2026年证券从业资格真题培训试卷

2026年证券从业资格真题培训试卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。）1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A.资本积聚功能B.资源配置功能C.价格发现功能D.风险汇集功能2.我国证券市场的主管机关是？A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会3.证券发行市场也称为？A.二级市场B.三级市场C.初级市场D.回购市场4.下列哪种证券的发行不需要经过中国证监会的核准？A.股票B.企业债券C.公司债券D.可转换公司债券5.证券交易价格的形成主要基于？A.供求关系B.国家政策C.发行人意愿D.交易员经验6.证券交易所以何种方式进行交易？A.拍卖方式或竞价方式B.协商方式C.挂牌方式D.以上都不是7.证券交易所以上的交易方式称为？A.要约交易B.期货交易C.竞价交易D.期权交易8.证券交易中的“买空”是指？A.以高于当前市价的价格买入证券B.以低于当前市价的价格卖出证券C.卖出自己不持有的证券D.买入证券后持有至市价上涨再卖出9.证券交易中的“卖空”是指？A.买入证券后持有至市价下跌再卖出B.以高于当前市价的价格卖出证券C.买入自己已经持有的证券D.以低于当前市价的价格买入证券10.以下哪种行为不属于内幕交易？A.知道他人持有未公开的、可能对公司证券价格产生重大影响的信息，并利用该信息买卖该公司证券B.通过非法手段获取内幕信息，并建议他人买卖该公司证券C.公司董事将其持有的公司证券在知悉内幕信息之前依法卖出D.公司高管基于其职务便利获取内幕信息，并建议其亲属买卖该公司证券11.以下哪种行为不属于操纵市场？A.以本人或他人名义，频繁、大量地买卖某种证券，意图影响证券交易价格B.通过合谋或集中交易，联合或连续买卖，操纵证券交易价格C.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格D.证券公司其客户账户进行交易，为自己牟利12.证券公司经营证券经纪业务，其注册资本最低限额为？A.人民币1000万元B.人民币2000万元C.人民币5000万元D.人民币1亿元13.证券公司经营证券承销与保荐业务，其注册资本最低限额为？A.人民币5000万元B.人民币1亿元C.人民币5亿元D.人民币10亿元14.证券公司经营证券自营业务，其注册资本最低限额为？A.人民币5000万元B.人民币1亿元C.人民币5亿元D.人民币10亿元15.证券公司经营证券资产管理业务，其注册资本最低限额为？A.人民币2000万元B.人民币5000万元C.人民币1亿元D.人民币5亿元16.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，注册资本不得少于？A.人民币500万元B.人民币1000万元C.人民币2000万元D.人民币5000万元17.证券登记结算机构实行？A.股权分置制度B.母子公司制度C.跨市场结算制度D.凭证结算制度18.我国证券登记结算机构是？A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国人民银行19.证券市场信息发布应遵循的原则不包括？A.真实原则B.准确原则C.及时原则D.报喜不报忧原则20.下列哪项不属于证券市场信息？A.证券交易价格信息B.上市公司财务信息C.政府经济政策信息D.分析师的个人观点21.上市公司信息披露的主要方式不包括？A.临时报告B.定期报告C.上市公司公告D.证券分析师会议22.以下哪种证券属于固定收益证券？A.股票B.债券C.期货合约D.期权合约23.债券的票面利率是指？A.债券发行时的市场利率B.债券到期时的市场利率C.债券发行价格与面额的比率D.债券面额与每年利息的比率24.以下哪种债券的发行人不一定需要提供担保？A.政府债券B.金融债券C.企业债券D.公司债券25.以下哪种债券的利率是固定不变的？A.固定利率债券B.浮动利率债券C.可转换债券D.贴现债券26.以下哪种债券的发行价格低于面额？A.平价债券B.溢价债券C.贴现债券D.平价或溢价债券27.股票的持有者对公司的权利不包括？A.参与公司重大决策的权利B.分红派息的权利C.优先认购新股的权利D.优先获得清偿的权利28.股票按股东权利不同可以分为？A.普通股和优先股B.A股和B股C.国家股和社会股D.内部股和外部股29.普通股股东享有优先认购新股的权利，这种权利称为？A.收益权B.处分权C.优先认购权D.剩余资产分配权30.优先股股东不享有的权利是？A.收益权B.表决权C.优先分配权D.优先分配剩余资产权31.