上班族摸鱼也能背的2021新三板考试答案

上班族摸鱼也能背的2021新三板考试答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）1.新三板市场主要服务于以下哪类企业？A.大型国有企业B.中小微型企业C.外资企业D.金融机构2.新三板市场的主要监管机构是？A.中国证监会B.中国人民银行C.国家发改委D.财政部3.新三板市场的基础层和创新层的主要区别在于？A.交易方式不同B.投资者门槛不同C.企业规模不同D.上市标准不同4.新三板市场中的“精选层”主要面向哪类企业？A.初创企业B.成熟企业C.亏损企业D.外资企业5.新三板市场的交易方式主要包括？A.竞价交易和协议转让B.仅限竞价交易C.仅限协议转让D.期货交易6.新三板市场的投资者适当性要求中，个人投资者金融资产不低于？A.50万元B.100万元C.200万元D.500万元7.新三板市场的信息披露频率要求是？A.每日披露B.每月披露C.每季度披露D.每年披露8.新三板市场的挂牌公司股票代码以什么数字开头？A.6B.0C.8D.39.新三板市场的做市商制度主要作用是？A.提高流动性B.降低交易成本C.增加企业融资D.减少监管风险10.新三板市场与主板市场的主要区别是？A.交易时间不同B.投资者结构不同C.企业类型不同D.上市标准更宽松二、填空题（总共10题，每题2分）1.新三板市场的全称是________。2.新三板市场的主要功能包括________和________。3.新三板市场的挂牌条件中，企业需存续满________年。4.新三板市场的交易单位为________股。5.新三板市场的做市商需具备________资格。6.新三板市场的信息披露平台是________。7.新三板市场的投资者适当性管理要求中，机构投资者净资产不低于________万元。8.新三板市场的挂牌公司股票转让方式包括协议转让和________。9.新三板市场的监管规则主要由________制定。10.新三板市场的挂牌公司需聘请________机构进行持续督导。三、判断题（总共10题，每题2分）1.新三板市场仅面向盈利企业挂牌。（）2.新三板市场的交易时间与主板市场相同。（）3.个人投资者可以直接参与新三板市场的协议转让。（）4.新三板市场的挂牌公司无需进行定期报告披露。（）5.新三板市场的做市商可以同时为多家企业提供做市服务。（）6.新三板市场的精选层企业可以直接转板至主板市场。（）7.新三板市场的挂牌公司股票可以无限售流通。（）8.新三板市场的监管力度低于主板市场。（）9.新三板市场的挂牌公司融资方式仅限于股权融资。（）10.新三板市场的投资者适当性要求仅针对个人投资者。（）四、简答题（总共4题，每题5分）1.简述新三板市场的主要服务对象和功能。2.说明新三板市场挂牌的基本条件。3.解释新三板市场投资者适当性管理的主要内容。4.分析新三板市场做市商制度的作用和意义。五、讨论题（总共4题，每题5分）1.讨论新三板市场在我国多层次资本市场体系中的地位和作用。2.分析新三板市场流动性不足的原因及改进措施。3.比较新三板市场与创业板市场的主要异同点。4.探讨新三板市场未来发展可能面临的挑战和机遇。答案和解析一、单项选择题答案1.B2.A3.D4.B5.A6.B7.C8.C9.A10.D二、填空题答案1.全国中小企业股份转让系统2.融资、股权转让3.24.10005.证券公司6.全国中小企业股份转让系统信息披露平台7.5008.做市转让9.中国证监会10.主办券商三、判断题答案1.错2.对3.错4.错5.对6.对7.错8.错9.错10.错四、简答题答案1.新三板市场主要服务于创新型、创业型、成长型中小微企业，提供股份公开转让、融资、并购重组等服务，促进企业规范发展和资本市场多层次建设。其功能包括拓宽融资渠道、提升企业价值、优化资源配置等。2.新三板挂牌基本条件包括：依法设立且存续满两年；业务明确且具有持续经营能力；公司治理机制健全；股权明晰；主办券商推荐并持续督导；全国股转系统要求的其他条件。3.投资者适当性管理要求个人投资者金融资产不低于100万元，具有2年以上投资经验；机构投资者净资产不低于500万元。目的是保护投资者，防范风险，确保市场稳定。4.做市商制度通过证券公司提供双向报价，提高市场流动性，减少价格波动，增强市场效率，促进价格发现，为中小企业提供更稳定的交易环境。五、讨论题答案1.新三板市场是我国多层次资本市场的重要基础层，服务于中小微企业，填补了主板和创业板的市场空白。它促进了直接融资，支持创新创业，优化了资本市场结构，但需加强流动性和监管以提升功能。2.流动性不足源于投资者门槛高、企业质量参差、交易机制不完善。改进措施包括降低投资者门槛、引入更多机构投资者、优化交易制度、加强企业培育和信息披露。3.新三板与创业板均服务成长型企业，但创业板上市标准更严格，流动性更高；新三板门槛较低，侧重中小微企业。两者在投资者