2023国控私募基金招聘笔试全真模拟卷带答案详解

2023国控私募基金招聘笔试全真模拟卷带答案详解

一、单项选择题（总共10题，每题2分）1.私募基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用（）等方式实现业务流程的控制。A.部门分设B.岗位分设C.外包D.以上都是2.关于私募基金管理人登记，以下说法错误的是（）。A.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即视为其依法合规，可从事私募基金管理业务C.私募基金管理人登记证明只是对私募基金管理人履行完登记手续给予事实确认D.私募基金管理人登记备案不构成对其投资能力、持续合规情况的认可3.下列不属于私募基金合格投资者的是（）。A.净资产不低于1000万元的单位B.金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人C.依法设立并在基金业协会备案的投资计划D.投资于单只私募基金的金额不低于100万元的个人4.以下关于私募基金财产投资范围的说法，错误的是（）。A.可以买卖股权B.可以买卖基金份额C.可以买卖期权D.可以用于抵押融资5.私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A.3B.5C.10D.156.私募基金的投资者转让基金份额的，受让人应当为（）合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合相关规定。A.一般B.特定C.合格D.普通7.下列关于私募基金风险揭示书内容的说法，错误的是（）。A.私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险等B.私募基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险等C.投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等D.私募基金的特殊风险仅包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险8.私募基金管理人应当建立健全内部控制制度，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化（）的制衡监督，确保内部控制有效。A.部门之间B.岗位之间C.员工之间D.以上都是9.私募基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会报送（）。A.月度报告B.季度报告C.年度报告D.以上都是10.以下关于私募基金募集行为的说法，正确的是（）。A.募集机构可以通过公共传播媒体向不特定对象宣传推介B.募集机构可以通过讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介C.募集机构不得通过未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介渠道推介私募基金D.募集机构可以向投资者承诺投资本金不受损失，但不得承诺最低收益二、填空题（总共10题，每题2分）1.私募基金管理人应当在每（）结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。2.私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额，机构投资者不得低于（）万元，个人投资者不得低于（）万元。3.私募基金管理人应当建立健全（）制度，防范利益冲突，保护投资者利益。4.中国证券投资基金业协会对私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金服务机构实施（）管理。5.私募基金管理人应当按照规定向投资者披露基金合同、招募说明书等信息，所披露信息应当（）、（）、（）。6.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向投资者披露基金净值、财务情况等信息。7.私募基金的投资范围包括买卖股票、债券、（）、（）、期货、期权等。8.私募基金管理人应当遵循（）、（）、（）的原则，建立健全私募基金风险控制制度。9.私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）年未因重大违法违规行为受到刑事处罚或者行政处罚。10.私募基金的募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等（）行为。三、判断题（总共10题，每题2分）1.私募基金管理人登记备案构成对其投资能力、持续合规情况的保证。（）2.私募基金可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金。（）3.私募基金管理人应当对所管理的不同私募基金财产分别管理、分别记账，进行混合投资。（）4.私募基金托管人应当按照规定监督私募基金管理人的投资运作。（）5.私募基金的投资者可以将所持有的基金份额随意转让。（）6.私募基金管理人应当对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。（）7.私募基金管理人可以自行销售其设立的私募基金，也可以委托其他机构销售。（）8.私募基金管理人可以兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。（）9.私募基金的募集机构可以通过电子邮件向特定对象宣传推介。（）10.私募基金管理人应当按照规定向投资者如实披露基金投资、资产负债、投资收益分配等信息。（）四、简答题（总共4题，每题5分）1.简述私募基金管理人内部控制的目标。2.说明私募基金合格投资者的认定标准。3.谈谈私募基金财产的投资限制。4.分析私募基金管理人信息披露的主要内容。五、讨论题（总共4题，每题5分）1.请讨论在私募基金募集过程中，如何有效防范非法集资风险。2.分析私募基金管理人在投资运作中面临的主要风险及应对措施。3.结合实际，探讨如何加强私募基金投资者适当性管理。4.讨论如何促进私募基金行业的健康规范发展。答案单项选择题1.D2.B3.D（投资于单只私募基金的金额不低于100万元且满足其他条件的个人才是合格投资者）4.D5.C6.C7.D8.D9.D10.C填空题1.月末2.100；1003.利益冲突防范4.分类5.真实；准确；完整6.47.基金份额；资产管理产品8.全面；审慎；有效9.310.违法违规判断题1.错2.错3.错4.对5.错6.对7.对8.错9.对10.对简答题1.私募基金管理人内部控制的目标包括保证遵守国家有关法律法规和行业自律规则；防范经营风险，确保经营业务的稳健运行；保障私募基金财产的安全、完整；确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。2.合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：净资产不低于1000万元的单位；金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。此外，依法设立并在基金业协会备案的投资计划也可视为合格投资者。3.私募基金财产的投资不得违反国家有关法律法规和行业自律规则的规定，不得直接或间接投资于法律法规禁止投资的项目，不得进行利益输送，不得用于抵押融资，投资于同一基金管理人管理的其他私募基金的，不得违反相关规定。4.私募基金管理人信息披露的主要内容包括基金合同、招募说明书等基金募集信息；基金投资、资产负债、投资收益分配、基金资产估值、风险揭示、涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁等信息；基金年度、半年度、季度报告及重大事项临时报告等。讨论题1.在私募基金募集过程中，可通过严格执行合格投资者制度，对投资者进行充分的风险教育和适当性评估，规范宣传推介渠道，不得通过公共媒体等向不特定对象宣传。同时，加强对募集机构及其从业人员的监管，一旦发现涉嫌非法集资的行为及时制止并依法处理。2.私募基金管理人在投资运作中面临市场风险、信用风险、流动性风险等。应对措施包括合理配置资产、加强信用评估、制定流动性风险管理预