证券投资基金的特点不包括？A.集合投资B.专业管理C.投资风险分散D.高风险高收益32.证券投资基金的发起人必须是？A.个人投资者B.机构投资者C.证券公司D.基金管理人33.基金管理人的主要职责不包括？A.基金的投资管理B.基金的运营管理C.基金的发行募集D.基金的份额登记34.基金托管人的主要职责不包括？A.基金资产保管B.基金资金清算C.基金投资运作D.基金资产核算35.下列哪种基金投资于货币市场工具？A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金36.下列哪种基金的投资风险最低？A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金37.下列哪种基金的投资收益通常与基金净值波动挂钩？A.封闭式基金B.开放式基金C.指数基金D.交易型开放式指数基金38.以下哪种行为不属于基金销售行为？A.基金份额的认购B.基金份额的申购C.基金份额的赎回D.基金份额的转换39.证券公司从事基金销售业务，必须取得？A.基金募集业务资格B.基金销售业务资格C.基金投资咨询业务资格D.基金托管业务资格40.证券公司基金销售部门负责人必须具备？A.证券从业资格B.基金从业资格C.证券投资咨询资格D.基金托管资格41.证券公司基金销售人员必须具备？A.证券从业资格B.基金从业资格C.证券投资咨询资格D.基金托管资格42.下列哪种行为不属于基金销售人员禁止的行为？A.违规承诺收益或本金不受损失B.透露基金未公开的信息C.替客户签名D.向客户出示基金业绩的历史记录43.证券市场参与者不包括？A.证券投资者B.证券中介机构C.证券监管机构D.证券发行人44.证券投资者的风险承受能力评估结果分为？A.低、中低、中高、高、极高B.保守型、稳健型、进取型C.A类、B类、C类、D类D.1-5级45.证券公司为客户办理证券账户开立、注销，证券交易委托、证券交易结算资金存取等业务，属于？A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.证券资产管理业务46.证券公司为客户提供的证券投资咨询服务，属于？A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务47.证券公司用自有资金进行证券投资，属于？A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.证券资产管理业务48.证券公司接受客户委托，按照客户定的投资方案进行证券投资，属于？A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.证券资产管理业务49.以下哪种行为不属于证券公司合规经营的要求？A.遵守法律法规B.遵守监管规定C.遵守公司内部规章制度D.追求自身利益最大化50.证券公司内部控制制度应当包括？A.组织机构控制B.会计系统控制C.风险管理控制D.以上都是51.证券公司合规管理部门的主要职责不包括？A.负责证券公司合规制度的建立和完善B.负责证券公司合规风险的识别、评估和控制C.负责证券公司员工的合规培训D.负责证券公司业务的投资决策52.证券公司发生重大合规风险事件，应当？A.及时向中国证监会报告B.及时向中国证券业协会报告C.及时向公司董事会报告D.以上都是53.证券投资者在证券投资活动中享有的权利不包括？A.获得投资收益的权利B.享有知情权C.享有参与重大决策的权利D.享有优先获得清偿的权利54.证券投资者在证券投资活动中履行的义务不包括？A.遵守法律、行政法规B.遵守证券交易场所的业务规则C.维护证券市场秩序D.优先购买公司发行的新股55.证券公司为客户开立证券账户，应当核实客户的？A.身份证明B.资金来源C.投资目的D.以上都是56.证券公司办理经纪业务，不得在证券买卖活动中作出？A.误导性陈述B.不实承诺C.合理的自我推荐D.以上都是57.证券公司及其从业人员不得为客户进行？A.代理交易B.资金拆借C.信息披露D.投资建议58.证券公司及其从业人员不得利用职务便利获取未公开的、可能影响证券交易价格的重大信息，并利用该信息买卖相关证券，或者泄露该信息，该行为称为？A.内幕交易B.操纵市场C.商业贿赂D.侵犯商业秘密59.证券公司及其从业人员不得以个人名义或者假借他人名义，进行证券交易，该行为称为？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.代客理财60.证券公司及其从业人员不得诱骗客户买卖证券，该行为称为？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.