求反映市

场实际水平，建立采购质量的保证体系。实行采购质量负责人

制度，谁采购的产品，谁负责到底，并严格与岗位经济责任制挂

钩考核，每月考核一次。

6、执行企管部全过程监督机制

采购比价管理实行专业管理和企管部监督相结合的刃、法，

通过召开经营分析会议和定期将该月采购不规范行为、多次

超限价采购、不正常非定点采购等等，在工作会上进行爆光，实

施全员监督。

7、部门职责及权限范围

各单位领导班子，均将比质比价采购管理工作列为本单位

重要事宜来抓，及时完善比质比价采购工作，协助企管部做好

详细地比质比价采购管理台帐，各单位采购部门为自己采购实

施部门、使用单位，根据生产所需材料单耗编制材料采购计划，

严格执行原、辅材料、备品备件进入险验制度，确保不合格的

产品不投入使用。

8、执行三个一制度：

即每月开一次会、做以一次汇总、提交报告一份，每月由

各单位负责人亲自主持召开一次各单位物价管理会议，由企管

部、采购执行部门和财务以及部分使用部门的负责人参加、对

全月采购情况进行总结，对不执行采购申报程序、先斩后奏、

超限价采购以及非定点采购、质次价高影响生产正常运行的现

象进行分析，对月度比质比价工作进行评价形成报告送董事长,

作出最终处理。

五、比价和选择厂家

1、供应商选择：各使用单位、部门应本着货比三家、质

优价廉、比价采购为原则，选择有能力、信誉高、经验丰富综

合实力较强供应商。

2、开发新供应商的前提条件：

①公司要求降低采购成本时，供应商成本无法降低时。

②新产品开发，现有供应商不能满足需求时c

③供应商品质、交期、服务达不到本公司要求时。

3、供应商需持有以下有效证件：

①营业执照、税务登记证、资质证书、开户行账号资料，

法人或法人委托书，个人的应有身份证；以上资料查看原件或

加盖公章的复印件，并留存复印件或加盖公章的复印件。

②产品质量保证的相关资料。

4、询价

①选择询价或采购的对象，应依照直接生产厂商、代理商、

经销商之顺序选择

②将所购物料的名称、规格、品牌等相关信息口头告知或

传真供应商，并要求报价。

③报价单格式：

a.物料品名、规格、材质、原材料品牌、特性。

b.币别、付款方式、含税种类、报价单有效期。

c.供应商名称、地址、联系方式，签名并加盖公章。

④正常的报价程序

样品价——>小批量价——>批量价——>

现金价----►垫资价

⑤统一各供应商报价方式、产品规格、采购条件等，方可

比价。

5、比价

原有或已采用过物资，当公司策略需要降低采购成本或现

有的供应商品质、服务、交期达不到本公司要求时，参照以往

的采购单价以及交易条件进行比较；新物资小批量采购后，结

合供应商现场考察，交货品质、交期进行比较，择优越性的供

应商C

①比价条件：

a.市场行情波动较大；b.采购频率、数量明显增加；c.本

次报价偏高；d.同等品质、服务，其他供应商提供更低价格；

e.公司策略需要降低采购成本；f.其他有利条件等。

②比价由总公司企管部组织相关部门、单位共同进行，由

企管部提供相关比价资料。

③董事长或总经理审核无误后方生效。

④经董事长或总经理批准的供应商列入合格供应商名录,

进入公司供应商库。

六、建立价格审批制度

建立对各单位在经营活动中构成成本的价格，由企管部组

织各使用单位相关部门、人员定期询价，企管部不定期对各单

位所用物资和服务的市场价格进行专项询价、考察等，并将询

价结果上报公司领导批准后实施。

公司合同管理制度

一、目的:

