城管副队长岗位廉政风险排查及防控措施登记表

城管副队长岗位廉政风险排查及防控措施登记表岗位基本信息项目具体内容岗位名称XX区城市管理综合行政执法大队副队长所属部门XX区城市管理局综合行政执法大队直接上级执法大队队长直接下级3个片区执法中队中队长、专项整治组组长、内勤组组长、信访处置组组长岗位核心权限协助队长统筹分管辖区市容秩序管控、违法建设查处、餐饮油烟/噪声污染执法、大型活动保障、队伍规范化建设、专项经费初审、分管领域案件审核等工作，对分管领域执法公正性、流程合规性、人员廉洁性负直接领导责任岗位服务对象辖区经营主体、居民群众、下属执法人员、各类项目供应商/服务承接方岗位职责清单（按权力权重排序）1.执法业务统筹权：负责拟定分管领域年度执法计划、专项整治方案，统筹调度各中队开展占道经营整治、违规户外广告清理、违法建设拆除、渣土运输违规查处、餐饮油烟污染治理等执法行动，每季度统筹开展联合执法不少于4次，年度牵头办理重点执法案件不少于20起；2.案件审核处置权：对分管领域一般程序行政处罚案件（处罚金额5000元以上、涉及违法建设拆除、停业整顿类）进行初审，提出处罚裁量意见后提交大队案审会审议，对简易程序案件的处罚标准适用、裁量权行使进行监督审核，年度审核案件总量不少于300件；3.人员管理考核权：负责分管中队42名正式执法人员、78名辅助执法人员的日常考勤、绩效考评、评优评先初步推荐，对中队人员岗位调整、职级晋升、奖惩提出初步意见，年度可推荐评优名额不少于6个；4.经费物资支配权：对分管领域专项整治经费、执法装备采购申请、外勤补贴发放进行初审，按权限审批5000元以下的零星工作经费支出，年度分管经费额度约120万元，含文明城市创建专项经费45万元、执法装备更新经费30万元、外勤及加班补贴45万元；5.信访投诉处置权：牵头处置分管领域的群众信访投诉、12345政务热线诉求，对投诉件的办理流程、答复意见进行审核把关，年度处置投诉件不少于1800件，办结率要求达到98%以上；6.临时任务调度权：完成上级交办的重大活动保障、应急处置、跨区域联合执法等临时任务，对任务中的人员调度、资源配置负总责，年度承担大型活动保障任务不少于12次。廉政风险点排查及防控措施表（一）高等级风险点（发生概率≥30%，易引发严重违纪违法问题，直接影响执法公信力）风险编码风险类别风险描述典型发生场景风险成因分析具体防控措施直接责任监督责任监督验证方式问责依据副队长本人派驻纪检监察组、大队队长G01行政执法类利用分管案件审核权限，接受管理服务对象宴请、礼金礼品、利益输送，对应从重处罚的违规案件从轻/减轻处罚，对应立案查处的案件以口头警告代替处罚，或违规为违法建设、违规户外广告、占道经营主体说情打招呼，干预案件正常办理，单次利益输送金额最高可达5万元以上1.违法建设查处中，当事人为延缓拆除、降低处罚金额托人说情；2.大型户外广告违规设置案件中，广告公司为保留年收益30万以上的违规设施，主动赠送礼金；3.餐饮油烟扰民案件中，经营业主为避免停业整顿、2万元以上高额罚款送礼1.行政处罚裁量权基准弹性空间较大，部分案件情节认定缺乏明确量化标准，分管领导初审意见对案审会决策影响权重达60%；2.案件办理透明度不足，当事人对裁量标准知情权有限；3.说情打招呼行为缺乏强制登记机制1.严格落实行政执法“三项制度”，所有一般程序案件立案、调查、审核、处罚全流程录入行政执法公示平台，处罚决定书7个工作日内对外公示，裁量标准适用情况在文书中专项说明；2.建立案件交叉审核机制，分管副队长初审后的案件，由法制科二次审核，裁量权适用偏差的直接退回，单次退回率超过10%的暂停案件初审权限；3.高风险案件（处罚金额2万元以上、违法建设拆除类）廉政回访率100%，回访满意率低于80%的启动倒查；4.说情打招呼行为全部录入个人廉政档案，未按规定登记的一经查实按违纪处理副队长本人派驻纪检监察组、法制科科长每月抽查案件台账、每季度开展廉政回访、每半年公示行政执法平台数据《中国共产党纪律处分条例》第一百二十九条、《公职人员政务处分法》第三十四条、《行政执法人员过错责任追究办法》第八条G02财务管理类利用分管领域专项经费初审、零星支出审批权限，虚列专项整治加班餐费、装备采购费、外勤补贴套取经费设立“小金库”，或在执法装备采购、第三方服务外包（违停拖移、拆违辅助服务）中收受供应商回扣，优先选取利益关联方承接项目1.文明城市创建、重大活动保障结束后经费报销审核环节；2.