代客理财二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1.5分，共60分。在每小题列出的五个选项中，至少有两个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。多选、少选、错选均不得分。）61.证券市场的功能包括哪些？A.资本积聚功能B.资源配置功能C.价格发现功能D.风险分散功能E.信息传递功能62.证券市场的参与者包括哪些？A.证券投资者B.证券中介机构C.证券监管机构D.证券发行人E.证券服务机构63.证券发行市场的主要特征包括哪些？A.没有固定场所B.参与者直接交易C.交易价格由供求关系决定D.发行证券的公司是资金需求者E.交易证券的公司是资金供给者64.证券交易市场的主要特征包括哪些？A.有固定场所B.有规范的交易规则C.参与者间接交易D.交易证券的公司是资金需求者E.交易证券的公司是资金供给者65.证券交易的方式包括哪些？A.拍卖方式B.竞价方式C.协商方式D.挂牌方式E.电子方式66.证券交易所以上的交易方式是指？A.要约交易B.期货交易C.竞价交易D.期权交易E.证券买卖67.证券交易中的风险包括哪些？A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险E.自然风险68.证券市场禁止的行为包括哪些？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.恶意诽谤E.以上都是69.内幕信息的来源包括哪些？A.公司的董事、监事、高级管理人员B.公司的控股股东、实际控制人C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员D.证券监督管理机构工作人员E.依法可以获取公司内幕信息的人员70.操纵市场的行为包括哪些？A.以本人或他人名义，频繁、大量地买卖某种证券B.通过合谋或集中交易，联合或连续买卖C.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖D.利用虚假或误导性信息影响证券交易价格E.联合他人进行证券交易，影响证券交易价格71.证券中介机构包括哪些？A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券投资咨询机构D.证券评估机构E.证券律师事务所72.证券公司的业务范围包括哪些？A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.证券资产管理业务E.证券投资咨询业务73.证券登记结算机构的主要职责包括哪些？A.证券账户管理B.证券交易结算资金管理C.证券交易信息管理D.证券发行登记E.证券到期兑付74.证券市场信息披露应遵循的原则包括哪些？A.真实原则B.准确原则C.及时原则D.完整原则E.公开原则75.上市公司信息披露的主要内容包括哪些？A.重大事件公告B.定期报告C.临时报告D.上市公司公告E.基金招募说明书76.债券按发行主体不同可以分为哪些？A.政府债券B.金融债券C.企业债券D.公司债券E.可转换债券77.债券按付息方式不同可以分为哪些？A.固定利率债券B.浮动利率债券C.贴现债券D.零息债券E.可转换债券78.股票按股东权利不同可以分为哪些？A.普通股B.优先股C.国家股D.社会股E.外资股79.证券投资基金的特点包括哪些？A.集合投资B.专业管理C.投资风险分散D.利益共享E.风险共担80.基金管理人的主要职责包括哪些？A.基金的投资管理B.基金的运营管理C.基金的发行募集D.基金的份额登记E.基金的资产估值81.基金托管人的主要职责包括哪些？A.基金资产保管B.基金资金清算C.基金资产核算D.基金投资运作E.基金信息披露82.基金按投资对象不同可以分为哪些？A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金E.指数基金83.基金按运作方式不同可以分为哪些？A.封闭式基金B.开放式基金C.交易型开放式指数基金D.指数基金E.货币市场基金84.基金销售行为规范包括哪些？A.基金信息披露规范B.基金销售费用规范C.基金销售人员行为规范D.基金投资者适当性管理E.基金份额登记规范85.证券公司基金销售部门的主要职责包括哪些？A.负责基金产品的介绍和推介B.负责基金份额的认购和申购C.负责基金份额的赎回和转换D.负责基金销售费用的管理和核算E.负责基金销售信息的收集和整理86.证券投资者享有的权利包括哪些？A.获得投资收益的权利B.享有知情权C.享有参与重大决策的权利D.享有优先获得清偿的权利E.享有投诉和诉讼的权利87.证券投资者履行的义务包括哪些？