为规范合同管理，加强对合同的使用监督，规避风险，提

高经济效益，根据《合同法》及其他有关法规的规定，结合公

司的实际情况，制订本制度。

二、适用范围：

1、本制度所称合同指企业与自然人、法人及其他组织设

立、变更、终止民事权利义务的合同或协议。

2、本制度适用于企业所有的书面合同审批，包括冠以合

同、合约、协议、契约、意向书等名称的规范性文件的盲批。

3、本制度中所称单位、部门指代表企业洽谈、签订合同

的集团及下属各分公司。

4、本制度中所称业务承办人是合同谈判、签订及履行的

第一责任人，并有责任保证合同最终文本与经各级审批后的合

同文本在条款内容上的一致性。

注：原则上公司对外签订超过1万元的各类合同一律适用

本制度。

三、合同的签订

合同签订原则：

1、承办单位在合同签订前必须认真了解对方当事人的情

况，应选择在保记所购物资质量符合国家行业标准，满足我公

司使用性能要求，供货商有保障的单金，进行比价，做到同等

质量比价格，同等价格比质量、比服务的原则；择优选择符合

要求、价格低廉的商品，签订合同且合同条款要完善。

2、零星采购合同应在经过充分比价的基础上，选择信誉

好、供货质量有保证、价格低廉之公司、商（店、站）签署长期

定期合作协议，定期结算。

3、合同洽谈：严禁承办单位领导单独与对方谈判并签订

合同，合同谈判须由总经理或副总经理与相关部门负责人共同

参加，不得一个人直接与对方谈判合同，并有谈判记录存档,

特殊情况例外。各单位大宗物资、服务项目合同条款、价格承

办单位洽谈不适时，应先在总公司内升级洽谈，直至请示总公

司董事长协调审定。

4、签订合同应当坚持公开、公E、合理的原则。签订合

同必须遵守国家的法律、政策及有关规定。对外签订合同，除

法定代表人外，必须是持有法人委托书的法人委托人，法人委

托人必须对本企业负责。凡在外签订较大合同原则上要有企管

部人员参加或必须注明回公司审核盖章后生效。发现问题，要

及时采取补救措施。

5、合同除即时清结者外，一律采用书面格式，合同库有

标准文本必须采用标准合同文本。

6、合同条款约定要对对各方当事人权利、义务的规定必

须明确、具体，文字表达要清楚、准确。

合同内容应注意的主要问题是：

①部首部分，要注意写明双方的全称、签约时间和签约地

八占、、，・

②正文部分：建设合同的内容包括工程范围、建设二期，

中间交工工程的尹工和竣工时间，工程质量、工程造价、技术

资料交付期间、材料和设备供应责任，拨款和结算、竣工验收、

质量保修范围和质量保证期、双方相互协作等条款；产品合同

应注明产品名称、技术标准和质量、数量、包装、运输方式及

运费负担、交货期限、地点及验收方法、价格、违约责任等；

③结尾部分：注意双方都必须使用合同专用章，原则上不

使用公章，严禁使用财务章或业务章，注明合同有效期限。

7、签订合同：除合同履行地在我方所在地外，签约时应

力争协议合同由我方所在地人民法院管辖。

8、任何人对外签订合同，都必须以维护本公司合法权益

和提高经济效益为宗旨，决不允许在签订合同时假公济私、损

公肥私、谋取私利，违者依法严惩。

四、合同审查、批准的管理制度

1、合同在正式签订前，由相应各分公司主管领导自审后，

必须按规定上报企管部进行二审，由法务专员从法律角度初审

规避法律风险，企管部经营口从经济角度对价格、付款方式验

收质量要求等审核，方能正式签订。审核范围：凡以公司名义

对外签订的批量采购1万元以上和价值1万元以上的单台产品、

服务（物资采购、设备及仪器仪表购置、外协加工、施工服务、

监理服务、招投标代理、造价咨询服务等）合同。

2、合同审批权限如下:

①一般情况下合同由董事长授权由各单位总经理审批。

②标的额超过承办公司净资产1/3以上的合同由董事会审

批。

3、对一些重大合同项目（单项标的50万元以上）须提前通

知企管部、法律顾问，在合同的调研、洽谈，签订过程中参与

进行监督。

4、合同原则上由各单位、部门责任人具体承办，拟订初

稿后必须经分管副总经理审阅后按合同审批权限审批。对各分

公司初步定稿的合同必须经企管部法务专员审查。合同审查的

要点是：

①合同的合收性。包括：对方当事人是否具备主体资格及

履约能力；当事人有无签订、履行该合同的权利能力和行为能

力；是否平等、公平、自愿；合同内容是否符合国家法律、政

策和本制度规定。

②合同的完整性。包括：合同应具备的条款是否齐全完备;

