沈阳化工大学《投资银行学》2025-2026学年期末试卷

沈阳化工大学《投资银行学》2025-2026学年期末试卷一、单项选择题（本大题共10小题，每小题5分，共50分。在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）

1.投资银行的主要职能不包括以下哪一项？（）

A.融资B.承销C.证券交易D.财务顾问

2.以下哪项不是投资银行的业务类型？（）

A.股票承销B.债券承销C.信托业务D.保险业务

3.投资银行在以下哪个环节不提供专业服务？（）

A.上市前的筹备B.上市过程中的保荐C.上市后的市值管理D.上市前的尽职调查

4.投资银行的收益主要来源于以下哪一项？（）

A.手续费B.佣金C.股票买卖差价D.贷款利息

5.以下哪项不是投资银行在并购重组中的作用？（）

A.协助评估目标公司价值B.协助进行尽职调查C.协助完成交易结构设计D.协助进行反垄断审查

6.投资银行在以下哪个阶段不提供融资服务？（）

A.上市前B.上市后C.上市前D.上市后

7.投资银行在以下哪个环节不涉及风险管理？（）

A.项目评估B.融资方案设计C.证券发行D.交易执行

8.投资银行在以下哪个阶段不提供咨询服务？（）

A.上市前B.上市后C.上市前D.上市后

9.以下哪项不是投资银行在风险管理中的作用？（）

A.协助识别风险B.协助评估风险C.协助制定风险控制措施D.协助进行风险定价

10.投资银行在以下哪个环节不涉及财务顾问服务？（）

A.上市前的筹备B.上市过程中的保荐C.上市后的市值管理D.上市前的尽职调查

二、多项选择题（本大题共5小题，每小题5分，共25分）

1.投资银行的主要业务包括以下哪些？（）

A.融资B.承销C.财务顾问D.证券交易E.信托业务

2.投资银行在以下哪些环节提供专业服务？（）

A.上市前的筹备B.上市过程中的保荐C.上市后的市值管理D.上市前的尽职调查E.上市后的并购重组

3.投资银行的收益主要来源于以下哪些方面？（）

A.手续费B.佣金C.股票买卖差价D.贷款利息E.咨询服务

4.投资银行在以下哪些方面发挥作用？（）

A.协助评估目标公司价值B.协助进行尽职调查C.协助完成交易结构设计D.协助进行反垄断审查E.协助进行市值管理

5.投资银行在以下哪些阶段提供融资服务？（）

A.上市前B.上市后C.上市前D.上市后E.上市前的筹备

三、（题目自定义）（本大题共4小题，每小题5分，共20分）

1.简述投资银行在股票承销过程中的主要职责。（）

2.分析投资银行在并购重组中的价值体现。（）

3.阐述投资银行在风险控制中的作用。（）

4.比较投资银行与其他金融机构在业务模式上的异同。（）

四、（题目自定义）（本大题共3小题，共30分）

材料一：

近年来，随着我国经济的持续发展，越来越多的企业选择上市融资。投资银行在股票承销过程中发挥了重要作用。以下是对某投资银行在股票承销过程中所做工作的描述。

1.对拟上市企业进行尽职调查，了解企业基本情况、财务状况、经营状况等。

2.设计合理的融资方案，包括股票发行规模、定价策略、发行时间等。

3.协助企业进行上市前的筹备工作，包括股权结构调整、财务审计、信息披露等。

4.协助企业进行股票发行，包括路演、定价、定价调整等。

5.协助企业进行上市后的市值管理，包括股票交易、投资者关系等。

材料二：

某企业计划通过投资银行发行股票融资。企业负责人表示，他们希望投资银行在股票承销过程中能够提供以下服务：

1.对企业进行全面的尽职调查，确保发行股票的信息真实、准确。

2.设计合理的融资方案，满足企业的融资需求。

3.协助企业进行上市前的筹备工作，确保上市过程顺利。

4.协助企业进行股票发行，确保发行成功。

5.协助企业进行上市后的市值管理，提高企业知名度。

1.结合材料一和材料二，分析投资银行在股票承销过程中的主要职责。（10分）

2.针对材料二中企业负责人提出的需求，提出相应的解决方案。（10分）

3.结合实际情况，谈谈投资银行在股票承销过程中的风险及应对措施。（10分）

五、（题目自定义）（本大题共3小题，共30分）

材料一：

某投资银行在并购重组过程中，为企业A收购企业B提供了以下服务：

1.协助企业A进行尽职调查，了解企业B的基本情况、财务状况、经营状况等。

2.协助企业A制定并购方案，包括收购价格、交易结构、融资方案等。

3.协助企业A进行反垄断审查，确保并购交易符合相关法律法规。

4.协助企业A与企业B进行谈判，达成并购协议。

5.协助企业A进行并购后的整合工作，包括人员安置、业务整合等。

材料二：

某企业计划通过投资银行进行并购重组。企业负责人表示，他们希望投资银行在并购重组过程中能够提供以下服务：

1.对目标企业进行全面的尽职调查，确保并购交易的风险可控。

2.设计合理的并购方案，满足企业的并购需求。

3.协助企业进行反垄断审查，确保并购交易符合相关法律法规。

4.协助企业与目标企业进行谈判，达成并购协议。

5.协助企业进行并购后的整合工作，提高企业竞