A.遵守法律、行政法规B.遵守证券交易场所的业务规则C.维护证券市场秩序D.不得欺诈客户E.不得操纵市场88.证券公司合规经营的要求包括哪些？A.遵守法律法规B.遵守监管规定C.遵守公司内部规章制度D.建立健全内部控制制度E.加强合规文化建设89.证券公司内部控制制度应当包括哪些内容？A.组织机构控制B.会计系统控制C.风险管理控制D.财务控制E.信息披露控制90.证券公司合规管理部门的主要职责包括哪些？A.负责证券公司合规制度的建立和完善B.负责证券公司合规风险的识别、评估和控制C.负责证券公司员工的合规培训D.负责证券公司业务的投资决策E.负责证券公司违规行为的调查和处理91.证券公司发生重大合规风险事件，应当采取哪些措施？A.及时向中国证监会报告B.及时向中国证券业协会报告C.及时向公司董事会报告D.采取有效措施控制风险E.向客户进行解释说明92.证券投资者在证券投资活动中享有的权利包括哪些？A.获得投资收益的权利B.享有知情权C.享有参与重大决策的权利D.享有优先获得清偿的权利E.享有投诉和诉讼的权利93.证券投资者履行的义务包括哪些？A.遵守法律、行政法规B.遵守证券交易场所的业务规则C.维护证券市场秩序D.不得欺诈客户E.不得操纵市场94.证券公司为客户开立证券账户，应当核实客户的？A.身份证明B.资金来源C.投资目的D.交易经验E.风险承受能力95.证券公司办理经纪业务，不得在证券买卖活动中作出哪些行为？A.误导性陈述B.不实承诺C.合理的自我推荐D.恶意诽谤E.以上都是96.证券公司及其从业人员不得为客户进行哪些行为？A.代理交易B.资金拆借C.信息披露D.投资建议E.证券代销97.证券公司及其从业人员不得利用职务便利获取未公开的、可能影响证券交易价格的重大信息，并利用该信息买卖相关证券，或者泄露该信息，该行为称为？A.内幕交易B.操纵市场C.商业贿赂D.侵犯商业秘密E.欺诈客户98.证券公司及其从业人员不得以个人名义或者假借他人名义，进行证券交易，该行为称为？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.代客理财E.虚假申报99.证券公司及其从业人员不得诱骗客户买卖证券，该行为称为？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.代客理财E.虚假申报100.证券公司及其从业人员在证券投资活动中应当遵循哪些原则？A.公平原则B.公开原则C.公正原则D.客户利益至上原则E.风险控制原则试卷答案一、单项选择题1.C解析：证券市场的基本功能是资本积聚、资源配置、价格发现和风险分散。资本积聚功能是指将社会上的闲散资金集中起来，用于投资；资源配置功能是指将资金引导到效率最高的领域；价格发现功能是指通过市场交易形成合理的证券价格；风险分散功能是指通过多样化投资降低风险。选项D属于保险市场的功能。2.B解析：中国证券市场的主管机关是中国证监会，负责对证券市场进行监督管理。3.C解析：证券发行市场也称为初级市场或一级市场，是发行人向投资者首次发行证券的市场。二级市场是已发行证券的交易市场。初级市场和二级市场是相对的概念。4.B解析：根据《证券法》规定，企业债券的发行需要经过中国证监会的核准，而股票、公司债券和可转换公司债券的发行需要经过中国证监会的注册或核准。5.A解析：证券交易价格主要由市场供求关系决定。当买方意愿强烈时，价格上升；当卖方意愿强烈时，价格下降。6.A解析：证券交易所以拍卖或竞价方式进行交易，通过集中竞价形成价格。7.C解析：证券交易所以上的交易方式称为竞价交易，是指通过公开竞价的方式确定交易价格。8.D解析：证券交易中的“买空”是指投资者向证券公司融券买入证券，在持有期间等待价格上涨后卖出，赚取差价。选项D描述的是买入后持有待涨的“做多”行为。9.A解析：证券交易中的“卖空”是指投资者向证券公司融券卖出证券，在等待价格下跌后买入相同数量的证券还券，赚取差价。选项A描述的是卖出后持有待跌的“做空”行为。10.C解析：选项C描述的是公司董事在知悉内幕信息之前依法卖出证券，不属于内幕交易。内幕交易是指利用未公开的重大信息进行证券交易。选项A、B、D均属于内幕交易行为。11.D解析：选项D描述的是证券公司利用其客户账户进行交易，为自己牟利，属于欺诈客户行为，而非操纵市场。12.C解析：根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务，其注册资本最低限额为人民币5000万元。13.D解析：根据《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐业务，其注册资本最低限额为人民币5亿元。