商业混淆监管规范及查处流程

商业混淆监管规范及查处流程一、总则第一条为规范市场经营秩序，保护经营者和消费者的合法权益，制止不正当竞争行为，根据《中华人民共和国反不正当竞争法》、《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国反垄断法》等法律法规及部门规章，结合市场监管实践，制定本规范。第二条本规范所称商业混淆行为，是指经营者擅自使用与他人有一定影响的商品名称、包装、装潢等相同或者近似的标识，或者擅自使用他人有一定影响的企业名称（包括简称、字号等）、社会组织名称（包括简称等）、姓名（包括笔名、艺名、译名等），或者擅自使用他人有一定影响的域名主体部分、网站名称、网页等，引人误认为是他人商品或者与他人存在特定联系的不正当竞争行为。第三条本规范适用于各级市场监督管理部门对商业混淆行为的监督管理、调查取证、定性处罚等行政执法活动。其他法律法规对特定领域混淆行为有规定的，从其规定。第四条查处商业混淆行为，应当遵循以下基本原则：合法原则：严格依照法定权限和程序进行，事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当。公正原则：平等对待各方当事人，保障其陈述、申辩、听证等合法权利。比例原则：实施行政处罚应当与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。效率原则：优化流程，提高效率，及时制止和纠正违法行为，维护市场秩序。第五条本规范涉及的主要术语定义如下：有一定影响：指相关商品或标识在中国境内具有一定的市场知名度，为相关公众所知悉。认定是否“有一定影响”，应当综合考虑该商品或标识的销售时间、销售区域、销售额和销售对象，进行任何宣传的持续时间、程度和地域范围，以及其市场知名度、受保护记录等因素。近似标识：指在整体或主要部分上与有一定影响的标识相比较，易使相关公众对商品的来源产生误认或者认为其来源与有一定影响的商品有特定的联系。相关公众：指与相关商品或服务有密切联系的消费者、经营者及其他社会公众。市场监督管理部门：指国家市场监督管理总局及地方各级市场监督管理局。二、商业混淆行为的主要类型与认定标准2.1商品标识混淆行为第六条擅自使用与他人有一定影响的商品名称、包装、装潢等相同或者近似的标识，引人误认为是他人商品或者与他人存在特定联系的，构成商品标识混淆行为。第七条认定商品名称、包装、装潢等“有一定影响”，应当由主张权利的经营者承担初步举证责任，提供其持续使用、宣传推广、市场认知度、荣誉奖项等方面的证据。第八条判断是否构成“相同或近似”，应当以相关公众的一般注意力为标准，采用隔离观察、整体比对和要部比对相结合的方法，重点比对以下方面：标识的整体构图、颜色搭配、形状、字体等整体视觉效果。标识中起主要识别作用的部分（要部）的相似程度。标识的显著性和知名度。被控侵权人使用标识的主观意图。是否实际造成了相关公众的混淆或误认。第九条被控侵权人以善意、合理使用为目的，如实使用自己的企业名称、商标或通用名称、图形、型号等，或者为描述商品功能、用途、质量、主要原料、重量、数量等特点而进行的正当使用，不构成混淆行为，但应提供充分证据。2.2主体标识混淆行为第十条擅自使用他人有一定影响的企业名称（包括简称、字号等）、社会组织名称（包括简称等）、姓名（包括笔名、艺名、译名等），引人误认为是他人商品或者与他人存在特定联系的，构成主体标识混淆行为。第十一条企业名称、社会组织名称、姓名“有一定影响”的认定，参照本规范第七条的规定，并特别关注其在该名称或姓名所标识的领域内的知名度。第十二条在境外注册的企业名称，通过在中国境内进行商业使用、宣传推广等，使相关公众能够将该名称与特定的商品或服务来源建立稳定联系的，可以认定为在中国境内“有一定影响”。第十三条经营者将他人注册商标、未注册的驰名商标作为企业名称中的字号使用，误导公众，构成不正当竞争行为的，依照《中华人民共和国反不正当竞争法》处理。2.3网络领域混淆行为第十四条擅自使用他人有一定影响的域名主体部分、网站名称、网页等，引人误认为是他人商品或者与他人存在特定联系的，构成网络领域混淆行为。第十五条域名主体部分、网站名称、网页“有一定影响”的认定，除参照一般标准外，还应考虑其网站访问量、用户数量、行业排名、网络搜索关联度等因素。第十六条恶意将他人有一定影响的商标、企业名称等注册为域名，或者注册、使用与他人域名主体部分近似的域名，从事电子商务等商业活动，足以造成相关公众误认的，构成混淆行为。