当事人双方的权利、义务是否具体、明确；是否使用了统一示

范文本，方案表述是否准确无误。

③合同的可行性。包括：当事人双方特别是对方是否具备

履行合同的能力、条件；预计取得的经济效益和可能承担的风

险；合同非正常履行时可能受到的经济损失。

④合同条款合规性。合同价格是否合理，是否进行比价后

确定，采购数量能否造成积压，质量是否合格、符合要求；预

付款的支付是否合理（最多为合同标的绝1）:合同争议解决方

式，是否有利于我公司；三包条款的合同是否留有质保金（一

般不少5-10给：由对方提供的格式合同，是否存在不利于我公

司的条款；各项条款有无违反国家有关法规，条例等规定。

⑤其他应当审核的内容。

5、根据法律规定或实际需要，合同还应当或可以呈报上

级主管机关鉴证、批准，或报工商行政管理部门鉴证，或请公

证处公证。

6、对大宗通用物资、设备、仪器仪表、外协服务等采取

招标方式进行采购，并按《物资招标采购管理办法执行》。重

大项目的采购及实施由企管部监督各单位组织进行招标采购。

7、企管部要积极了解和掌握我公司所需常用物资、设备、

仪器仪表、定点协作单位、相关服务的各类市场信息，供货供

应商的履约能力、信誉度，建立物资价格信息资料库。各承办

单位应积极协作配合。

8、审核时间：企管部对报送的合同，原则上在报送三天

内完成，重大合同七天内完成。

9、企管部建立合同审核台帐，经审核后下达二审意见书，

二审意见书一式两份，承办单位一份，企管部一份。并在同意

履行的合同上盖章、编号。如有须完善条款的，要在所审合同

编号处注明“附二审意见书”。财务处按照付款审批手续及合

同审核意见书、合同审核章付款。

10、对送达二审的合同，凡承办单位无一审意见和合同中

有严重不完整条款的，企管部一律不予二审，退回承办单位整

改。

11、凡送达审核合同存在一般缺陷，不会损害公司权益的

二审可提出整改意见，限期由承办单位更正、完善，同意合同

同时履行。但在财务付款前承办单位必须整改完成并主动提交

整改文字依据供财务部门审查，凡未按要求完成者财务部门不

予报账及付款。

12、对不认真审查合同及不执行本规定，致使合同出现纠

纷或损害公司合法权益的，一律由承办单位人员承担经济责任,

行政责任直至刑事责任。

五、公司管理制度合同的履行

1、合同依法成立，即具有法律约束力。一切与合同有关

的部门、人员都必须本着“重合同、守信誉”的原则。严格执

行合同所规定的义务，确保合同的实际履行或全面履行。

2、合同履行完毕的标准，应以合同条款或法律规定为准。

没有合同条款或法律规定的，一般应以物资交清，工程竣工并

验收合格、价款结清、无遗留交涉手续为准。

3、企管部及有关部门负责人跟踪合同执行情况，应及时

了解、掌握合同的履行情况，发现问题及时处理或汇报。否则，

造成合同不能履行、不能完全履行的，要追究有关人员的责任。

六、公司管理制度合同的变更、解除

1、在合同履行过程中，碰到困难的，首先应尽一切努力

克服困难，尽力保障合同的履行。如实际履行或适当履行确有

人力不可克服的困难而需变更，解除合同时，应在法律规定或

合理期限内与对方当事人进行协商。

2、对方当事人提出变更、解除合同的，应从维护本公司

合法权益出发，从严控制。

3、变更、解除合同，必须符合《合同法》的规定，并应

在公司内办理有关的手续。

4、变更、解除合同的手续，应按本制度规定的审批权限

和程序执行。

5、变更、解除合同，一律必需兴用书面形式（包括当事

人双方的信件、函电、电传等），口头形式一律无效。

6、变更、解除合同的协议在未达成或未批准之前，原合

同仍有效，仍应履行。但特殊情况经双方一致同意的例外。

7、因变更、解除合同而使当事人的利益遭受损失的，除

法律允许免责任的以外，均应承担相应的责任，并在变更、解

除合同的协议书中明确规定。

8、以变更、解除合同为名，行以权谋私、假公济私之实，

损公肥私的，一经发现，从严惩处。

七、合同纠纷的处理

1、合同在履行过程中如与对方当事人发生纠纷的，应按

《合同法》等有关法规和本《制度》规定妥善处理。

2、合同纠纷由有关业务部门与法律顾问负责处理，承办

人对纠纷的处理必须具体负责到底。

3、处理合同纠纷的原则是：

①坚持以事实为依据、以法律为准绳，法律没规定的，以

国家政策或合同条款为准。

②以双方协商解决为基本办法。纠纷发生后，应及时与对

方当事人友好协商，在既维护本公司合法权益，又不侵犯对方

合法权益的基础上，互谅互让，达成办议，解决纠纷。

③因对方责任引起的纠纷，应坚持原则，保障我方合法权

益不受侵犯；因我方责任引起的纠纷，应尊重对方的合法权益,

主动承担责任，并尽量采取补救措施，减少我方损失；因双方

责任引起的纠纷，应实事求是，分清主次，合情合理解决。

4、在处理纠纷时，应加强联系，及时通气，积极主动地

做好应做的工作，不互相推诿、指责、埋怨，统一意见，统一

行动，一致对外。

5、合同纠纷的提出，加上由我方与当事人协商处理纠纷

的时间，应在法律规定的时效内进行，并必须考虑有申请仲裁

或起诉的足够的时间。

6、凡由法律顾问处理的合同纠纷，有关部门必须主动提

供下列证据材料。

①合同的文本（包括变更、解除合同的协议），以及与合

同有关的附件、文书、传真、图表等;