14.C解析：根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券自营业务，其注册资本最低限额为人民币5亿元。15.B解析：根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券资产管理业务，其注册资本最低限额为人民币1亿元。16.B解析：根据《证券投资咨询管理办法》规定，证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，注册资本不得少于人民币1000万元。17.A解析：证券登记结算机构实行净额结算制度，即对交易双方在一天内的证券和资金交易进行汇总，只清算净额。18.C解析：我国证券登记结算机构是中国证券登记结算有限责任公司。19.D解析：证券市场信息发布应遵循真实、准确、及时、公平、完整的原则。选项D“报喜不报忧”违反了真实和完整原则。20.D解析：证券市场信息包括证券交易信息、上市公司财务信息、政府经济政策信息等，但分析师的个人观点不属于证券市场信息。21.D解析：上市公司信息披露的主要方式包括临时报告、定期报告、上市公司公告等，但不包括证券分析师会议。22.B解析：固定收益证券是指能够提供固定或定期收益的证券，债券是典型的固定收益证券。股票是权益证券，期货合约和期权合约是衍生品。23.D解析：债券的票面利率是指债券面额与每年利息的比率，是债券发行时约定的利率。24.A解析：政府债券由国家信用担保，通常不需要提供担保。金融债券由金融机构发行，可能需要提供担保或信用评级。企业债券和公司债券通常需要提供担保。25.A解析：固定利率债券的利率在发行时确定，并在债券有效期内保持不变。浮动利率债券、可转换债券和贴现债券的利率不是固定不变的。26.C解析：贴现债券是指发行价格低于面额，到期按面额兑付的债券。平价债券是发行价格等于面额，溢价债券是发行价格高于面额。27.D解析：股票的持有者对公司的权利包括参与公司重大决策、分红派息、优先认购新股等，但不包括优先获得清偿的权利。优先获得清偿的权利是债券持有者的权利。28.A解析：股票按股东权利不同可以分为普通股和优先股。A股和B股是按投资主体不同分类的。国家股和社会股是按持股主体不同分类的。29.C解析：优先股股东享有优先认购新股的权利，这是优先股相对于普通股的一项权利。30.B解析：优先股股东的表决权通常受到限制，在股东大会上一般没有表决权或仅就与优先股相关的事项享有表决权。优先股股东享有收益权、优先分配权、优先分配剩余资产权。31.D解析：证券投资基金的特点是集合投资、专业管理、投资风险分散、利益共享、风险共担。选项D“高风险高收益”的说法过于绝对，基金的风险和收益取决于投资策略和市场环境。32.B解析：证券投资基金的发起人必须是机构投资者，通常是基金管理人或其委托的证券公司等。33.A解析：基金管理人的主要职责是基金的投资管理和运营管理。基金的发行募集由基金管理人负责，但具体实施可能委托其他机构进行。基金的份额登记由基金托管人负责。34.C解析：基金托管人的主要职责是基金资产保管、基金资金清算、基金资产核算等。基金的投资运作由基金管理人负责。35.D解析：货币市场基金投资于货币市场工具，如短期国债、央行票据等。股票型基金投资于股票，债券型基金投资于债券，混合型基金投资于股票和债券等。36.D解析：货币市场基金投资于低风险、短期的货币市场工具，风险最低。股票型基金投资于股票，风险较高；债券型基金投资于债券，风险适中；混合型基金风险取决于股票和债券的投资比例。37.B解析：开放式基金的交易价格随基金净值波动，投资者可以在基金管理人处随时申购和赎回基金份额。38.D解析：基金销售行为包括基金份额的认购、申购、赎回、转换等。代客理财属于证券资产管理业务，不属于基金销售行为。39.B解析：证券公司从事基金销售业务，必须取得中国证监会颁发的基金销售业务资格。40.B解析：证券公司基金销售部门负责人必须具备基金从业资格。41.B解析：证券公司基金销售人员必须具备基金从业资格。42.A解析：选项A属于基金销售人员禁止的行为。选项B、C、D均属于基金销售人员禁止的行为。43.A解析：证券市场参与者包括证券投资者、证券中介机构、证券监管机构、证券发行人、证券服务机构等。个人投资者属于证券投资者。44.A解析：证券投资者的风险承受能力评估结果通常分为低、中低、中高、高、极高五个等级。45.A解析：证券公司为客户开立证券账户，应当核实客户的身份证明。46.C解析：证券公司为客户提供的证券投资咨询服务，属于证券投资咨询业务。47.C解析：证券公司用自有资金进行证券投资，属于证券自营业务。48.D解析：证券公司接受客户委托，按照客户定的投资方案进行证券投资，属于证券资产管理业务。