第十七条在应用程序（APP）、小程序、公众号、短视频账号等新型网络业态中，擅自使用与他人有一定影响的名称、标识、页面设计等相同或近似的元素，引人混淆的，同样适用本规范。三、监管职责与分工第十八条国家市场监督管理总局负责全国范围内商业混淆行为的监督管理、政策制定、业务指导和重大复杂案件的督办、协调。第十九条省级市场监督管理部门负责本行政区域内商业混淆行为的监督管理，组织、指导、协调下级部门的查处工作，并可直接查处本辖区内重大、跨区域的混淆案件。第二十条设区的市级、县级市场监督管理部门负责本行政区域内商业混淆行为的日常监督检查和案件查处工作。对管辖权有争议的，报请共同的上一级市场监督管理部门指定管辖。第二十一条市场监管综合行政执法机构具体承担商业混淆行为的调查取证、行政处罚等执法工作，相关业务科室在职责范围内提供专业支持。第二十二条市场监管部门应当建立健全内部协作机制，竞争执法、知识产权保护、网络交易监管、广告监管、信用监管等机构应加强信息共享和执法联动，形成监管合力。第二十三条市场监管部门应当加强与人民法院、人民检察院、公安机关、知识产权管理部门、商务部门等的沟通协作，完善行刑衔接机制，对涉嫌犯罪的商业混淆行为，依法及时移送司法机关。四、线索来源与核查第二十四条商业混淆行为的案件线索来源主要包括：消费者、经营者或其他组织的投诉、举报。上级机关交办、其他部门移送、下级机关报请。在日常监管、专项检查、网络巡查等工作中自行发现。新闻媒体曝光。权利人主动提交的维权请求及相关证据材料。第二十五条市场监管部门应当建立统一的投诉举报接收平台，畅通电话、网络、信函、来访等渠道，并依法为举报人保密。第二十六条收到线索后，办案机构应当及时进行初步核查。核查内容主要包括：线索反映的基本事实是否清晰。被举报对象是否明确。是否属于本部门管辖范围。是否涉嫌构成商业混淆行为。第二十七条经初步核查，认为符合立案条件的，应当及时立案。认为不符合立案条件或不属于本部门管辖的，应当将不予立案或移送的理由告知线索提供人（举报人要求告知的）。对于实名举报，应当将处理结果告知举报人。五、调查取证流程与要求第二十八条立案后，办案机构应当指定两名以上具有行政执法资格的执法人员组成调查组，全面、客观、公正地调查收集证据。第二十九条调查取证应当围绕商业混淆行为的构成要件进行，重点收集以下证据：主体资格证据：涉案经营者的营业执照、法定代表人（负责人）身份证明、授权委托书等。权利基础证据：权利人主张的“有一定影响”的标识（如商品包装装潢、企业名称、域名等）的首次使用时间、持续使用情况、宣传推广材料、广告合同及发票、市场占有率证明、获奖证书、媒体报道、行业排名、消费者调查报告、行政处罚或司法判决的认定记录等。侵权行为证据：被控侵权的商品实物、包装、标签、宣传册、价目表等。载有侵权标识的合同、票据、账簿、网站页面截图、APP界面截图、电商平台店铺信息、社交媒体账号内容等。被控侵权商品的生产记录、销售记录、库存记录、进出货单据、物流单据、银行转账记录等。被控侵权网站域名的WHOIS查询信息、ICP备案信息等。混淆后果证据：消费者、经销商或其他相关方的询问记录、投诉记录、误认陈述、市场调查报告、行业专家意见等。主观状态证据：证明被控侵权人明知或应知权利标识具有一定影响的证据，如双方曾有业务往来、收到过警告函、权利人标识具有极高知名度等。其他证据：涉案商品的鉴定意见、价格信息、财务审计报告、电子数据取证报告等。第三十条执法人员可以依法采取下列措施收集证据：进入涉嫌不正当竞争行为的经营场所进行检查。询问被调查的经营者、利害关系人及其他有关单位、个人，要求其说明有关情况或提供与被调查行为有关的其他资料。查询、复制与被调查行为有关的协议、账簿、单据、文件、记录、业务函电和其他资料。查封、扣押与涉嫌不正当竞争行为有关的财物。查询涉嫌不正当竞争行为的经营者的银行账户。对网络领域的混淆行为，可以采取网络在线电子数据取证、存证固证等方式。第三十一条采取查封、扣押等行政强制措施，必须符合法定条件，履行审批手续，制作并当场交付决定书和清单。情况紧急需要当场实施的，应当在二十四小时内补办批准手续。第三十二条调查收集的证据应当符合法律法规关于证据形式、收集程序的要求。电子数据、视听资料等应当注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象。外文书证或资料应当附有中文译本。第三十三条调查过程中，当事人或有关人员有权进行陈述和申辩。执法人员应当充分听取其意见，对其提出的事实、理由和证据进行复核。