②送货、提货、托运、验收、发票等有关凭证；

③货款的承付、托收凭证，有关财务帐目；

④产品的质量标准、封样、样品或鉴定报告；

⑤有关方违约的证据材料；

⑥其他与处理纠纷有关的材料。

7、对于合同纠纷经双方协商达成一致意见的，应签订书

面协议，由双方代表签字并加盖双方单位公章或合同专用章。

8、对双方已经签署的解决合同纠纷的协议书，上级主管

机关或仲裁机关的调解书、仲裁书，在正式生效后，应复印若

干份，分别送与对该纠纷处理及履行有关的部门收执，各部门

应由专人负责该文书执行的了解或履行。

9、对于当事人在规定的期限届满时没有执行上述文书中

有关规定的，承办人应及时向主管领导汇报。

10、对方当事人逾期不履行已经发生法律效力的调解书、

仲裁决定书或判决书的，可向人民法院申请执行。

H、在向人民法院提交申请执行书之前，有关部门应认真

检查对方的执行情况，防止差错。执行中若达成和解协议的,

应制作协议书并按协议书规定办理。

12、合同纠纷处理或执行完毕的，应及时通知有关基位,

并将有关资料汇总、归档，以备考。

八、合同的管理

1、集团公司对合同实行归属管理、专业归口制度，由各

单位档案管理员对合同进行登记、标号、建立合同台账、归档

等，法人委托书制度，基础管理制度。

2、集团公司合同管理具体措施：

各单位合同归口各自合同管理部门，原始合同留存财务一

份；合同监管部门为总公司企管部留存合同复印件一份作为监

督稽核依据；各单位、部门具体负责各自授权范围内的合同谈

判、拟稿及履行工作。

3、公司所有合同均由企管部统一登记编号、承办人签名

后，按审批权限分别由董事长、总经理或其他书面授权人签署。

4、企管部会同有关部门认真做好合同管理的基础工作。

具体如下：

①建立合同档案；

②建立合同管理台帐；

③填写“合同情况月报表”。

九、违反合同管理：

1、没有签订合同，发生合同事实的，对当事人及主管领

导根据合同标的金额处以200-2000元罚款；发生合同事实，

且有补救措施没有给公司造成经济损失，通报批评一次。

2、合同及附件或补充规定、变更没有经过审批，对当事

人及主管领导根据合同标的金额处以200-2000元罚款；擅自

修改经过审批合同内容的且造成严重后果，予以追究经济责任

和承当相应损失，在签订和执行合同活动中，构成受贿罪的触

犯相关法律的，移交司法机关处理。主管领导给予相应处理。

3、没有经过企管部审核同意擅自对外签订或交易的一经

发现，对当事人处以1000-3000元，并追究相应赔偿责任。

十、合同分类

1、一般性合同：合同标的在1万元以上50万元以下的合

同。

2、重大合同：合同标的超出50万元资金支出或50万元

资金收入的合同。

十一、职责分工：

对外签订合同均由董事长授权各分公司、子公司负责人或

管理者代表企业行使职权。

企管部职责：

1、审批企业所有格式合同和各部门合同标的超过1万元

以上含1万元的合同文本。

2、参与企业对外重大合同的谈判，并审核超出各部门负

责人审核权限的合同。

各单位、部门负责人职责：

1、负责草拟与本部门业务相关的合同文本

2、协助法律顾问拟定企业主营业务格式合同。

3、初步审核本部门业务承办人员与合同对方商定的合同

具体条款。

法律顾问职责:

1、草拟企业主营业务格式合同或企业重大、特殊合同。

2、监督、指导各部门起草及修订合同文本。

十二、授权审批流程

1、原则上，在业务谈判、双方达成一致意见后，各部门

应尽可能使用企业制定的格式合同或部门合同文本。

2、各部门草拟的合同文本应经法律顾问审查、企管部经

理审核、主管领导审批，然后形成正式书面，变更程序亦同。

3、业务承办人员与合同对方拟定的一般性合同，须经所

属单位、部门负责人初审、法律顾问审查、企管部经理审核后

正式订立合同，变更程序亦同。

4、业务承办人员与合同对方拟定的重大合同，须经所属

单位、部门负责人初审、法律顾问审查、企管部经理审核、董

事长审批后方能订立正式合同，变更程序亦同。

附则：本制度由企管部负责解释，报董事长批准后之效。

工程质量管理制度

一、目的

为切实落实好工程进度，把控好施工质量，打造一个优良

的工程项目，为公司的可持续发展树立良好的市场信誉，完成

集团公司对房地产的整体规划，特制订以下管理制度：

二、工程质量管理制度

工程质量标准：工程建设中对工程质量实施有效的控制，

以达到施工图、设计文件、国家有关政策法规及规范标准要求，

与公司签订的合同及相关约定。

工程质量责任主体划分：工程部是工程质量责任第一主体,

工程副总为第一责任人，所有现场管理人员要对监理公司和施

工单位认真做好监督管理工作和各个工序的质量控制工作。

工程监理单位职责：应当依照法律、法规以及有关技术标

准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量

实施监理，并对施工质量承担监理责任。发现监理人员没有按

照合同约定和工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检

验等形式开展工作，对建设工程实施监理，对监理单位给予经

济处罚1000元起。

工程部检查：每周至少定期一次由监理组织，工程部、总

包单位和各分包单位责任人参加的质量检查，对各施工单位本

周完成的工程质量进行评定，对不合格工程或质量隐患下达整

改指令，并将评定结果在监理例会上通报。每月工程副总至少

参加一次质量大检查，组织相关单位参加，对存在质量问题，

由专人负责整改单位配合在要求时间内完成的整改措施，工程

部及监理负责督促落实。

总公司检查：企管部会同总工程师、技术部、工程部等相

关部门不定期地对工程项目的相关检查记录和工作开展情况

进行抽查，以确保工程的安全、质量等符合公司既定目标。总

公司企管部定期不定期参加检查或查看检查记录；对没有监督

监理单位组织安全文明检查的对工程副总予以200元罚款，没

有参加人员予以100元罚款；主管领导参加次数不够的给予责

任人200元罚款。

三、质量问题处理：

1、对于工程部、监理单位当天发现的质量问题，召开质

量主题会议，对发生原因进行分析、制定相应处理方案，并在

会议结束后第二天，组织问题整改、落实情况检查，对没有认

真执行整改的提出批评并限期整改。依据整改内容进度计划进

行现场整改验收，对拒不整改单位提出通报批评，并监督整改。

对整改效果明显的单位提出通报表扬；

2、对工程中出现材料以次充好或降低质量等级的的按照

差额在总工程量中同比例扣除工程款；对工程部出现质量事故

的企管部组织事故分析调查，进行质量问责，拟处理意见报董

事长审批后执行。

四、考核及奖惩办法

1、自施工正式开工起，工程部建立和完善对施工单位质

量监督管理评价体系，对每周工程施工过程的质量进行评价,

在周评价基础上，开展半年工程检查评比活动，并有相关记录

存档，当日检查整理记录应当2天内完成，发现没有记录或记

录不全的对工程部经理、工程副总给予经济处罚200-500元。

对发现质量问题施工单位拒不整改的，督促项目所属公司对施

工单位予以经济受罚2000-10000元，不缴纳的从工程款中扣

除。

2、项目竣工后，根据各项质量检查、考核和工程完成情

况，对工程质量全部合格者、预算费用控制合理、按期完成的

工程，公司按照给予相应的奖励，反之给予相应处罚。

招投标管理办法

一、目的

为了最大程度的保证公司和股东利益，通过事先公布采购

条件和要求，让众多的投标人按照同等条件进行竞争，将采购

活动置于透明的环境之中，来保证招标项目获得最佳的质量和

成本，降低企业运营成本提高公司效益。

二、适用范围

集团各分、子公司在生产经营、各种物资设备服务采购和

开发建设过程中合同金额超过2万元以上的勘察、规划、设计、

施工、监理、产品销售、物业、煤炭采购、沙子、水泥、石子、

酒店所用经营物资等涉及集团各分、子公司生产经营所需物资

和服务的合作单位的选择以及重要设备、材料等的采购，必须

进行招标。

三、原则