49.D解析：证券公司合规经营的要求是遵守法律法规、监管规定和公司内部规章制度，追求自身利益最大化不属于合规经营的要求。50.D解析：证券公司内部控制制度应当包括组织机构控制、会计系统控制、风险管理控制、业务流程控制、信息系统控制、合规管理控制等。51.D解析：证券公司合规管理部门的主要职责是负责证券公司合规制度的建立和完善、合规风险的识别、评估和控制、员工的合规培训等。证券公司业务的投资决策由业务部门负责。52.D解析：证券公司发生重大合规风险事件，应当及时向中国证监会、中国证券业协会、公司董事会报告，并采取有效措施控制风险，向客户进行解释说明。53.D解析：证券投资者享有的权利包括获得投资收益的权利、享有知情权、享有参与重大决策的权利、享有优先获得清偿的权利、享有投诉和诉讼的权利等。优先获得清偿的权利是债权人的权利。54.E解析：证券投资者履行的义务包括遵守法律、行政法规、遵守证券交易场所的业务规则、维护证券市场秩序等。优先购买公司发行的新股是股东的优先认购权，不是投资者的义务。55.A解析：证券公司为客户开立证券账户，应当核实客户的身份证明。56.D解析：证券公司办理经纪业务，不得在证券买卖活动中作出误导性陈述、不实承诺、恶意诽谤等行为。合理的自我推荐不属于违规行为。57.B解析：证券公司及其从业人员不得为客户进行资金拆借。选项A、C、D属于合规行为。58.A解析：选项A、B、C均属于证券市场禁止的行为。选项D“恶意诽谤”可能涉及民事责任，但不一定属于证券市场禁止的行为。59.A解析：选项A属于内幕交易行为。选项B、C、D均属于操纵市场行为。60.C解析：选项C属于欺诈客户行为。选项A、B、D均属于禁止行为。二、多项选择题61.ABCE解析：证券市场的功能包括资本积聚功能、资源配置功能、价格发现功能、信息传递功能。选项D属于保险市场的功能。62.ABCD解析：证券市场的参与者包括证券投资者、证券中介机构、证券监管机构、证券发行人等。63.ABD解析：证券发行市场没有固定场所，参与者直接交易，发行证券的公司是资金需求者。选项C是证券交易市场的特征。选项E描述错误。64.ABC解析：证券交易市场有固定场所，有规范的交易规则，参与者间接交易（通过证券公司）。选项D是证券发行市场的特征。选项E描述错误。65.ABCE解析：证券交易所以上的交易方式是指拍卖方式、竞价方式和电子方式。选项D“挂牌方式”通常指交易所交易所以外的交易方式。66.CE解析：证券交易所以上的交易方式是指竞价交易，即通过公开竞价的方式确定交易价格。选项A、B、D描述的是证券交易类型。67.ABCD解析：证券交易中的风险包括市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等。选项E“自然风险”不属于证券交易风险。68.ABCE解析：证券市场禁止的行为包括内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假申报、恶意诽谤等。选项D“恶意诽谤”可能涉及民事责任，但不一定属于证券市场禁止的行为。69.ABCDE解析：内幕信息的来源包括公司董事、监事、高级管理人员；公司的控股股东、实际控制人；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；证券监督管理机构工作人员；依法可以获取公司内幕信息的人员。70.ABCDE解析：操纵市场的行为包括以本人或他人名义，频繁、大量地买卖某种证券；通过合谋或集中交易，联合或连续买卖；以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖；利用虚假或误导性信息影响证券交易价格；联合他人进行证券交易，影响证券交易价格。71.ABC解析：证券中介机构包括证券公司、证券登记结算机构、证券投资咨询机构。72.ABCDE解析：证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、证券投资咨询业务。73.ABCDE解析：证券登记结算机构的主要职责包括证券账户管理、证券交易结算资金管理、证券交易信息管理、证券发行登记、证券到期兑付等。74.ABCDE解析：证券市场信息披露应遵循真实、准确、及时、完整、公开原则。75.ABCD解析：上市公司信息披露的主要内容包括重大事件公告、定期报告、临时报告、上市公司公告。76.ABC解析：债券按发行主体不同可以分为政府债券、金融债券、企业债券。选项D、E属于按其他标准分类。77.ABC解析：债券按付息方式不同可以分为固定利率债券、浮动利率债券、贴现债券。选项D“零息债券”属于按付息方式分类，但与题目描述略有差异，此处按常见分类方法列出。78.AB解析：股票按股东权利不同可以分为普通股和优先股。选项C、D、E是按其他标准分类