执法记录仪、防护装备批量采购的需求申报、资质审核环节；3.辅助服务外包的询价、准入环节1.小额支出无需集体审议，经费使用全流程监督不足；2.采购、外包项目的需求申报、资质审核权限集中，缺乏多部门联合制衡；3.外勤补贴、加班餐费发放标准未细化，支出与工作台账比对核验不足1.5000元以下零星支出由副队长初审后，财务科、办公室二次核验支出凭证、加班签到表、采购清单，凭证不全的一律不予报销；2.所有采购、外包项目（无论金额大小）全部纳入全局统一采购平台，需求申报、资质审核、询价环节由办公室、财务科、派驻纪检监察组联合参与，分管副队长不得单独对接供应商；3.每季度公示分管领域经费使用明细，含支出金额、用途、凭证编号，公示期不少于5个工作日；4.每年开展1次分管领域经费专项审计，套取经费、利益输送线索直接移交纪检监察部门副队长本人财务科科长、办公室主任每月核对经费报销凭证、每季度公示经费使用情况、年度专项审计《中国共产党纪律处分条例》第一百零一条、《公职人员政务处分法》第三十三条、《行政事业单位内部控制规范》第六十一条G03人事管理类利用分管中队人员考核、评优评先、岗位调整的建议权限，收受下属礼品礼金，在日常考勤、绩效考评中为特定人员放宽标准，在评优评先、岗位调整中优先推荐利益关联人员，打压不配合违规行为的执法人员1.年度绩效考评、评优评先工作开展期间；2.执法中队岗位调整、职级晋升的推荐环节；3.执法人员违规违纪行为的处置建议环节1.人员考核量化标准不足，主观评价权重占比达30%；2.考核过程透明度不足，结果佐证材料未公示；3.人事建议权缺乏反向监督，考核异议申诉渠道不畅通1.修订考核细则，执法案件量、群众投诉率、考勤情况等量化指标权重提升至80%，主观评价权重降至20%，所有指标可溯源核验；2.考核、评优、岗位调整的初步推荐名单及佐证材料在分管领域公示3个工作日，收到异议的3个工作日内完成核查；3.建立考核申诉绿色通道，对分管领导评价有异议的可直接向派驻纪检监察组提交申诉，5个工作日内出具核查意见；4.每年开展1次分管领域人员民主测评，满意度低于60%的启动岗位调整评估副队长本人大队人事专干、派驻纪检监察组每季度公示考勤绩效数据、年度民主测评、核查申诉台账《中国共产党纪律处分条例》第七十七条、《公职人员政务处分法》第三十二条、《事业单位人事管理条例》第四十一条G04人事管理类利用分管辅助执法人员招聘、薪酬调整权限，收受应聘人员礼金，违规录用不符合条件的人员，或为特定人员调整薪酬、放宽考勤要求，损害用工公平性1.辅助执法人员招聘的报名审核、面试环节；2.辅助人员薪酬调整、绩效考核环节1.辅助人员招聘标准未完全公开，面试评分主观权重达40%；2.辅助人员薪酬调整由分管领导单独提出意见，缺乏集体审议1.辅助人员招聘公告、岗位要求、评分标准全部对外公开，笔试成绩占比60%、面试成绩占比40%，面试环节全程录像留存；2.辅助人员薪酬调整、绩效考核结果由中队、内勤组、分管领导联合签字确认，公示3个工作日无异议后生效；3.每年抽查辅助人员入职档案，发现违规录用的倒查分管领导责任副队长本人内勤组组长、派驻纪检监察组抽查招聘档案、公示薪酬调整结果《中国共产党纪律处分条例》第七十七条、《公职人员政务处分法》第三十二条风险编码风险类别风险描述典型发生场景风险成因分析具体防控措施直接责任监督责任监督验证方式问责依据Z01公共服务类在处置信访投诉、12345诉求过程中，接受被投诉方利益请托，对投诉问题隐瞒不报、压件不办，或出具不实核查答复意见，损害投诉群众合法权益1.群众投诉违法建设、占道经营、油烟扰民的处置审核环节；2.投诉人对处置结果不满申请复查的复核环节1.信访投诉处置全流程监督不足，处置结果与现场核查情况比对核验不足；2.投诉人对处置过程知情权不足，无法跟进核查进展1.所有信访投诉件的核查照片、笔录、处置结果全部录入12345平台，审核答复意见时必须同步核验佐证材料，无佐证材料的一律退回；2.每月抽取30%的投诉件开展群众回访，不满意率超过20%的启动倒查；3.每月公示分管领域投诉件办结率、满意率，接受群众监督副队长本人信访办专员每月群众回访、每季度核查投诉台账《中国共产党纪律处分条例》第一百二十二条、《信访工作条例》第四十七条Z02履职尽责类在专项整治行动中，接受管理服务对象宴请、礼品，对特定区域的违规行为放松管控，或泄露专项整治的行动时间、路线，为违规主体通风报信，导致整治效果不佳1.专项整治行动方案制定、部署环节；2.现场执法管控、巡查环节1.