1、凡确定的招标项目必须严格按照本办法执行，真正体

现“公开、公平、公正”的市场竞争原则。

2、公司的领导和员工均可以在规定期限内推荐投标单位,

所有被推荐的投标单位必须进行资格预审，没有通过资格预审

的单位不具备投标资格。入围的投标单位一经确定不得变更。

3、必须严格遵守保密原则，招标的各种相关信息是公司

的机密，必须是最少人知晓，对知晓的人要加强控制和监督。

四、职责

1、各单位的综合部门或行政办公室作为招标活动的组织

者，负责组织和协调招标流程；业务部门作为招标活动的专业

参与者，对招标项目提出详细的需求。各单位主抓经营副总以

上作为招标小组组长，招标小组作为招标活动的决策支持机构,

总公司企管部负责监督招标程序的执行和控制关键环节的决

策。招标小组中专业负责人或业务部门专家负责对投标书进行

评价，对中标单位的选择提出专业性的意见。

2、各单位的综合部门或行政办公室在招投标中的职责：

①负责制订和修改招标管理办法及流程；

②负责组织招标活动；

③负责组织制作投标单位资格预审文件、招标文件及标底,

负责制作其中的相关条款；

④负责招标活动的对外联络，如发布招标公告、与政府的

招标管理部门联络、办理有关手续等；

⑤参与合同谈判，提供标准合同文本；

⑥参与签订合同。

3、业务部门的职责：

①参与制定和修改招标管理办法及流程；

②负责提出拟招标项目的计划，并提出拟招标项目的名称、

范围、条件、时间及技术指标；

③参与制作投标单位资格预审文件。

五、附则

附则：本制度由企管部负责解释，报董事长批准后工效。

招投标监督管理办法

一、目的

为了进一步规范各单位部门招标工作，强化监督约束机

制，参照《中华人民共和国招标投标法》及公司有关规章制度

制定本办法。

二、适用范围

本办法适用于集团各分、子公司组织的各种招标活动。

三、监督机构与职责

1、总公司企管部作为代表总公司行使监督的职能部门，

负责对各单位部门招标工作的监督管理工作，受理对招标活动

的投诉举报，查处招标活动的违纪违规行为。享有知情权、调

查权和对违纪行为的处分权、参与具体评标权等。特殊或重大

的招标活动应邀请董事长或董事长指定专人参加监督。

其主要职责是：

①建立和完善招标工作监督约束的管理机制和办法；

②协调解决招标监督工作重大问题；

③组织查处招标活动中的重大违纪案件；

④督促有关部门在招标活动中履行工作职责。

2、针对招标项目，总公司企管部应当成立监督小组，对

招标活动实行全过程监督。监督小组可由经营监察、法律专员、

市场询价等相关人员组成，一般不少于三人，组长由总公司企

管部经理或副经理担任。其主要职责是：

①定招标工作纪律；

②监督对投标单位的资质预审，考察和入围审定工作的情

况;

③监督开标、评标、汇总统计评标结果情况；

④公布举报电话、受理现场投诉，对招标工作中的违纪、

违规问题提出纠正和处理意见；

⑤监督评标、排序、定标程序执行情况；

⑥监督招投标领导小组决定的执行情况；

⑦其他需要参与监督的招标活动。

四、监督方式和范围

1、总公司企管部对招标活动的监督可采取现场监督、定

期检查、不定期抽查等方式进行。

2、各单位部门招标活动达到规定范围标准的，总公司企

管部原则上实行全过程监督。

3、虽在规定范围标准之外，但与生产经营及职工利益密

切相关或有较大影响的招标活动，总公司企管部亦必须实行全

过程监督。

五、监督内容

1、招标监督

①对达到招标标准的项目拆分支解，规避招标的行为进行

监督；

②对招标活动中是否存在不合理条件限制或者排斥潜在

投标人、限制投标人之间竞争的行为进行监督；

③法定公开招标的项目是否对外公示，邀请招标的项目是

否按规定程序推荐入围单位等情况进行监督。

2、开标监督

①总公司企管部派出的监督人员应当在开标现场当众宣

布招投标纪律，公布投诉举报电话；

②对承办招标部门按招标文件要求接收投标人的投标文

件情况进行监督；

③对在招标文件确定的时间、地点开标的情况进行监督。

3、评标监督

①对招标委员会的组成和评标情况进行监督；

②对评标过程中执行保密规定、措施情况进行监督；

③对评标过程中执行评标程序、评标办法细则情况进行监

督；

④对评委打分情况进行监督。评委出现异常打分，监督小

组可责令打分人进行说明，理由不充分的，该打分无效，不记

入总分汇总。

4、定标监督

①对是否依据评标报告推荐顺序进行定标，是否有在评委

会推荐的中标候选人以外确定中标人的情况进行监督；

②对招标领导小组以外人员有无干扰定标情况进行监督;

③对是否充分听取成员意见，按既定表决方式进行定标的

情况进行监督。

5、其他监督

①重大招标项目需要实地考察的，总公司企管部可派员参

加;

