IATF二方稽核訓練教材

二方審核技巧及應用課程目錄◆供應商審核的介紹◆過程方法介紹◆製造過程審核技巧◆典型製造過程審核的案例研究一、供應商審核的介紹1.三種審核的關係審核模式

審核對象

目

的

體系審核

品質體系

和對有基效本性要進求行的審完核整性

過程審核

產品誕生過程/批量生產過程

服務誕生過程/服務的實施

對特定產品/產品組以

及其過程的品質能力

進行審核

產品審核

產品或服務

對產品的品質特性進行評價

一、供應商審核的介紹一、供應商審核的介紹我們對供應商的審核屬於哪種審核?由組織的顧客或由其他人以顧客的名義進行一、供應商審核的介紹為什麼進行二方審核?1、提升供應商的管理水準2、提升供應商的產品品質3、幫助供應商發現問題4、幫助供應商解決問題5、降低採購成本6、維護客戶的利益一、供應商審核的介紹

二方審核關注什麼？

3

C!!

Capability,品質保證能力是否滿足OEM

的要求；

Capacity,生產供貨能力是否滿足

OEM的要求；

Cost,成本是否滿足OEM的要求；

一、供應商審核的介紹

品質保證能力

◆品質管制體系要求的達成通過協力廠商認證

◆工藝流程以及重要的產品特性是否滿足

OEM要求—客戶二方審核驗證

◆體系與過程的有效性的衡量對提供的產品與服務的實物品質進行評價（量化）品質保證能力的衡量指標，

通常為：

•百萬份產品不良率

•設備總效率

•退貨比率

•製成直通率

•制程工序能力指數

•客戶抱怨等

一、供應商審核的介紹生產供貨能力衡量指標，常為：

▼生產節拍，單位時間生產出的合格產品數量

▼準時按量的交付表現

▼附加運費

▼計畫外的停機時間

▼由於交付問題造成的客戶抱怨

▼等

一、供應商審核的介紹

Cost,成本衡量的指標，常為：

•單位產量的料耗

•制程不良率

•Cpk–制程工序能力指數

•內部不良品質成本

•外部不良品質成本

一、供應商審核的介紹

雖然供應鏈審核的形式很多，目的也不同，但是所有的審核中都包含一個共同的內容：過程審核，在過程審核中，製造過程的審核又是一個重點。一、供應商審核的介紹審核標準A.有充分資源的OEM或供應商，自己制定標準，強制供應商執行，然後按照自己的標準對供應商進行審核。B.其他OEM廠或供應商採用國際上現行的標準對供應商進行審核.二、過程方法顧

客

要

求

過

程

KCC/KPC資

源

法

律

法

規

輸入

輸出

合格的產品

滿意的服務

符合的檔

規定過程實現的

程式

方法途徑和步驟

監視測量

產品特性

過程特性

過程績效

一組將輸入轉化為輸出的相互關聯或相互作用的活動

輸

出

輸

入

步驟1

步驟2

步驟3

步驟4

步驟5

步驟N

管理過程

過程（活動）

支持過程

顧客滿意

具有需求的顧客

期望需求被

滿足的顧客

輸入

輸出

組織內諸過程的系統的應用，連同這些過程的識別和相互作用

及其管理，可稱之為“過程方法”

二、過程方法輸

入

輸

出

組

織過程(Process)二、過程方法

實現

過程

顧客/相關方

要求

輸入

輸出

顧客/相關方

滿意

管

理

過

程

支

持

過

程

二、過程方法•就是以顧客導向為基礎的過程方法的總稱。

包括：

COP過程：顧客導向過程

SP過程：支持過程

MP過程：管理過程二、過程方法2.1

COP過程（Customer

Orientation

Process）：

組織

2支持過程1234輸入（I）輸出

1 （O）顧客導向過程（COP）

是增值的

為顧客導向過程，指那些通過輸入和輸出直接和外部顧客聯繫的過程。（如產品設計、合同評審、交付等）輸入

專計案畫確和定

產和品開設發計

過和程開設發計

過產程品確和認

回糾饋正/措評施審

輸出

1 2 3 4 5顧客樣件

顧客圖紙

符合顧客

圖紙產品

組織

組織

2支持21

過程34輸入（I）輸出

1 （O）顧客導向過程（COP）

是增值的

供方

的支子持過過程程

DCBA輸入（I）輸出

（O）2支持過程2.2

SP過程（Support

Process）為支持過程，指支持COP過程實現的過程，可分為若干個層次。如人員培訓、設備維護、品質保證等）2.2

SP過程（Support

Process）輸入

計畫和

專案確定

產品設計

和開發

過程設計

和開發

產品和

過程確認

回饋/評審

糾正措施

輸出

1 2 3 4 5FMEA過程

流程

圖

試生產

CP編制

作業

文件

包裝

標準

產品實

現策劃

採購

過程

顧客要

求確定

產品實現過程

過程是

有層次的

2.3

MP過程（Management

Process）

供方

組織

輸出

（O）輸入（I）輸入（I）輸出

（O）輸出

（O）輸出

（O）輸入

（I）輸入

（I）支持過程支持過程支持過程支持過程支持過程支持過程支持過程支持過程支持過程3管理過程指管理過程，為顧客導向的輸入和輸出交接處或COP過程與過程之間的過程（如管理評審、資源配置、資料分析等）