专项整治保密制度落实不到位，行动方案知晓范围管控不严；2.整治效果考核标准不明确，责任追究不到位1.专项整治行动方案在行动前1小时内传达给一线人员，建立泄密倒查机制，一经查实按违纪处理；2.专项整治效果量化考核，占道经营管控率、违法建设拆除率、油烟达标率等指标与绩效挂钩，未完成目标的扣减年度绩效10%；3.每轮整治结束后由第三方机构开展效果评估，结果对外公示副队长本人各中队中队长现场抽查整治效果、第三方效果评估、核查泄密线索《中国共产党纪律处分条例》第一百三十三条、《公职人员政务处分法》第三十九条Z03资产管理类利用分管执法装备调配权限，将高端执法记录仪、防护装备等优先配发给利益关联人员，或私自将执法装备转借、赠送给无关人员，造成国有资产流失1.新采购执法装备的分配环节；2.执法装备的日常调度、报废审核环节1.执法装备分配、调配标准不明确，分配过程透明度不足；2.装备报废核验机制不完善，存在虚报报废空间1.制定执法装备分配标准，按岗位需求、执法工作量优先配发给一线执法人员，分配名单公示3个工作日后发放；2.建立执法装备全生命周期台账，记录采购、分配、使用、报废全流程信息，每半年开展一次资产盘点，账实不符的追究分管领导责任；3.装备报废需由办公室、财务科联合核验，确认无法使用后再办理报废手续副队长本人装备管理员、办公室半年资产盘点、核查装备管理台账《行政事业单位国有资产管理办法》第三十九条、《公职人员政务处分法》第三十三条Z04联合执法类在与市场监管、生态环境、公安等部门开展联合执法过程中，收受违规主体利益，隐瞒违规线索，不移交相关部门处置，导致违规主体逃避处罚1.无证经营、超标排放等联合执法检查环节；2.跨部门案件移交审核环节1.联合执法线索登记制度不完善，线索移交缺乏强制要求；2.跨部门执法信息共享不足，线索处置情况无法跟踪1.联合执法中发现的非城管管辖违规线索，24小时内录入线索共享平台，移交对应部门处置，移交记录留存备查；2.每季度与联合执法部门核对线索移交、处置情况，发现隐瞒线索的倒查分管领导责任副队长本人案审科专员季度线索台账核对、跨部门信息核验《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》第十七条、《公职人员政务处分法》第三十九条风险编码风险类别风险描述典型发生场景风险成因分析具体防控措施直接责任监督责任监督验证方式问责依据D01作风建设类接受管理服务对象的宴请、烟酒、购物卡等小额礼品，或参加管理服务对象组织的旅游、娱乐等活动，虽未直接影响执法公正性，但存在廉政隐患，损害城管队伍形象1.中秋、春节等重要节点期间；2.执法过程中管理服务对象主动赠送礼品的场景1.日常廉政提醒不到位，对小额人情往来危害性认识不足；2.八小时外作风监督不足1.重要节点前开展廉政提醒谈话，每年签订《廉政承诺书》，明确承诺不接受管理服务对象的任何礼品礼金、宴请娱乐活动；2.建立八小时外作风监督机制，鼓励执法人员、群众举报违规行为，一经查实给予批评教育、通报批评处理；3.每年开展2次廉政家访，排查八小时外廉政隐患副队长本人派驻纪检监察组日常监督检查、信访举报核查、廉政家访《中国共产党纪律处分条例》第一百零三条、中央八项规定及其实施细则精神D02履职尽责类在日常执法巡查过程中，为熟人、亲友的轻微违规行为说情，要求执法人员放宽处罚标准，虽未涉及大额利益输送，但影响执法公正性1.一线执法人员现场查处轻微违规行为的过程中；2.简易程序案件的审核环节1.熟人社会人情观念影响，对轻微违规说情危害性认识不足；2.一线执法人员独立执法权限保障不足1.明确一线执法人员对轻微违规案件的独立处置权，分管领导不得干预正常执法，所有说情行为全部登记备案；2.每季度抽查20%的简易程序案件，发现处罚标准明显偏差的倒查是否存在说情干预问题；3.每季度开展执法公正教育，引导领导干部带头遵守执法规定副队长本人各中队执法人员抽查简易程序案件台账、执法人员访谈《行政执法人员过错责任追究办法》第十条、《中国共产党纪律处分条例》第一百二十九条D03信息公开类违规向无关人员泄露执法人员个人信息、投诉人信息，导致相关人员被打击报复，损害当事人合法权益1.投诉件处置过程中被投诉人询问投诉人信息的场景；2.执法人员信息统计上报环节1.信息公开保密审查制度落实不到位，敏感信息泄露责任不明确；2.投诉人信息保护机制不完善1.建立敏感信息审批机制，执法人员个人信息、投诉人信息的对外披露需经大队队长、派驻纪检监察组联合审批，分管副队