②对招标活动中有无违反“推荐、评标、定标三分离“原

则的行为进行监督；

③对有无与投标人串通，搞虚假招标，影响招标活动“公

开、公平、公正'’原则的行为进行监督；

④对与投标人有利害关系的招标工作人员是否严格执行

了回避制度进行监督；

⑤对定标后是否按规定时间通知中标人以及合同签定情

况进行监督；

⑥对其他违反法律、法规的行为进行监督。

六、惩处和奖励

1、对违反国家法律、法规和公司制度及有关规定的行为，

总公司企管部应做出监察处理决定或提出书面监察处理建议。

2、对违反《招标活动管理办法》的行为，总公司企管部

可直接或责成有关部门调查、处理，调查处理结果纳入该单位

或部门负责人绩效考核或年度业绩考核。

3、各单位部门将必须招标的项目化整为零、规避招标的，

监察部门可以提出警告并责令改正。已造成事实的，违规产生

的结果无效，情节严重的，追究项目部门负责人和招标主管人

的相关责任。

4、承办招标部门对潜在投标人实行歧视待遇，擅自取消

投标人的投标资格，或以不合理条件限制、排斥潜在投标人,

致使投标人之间不公平竞争的，监察部门可以提出警告并责令

改正，情节严重、造成不良影响的，对承办招标部门主管人给

予相应的党纪、政纪处分。

5、招标领导小组违反规定，在评标委员会依程序推荐的

中标候选人以外确定中标人的，定标尢效，对招标领导小组负

责人给予相应的通报批评或责令改正，造成经济损失或纠纷的

由负责人负责处理并按照合同标的对相应责任人给予经济处

罚。

6、评标委员成员在评标过程中式能客观公正地履行职责

的，经现场监督小组认定可取消评委资格，并不得参加今后任

何评标工作；情节严重的，建议给予相应的处分。

7、参与招标工作人员发生索贿、受贿行为，泄露评标活

动秘密的，对责任人给予相应的纪律处分，没收其非法所得;