成立的，应当采纳。第三十四条调查终结，调查组应当撰写调查终结报告，连同全部案卷材料交由办案机构负责人审核。报告内容应包括：当事人基本情况、案件来源、调查经过、查明的事实和证据、行为定性分析、处理建议及依据等。六、行为认定与法律适用第三十五条办案机构应当根据调查取得的证据，综合分析认定是否构成商业混淆行为。认定时，应当遵循本规范第二章的认定标准。第三十六条对于复杂、疑难或新型的混淆行为，办案机构可以组织专家论证，或向上级机关请示。第三十七条法律适用应当准确。构成《中华人民共和国反不正当竞争法》第六条规定的混淆行为的，依据该法第十八条进行处罚。同时违反《中华人民共和国商标法》第五十七条，构成商标侵权行为的，按照《中华人民共和国商标法》第六十条处理。法条竞合时，按照“特别法优于一般法”或“重法优于轻法”的原则适用。商业混淆行为同时构成虚假宣传的，应当一并查处。商业混淆行为的情节严重，涉嫌构成犯罪的，依法移送公安机关。第三十八条在行政处罚决定书中，应当详细阐述认定的违法事实、相关证据、法律依据以及自由裁量的理由。七、行政处罚与裁量基准第三十九条对于构成商业混淆行为的经营者，由监督检查部门责令停止违法行为，没收违法商品。违法经营额五万元以上的，可以并处违法经营额五倍以下的罚款；没有违法经营额或者违法经营额不足五万元的，可以并处二十五万元以下的罚款。情节严重的，吊销营业执照。第四十条经营者登记的企业名称违反本规范，构成混淆行为的，应当及时办理名称变更登记；名称变更前，由原企业登记机关以统一社会信用代码代替其名称。第四十一条市场监管部门应当制定并公开行政处罚裁量基准，综合考虑以下因素，合理确定罚款数额：主观过错：是否属于故意实施混淆行为，是否在收到警告后仍继续实施。行为性质：混淆标识的近似程度、使用范围、持续时间。危害后果：造成的混淆误认范围、对权利人商誉和经济利益的损害程度、对社会公共利益的影响。经营规模：经营者的注册资本、销售额、市场占有率等。配合程度：在调查过程中是否主动停止违法行为、配合调查、消除影响。历史记录：是否曾因同类违法行为受过行政处罚。第四十二条当事人有下列情形之一的，可以从轻或减轻处罚：主动消除或者减轻违法行为危害后果的。受他人胁迫实施违法行为的。配合市场监管部门查处违法行为有立功表现的。其他依法从轻或减轻行政处罚的。第四十三条当事人有下列情形之一的，应当从重处罚：混淆行为造成人身伤害或重大财产损失的。混淆行为涉及食品、药品、医疗器械、特种设备等关系生命健康安全领域的。在重大活动期间或突发事件应对期间实施混淆行为的。教唆、胁迫、诱骗他人实施混淆行为的。因混淆行为在两年内曾受过行政处罚，又实施同类行为的。隐匿、销毁、拒绝提供证据材料，或者阻碍、抗拒调查的。八、行政处罚程序第四十四条在作出行政处罚决定前，市场监管部门应当制作《行政处罚告知书》，告知当事人拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据，并告知当事人依法享有陈述、申辩的权利。符合听证条件的，应当告知其有要求举行听证的权利。第四十五条当事人要求听证的，应当在收到告知书后五个工作日内提出。市场监管部门应当在举行听证七日前，通知当事人及有关人员听证的时间、地点。第四十六条办案机构应当充分听取当事人的陈述、申辩，或依法组织听证，并对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。第四十七条案件经审核批准后，制作《行政处罚决定书》，依法送达当事人。《行政处罚决定书》应当载明当事人的基本情况、违法事实和证据、处罚种类和依据、履行方式和期限、救济途径和期限、作出处罚的机关名称和日期。第四十八条行政处罚决定应当依法公开，但法律、行政法规另有规定的除外。涉及商业秘密、个人隐私的，应当进行脱敏处理。第四十九条当事人应当在规定期限内履行行政处罚决定。当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。复议或诉讼期间，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。第五十条当事人逾期不履行行政处罚决定的，作出处罚决定的市场监督管理部门可以采取下列措施：到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款，加处罚款的数额不得超出罚款的数额。依照《中华人民共和国行政强制法》的规定申请人民法院强制执行。九、行政指导与合规指引第五十一条