輸入

專計畫和

案確定

產品設計

和開發

過程設計

和開發

產品和

過程確認

回饋/評審

糾正措施

輸出

1 2 3 4 5階段

評審

階段

評審

階段

評審

階段

評審

2.3

MP過程（Management

Process）IATF規定的組織績效分析的過程方法

―過程分析和過程審核的“烏龜圖”輸出

⑦填寫詳細的實際輸出,這可能是產品、檔，而且應該和實際有效性的測量相聯繫輸入

⑥填寫詳細的實際輸入,這可能是一份檔、材料、工具、計畫等

使用的關鍵準則是什麼？（測量/評估）⑤填寫過程有效性的測量，比如矩陣和指標如何做？（實現）

②（方法/程式/技術）填寫相關的程序控制，支援過程，程式，方法等的詳細說明誰進行？

④（能力/技能/培訓）填寫資源要求，特別注意要求的技能和能力準則，安全培訓等使用什麼方式？

③（材料/設備）填寫機器（包括試驗設備），材料，電腦系統，過程中所使用的軟體等的詳細說明過程

①填寫COP或過程名稱烏龜圖——過程設計開發示例

輸出

⑦PPAP資料和合格產品

輸入

⑥技術規範

開發協定

適用法規

成本要求

戰略計畫

服務要求

以往經驗

交付要求

KCC/KPC……

使用的關鍵準則是什麼？

（測量/評估）

⑤設計目標

品質目標完成進度

開發成本開發業績……..如何做？

②APQP產品設計程式

P-FMEA多方論證方法DOE

QFD樣件控制計畫

防錯法…..

誰進行？

④技術人員

工程人員行銷人員

財務人員品質人員

管理人員技能資質培訓……

使用什麼方式？

③CAD

CAM檢驗試驗設備

試製設備

試製材料

供應商清單

試製場地………

過程

①過程設計三、製造過程審核技巧審核步驟1.識別過程

2.分析過程

3.確定審核要點

4.實施審核

5.報告審核發現

6.審核報告

重要重要重要1.識別過程第一步：瞭解產品的特性如何定義產品的特性，特別是重要特性？－與顧客要求相偏離的特性(已發生的顧客抱怨)－尺寸(基準尺寸功能尺寸裝配尺寸)－材料－功能－外觀－產品標識三、製造過程審核技巧1.識別過程第二步：評估內外部產生的問題第三部：瞭解該產品所有的生產過程第四步：識別各個過程之間的關係所需要的資料：圖紙，DFMEA,PFMEA,過程流程圖，PPAP檔包，外部顧客的投訴、內部的不良，糾正和預防措施等三、製造過程審核技巧2.分析過程對過程進一步分解，分解到每一個工序，識別出關鍵工序和重要工序，找出關鍵工序或重要工序中的產品特性或過程特性，分析上、下工序間的相互作用和影響。所需資料：流程圖，FMEA，控制計畫，作業指導書等3.根據分析的結果，識別可能或已有問題的發生區域，從而確定審核的要點

三、製造過程審核技巧4.實施審核A.審核方法:過程方法B.審核中關注的主要項目：如模具、工藝參數、檔執行、作業方法等C.具體應用實例見下頁三、製造過程審核技巧具體應用實例製造過程

主要工序

產品特性

審核要點

鍛造過程

鍛造工序

鍛件的尺寸

溫度、壓力、模具

機械加工

精磨工序

尺寸、光潔度

進刀量、轉速

三、製造過程審核技巧4.實施審核（接上頁）D.在審核過程中，我們會發現一些問題，那麼我們要分析問題的部位（參數）對本工序、下道工序的影響E.還要分析能否通過過程監控或防錯得到識別F.以及在後續過程和最終能否得到控制G.糾正措施和持續改進活動是否有效等三、製造過程審核技巧5.報告審核發現

（不符合項的寫法）◆不符合的陳述：◆對應的TS/CSR條款：◆對應組織品質體系的要求（如果有）：◆支持不符合項的客觀證據：三、製造過程審核技巧6.審核報告A.使用規定的報告格式B.本次審核覆蓋的內容C.公司的強勢D.公司的弱勢E.需要整改的區域三、製造過程審核技巧案例-曲軸的機加工●產品的特性及重要特性的別

：

.凸輪尺寸

.軸頸尺寸

.硬度

.跳動

（動平衡

）

四、案例研究●機加工過程：

.粗車

精車（關鍵）

熱處理（關鍵）

粗磨

精磨（關鍵）

搬運

動平衡檢測四、案例研究工序控制及審核要點：

精車

.產品特性：尺寸

.工序特性：轉速，進刀量，切削液濃度，工件定

位

審核關注：工藝要求的監控，人員技能，

刀具磨損

及更換控制，設備維護

保養和精度控制。

四、案例研究工序控制及審核要點：

熱處理

.產品特性：硬度

.工序特性：溫度，時間

審核關注：溫度曲線，

批次標識跟蹤

四、案例研究•烏龜圖法分析熱處理

4.用什麼方式

？ 5.誰進行?

(設備認可？維護？)

(人員資質？培訓？)

1.輸入

2.熱處理過程

3.處理畢件

(待處理件）

6.如何做?

7.哪些介面關係?

8.使用的關鍵準則?標準？

支援和管理過程(如何測量？全數還是