构成犯罪的，移送司法机关追究其刑事责任。

8、对认真履行职责、招标工作监督约束到位、受理投诉

举报及时、查处违规违纪行为有力、工作成绩突出的部门和个

人，应予以表彰；对招标活动中，为单位挽回重大经济损失的

突出贡献者，可报请董事长批准，给予一次性奖励。

七、附则

附则：本制度由企管部负责解释，报董事长批准后占效。

关于对各单位经营监察的管理办法

一、根据总公司对各分公司、子公司发展战略规划和经营

目标，由总公司企管部对各单位经营管理活动进行监督监察管

理。

二、经营目标及方针跟踪审核，制度流程督促建设、经营

活动的符合性的稽核，相关审批手续、工程进度、销售完成情

况是否按照计划顺利实施，供应原材料是否保质、保量、及时

采购供应；生产产品质量过关；售后服务良好；如没有完成，

原因是什么？对没有完成原因采取哪些措施，措施是否到位等。

三、各分公司、子公司组织机构、职责描述、业务流程、

管理流程、奖罚激励机制等管理制度是否建立及完善。

四、在经营活动中是否遵守集团公司有关规定（招标、合

同管理办法、采购活动的询价、比价管理办法等）合规经营，

尽职尽责，杜绝职务犯罪。

五、各级管理者在履行岗位职责时是否遵循合法性、合规

性、合理性、时效性，中层正职以上人员是否按要求认真记好

工作日志。

六、经营分析会、工程协调、销售分析、例会、办公会等

各种专题、业务会议是否按时认真召开，经营指标、工作完成

情况及对存在的问题、采取哪些措施、责任人是谁、落实情况

及效果如何，并有会议记录可查。

总公司企管部将定期、不定期进行督促检查，并将各单位

经营监察中经营指标完成情况、内部管理、有关手续审批、工

程进度、销售情况及存在问题等形成监察报告上报公司。

各单位监察管理办法细则

一、目的

为防范公司经营风险，加强企业管理，提高公司运营效率,

通过经营监察工作，促进公司员工和各级管理者在公司制度规

定的授权内自觉履行岗位职责，发现公司运营管理中的隐患及

重大违规、违纪、失职现象，分析问题产生的原因并提出建议，

完善和强化各项内控控制制度，保证公司经营安全良性发展。

二、经营监察定义

企业经营监察是企业监察部门（即总公司企管部）针对影

响企业经营的有关业务事项或活动过程，监督检查相关经营管

理者履行职责行为的正确性，发现管理缺陷，纠正行为偏差，

促进企业规范管理和自我完善，提高企业效能的综合性管理监

控工作。

三、经营监察的主要目标

1、检查经营管理者履行职责、执行行业涉及的有关国家

法律法规和公司各项管理制度，完成经营管理目标任务的情况,

促进和强化公司执行力，维护指令畅通。

2、监督检查经营管理者履职行为的正确性，发现行为偏

差和管理缺陷，分析存在问题的原因，会同相关部门提出监察

建议或决定的意见，加强内部管理监控。

3、按规定参与调查违反国家法律法规和公司各项管理制

度、造成资产损失或收益减少和有损坏公司形象声誉的问题，

依法追究有关责任者的责任，避免和挽回资产损失，树立良好

的企业对外形象。

4、按规定参与调查处理企业发生的重大、特大责任事故，

促进企业落实安全生产责任。

5、参与各单位经营指标的考核；围绕生产经营管理活动，

组织开展各种采购物资和服务的招标、设备和物资采购、大修

技改、基建工程、多种经营管理、资金管理以及安全生产等方

面的经营监察，提出完善生产经营管理的意见和整改措施，并

督促检查落实。

6、督促监察建议或决定的落实，纠正经营管理者行为偏差，

总结推广管理经验，参与各单位部门内部监督管理等方面的重

要制度建设，并监督其实施。促进企业规范管理，完善企业激

励约束机制。

7、履行职责行为的正确性遵循的标准：

①合法性：经营管理者履职行为必须是合法的授权行为，

必须符合国家相关法律法规和企业领导人员廉洁从业的相关

规定，必须按规定接受监督；

②合规性：经营管理者履职行为必须符合相关管理程序、

业务流程和技术规范；

③合理性：经营管理者履职行为在职责权限内的合理裁量,

必须符合降低成本增加效益、持续经营等管理原则；

④时限性：经营管理者履职行为对有特殊时限要求的管理

事项不得擅自延长或者缩短时限。

四、监察内容

1、监察工作效能、工作纪律情况。

对公司员工执行日常行为规范的各项规定情况进行监察，

重点监察工作时间串岗闲聊、上网聊天、炒股和玩游戏；工作

时间擅自离开工作岗位，办理与工作无关的个人事务及参加各

种娱乐消费活动；无故旷工、请假逾期不归或迟到早退等问题。

2、监察落实公司决策执行情况。

对公司重大决策的贯彻落实情况进行监察，是否存在有令

不行、有禁不止的渎职行为。

3、监察履行职能情况。

对各部门履行职责进行监察。重点监察各单位工作是否及

时，程序是否规范。

4、监察公司成本支出和专项资金及大额度资金使用情况。

根据领导指示开展对下属分公司成本控制情况进行专项

监察，重点监察日常经费开支，是否存在公款吃喝，挥霍公款，

巧立名目，弄虚作假，加大成本等情况；对重点专项资金及大

额度资金是否按规定要求使用。

5、监察制度执行情况。

对公司制定各项制度的执行情况进行监察，重点监察各项

制度是否公开、公正、公平的执行；是否严格执行工程招、投

标等各项制度；探索并推行提高工作效率的新制度、新办法,

并严格按照制度执行。

6、监察决策情况。

对重大事项按规定程序决策和实行“阳光政务”的情况进

行监察，重点监察重大经营方针、重点投资项目、涉及职工切

身利益、突发事件应急处理和重大决策部署等集体决策行为是

否做到民主、公开、公正；是否存在主观盲目武断、暗箱操作、

当断不断贻误时机和因私损公造成重大损失的失职行为。

7、监察各单位经营指标完成和内部管理情况（详见绩效

考核办法）。

五、方法与步骤

1、各单位按照效能监察内容和范围，结合实际，制定实

施方案进行动员部署，全面启动效能监察工作。

2、各单位要按照效能监察实施方案的检查内容认真进行

自查自纠。

3、总公司企管部组织有关人员对开展各单位进行集中监

察，采取现场听、看、查的方式进行，确定各单位监察结果,

并将监察结果在公司进行通报。

六、附则：

本制度由总公司企管部负责解释、检查、落实、督导，如

有未尽事宜，按公司有关规定执行，本制度报董事长批准后生

效。

工作计划、工作总结制度

一、集团公司所属各职能部门、各经营单位应按时编制本

单位的月、年工作计划，并对本部门（单位）的实际生产经营

活动及工作计划执行完成情况进行总结。

各部门（单位）的工作计划应根据公司的整体生产经营目

标，结合本部门（单位）的实际生产经营活动情况进行编制。

月度工作计划应参照年度工作计划内容制订（经总公司批准确

认的