2026年证券从业资格《证券交易》培训试卷

2026年证券从业资格《证券交易》培训试卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内。）1.证券交易活动应当遵循的基本原则不包括：A.公开原则B.公平原则C.真实原则D.自愿原则2.下列关于证券交易场所的表述，错误的是：A.证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的法人B.证券交易所的设立和解散，由国务院决定C.证券交易场所不得自营证券交易D.证券交易场所对证券交易实行自律管理3.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当与指定的商业银行签订协议，明确双方在证券交易结算资金存管方面的权利和义务。这里的“指定”通常由谁负责？A.证券登记结算机构B.中国证券监督管理委员会C.证券交易所D.中国证券业协会4.下列哪种订单类型是在限价条件满足时立即成交，但若在限定价格下无法立即完全成交，则剩余部分按限价或更优价格继续等待成交？A.市价订单B.限价订单C.止损订单D.停止损失限价订单5.A公司于2026年5月10日买入B公司股票1000股，成交价格为每股10元。假设A公司于2026年6月15日卖出该部分股票，成交价格为每股12元。不考虑其他费用，A公司的资本利得为：A.2000元B.2100元C.2200元D.2300元6.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的证券交易经历、财产状况、投资经验等情况，评估其风险承受能力。这主要体现了证券公司履行哪项义务？A.信息披露义务B.风险管理义务C.客户适当性管理义务D.维护市场秩序义务7.下列关于内幕信息的表述，错误的是：A.内幕信息是指尚未公开的、可能对公司证券价格产生重大影响的信息B.内幕信息的知情人包括公司董事、监事、高级管理人员C.内幕信息不包括公司内部未公开的财务信息D.投资者根据可靠消息进行交易，即使获得了利润，也可能构成内幕交易8.证券公司为客户办理融资融券业务，约定的融资利率不得低于中国人民银行规定的：A.基准利率B.同业拆借利率C.贷款市场报价利率D.质押率9.证券交易印花税的税率为：A.买卖双方均按1‰缴纳B.买卖双方均按3‰缴纳C.买方按1‰，卖方按3‰缴纳D.买方按3‰，卖方按1‰缴纳10.下列关于证券公司客户信用交易担保证券账户的表述，错误的是：A.该账户是证券公司客户信用交易担保品专用账户B.该账户内的证券不得用于申报交易C.该账户内的证券仅可用于担保客户信用交易融资D.该账户是实名账户，其账户持有人为证券公司11.证券交易中，禁止任何人直接或者间接骗取他人的证券账户或者资金账户，并将证券账户或者资金账户下的证券或者资金用于其本人或者他人的证券交易。该行为属于：A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假申报行为12.证券公司从事证券资产管理业务，应当遵循的原则不包括：A.自主经营原则B.客户利益优先原则C.公开透明原则D.分散投资原则13.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户讲解融资融券交易的风险，并签订融资融券合同。合同应载明的风险揭示内容不包括：A.融资融券交易具有杠杆性，可能放大收益，也可能放大损失B.客户需以信用证券账户中的证券作为担保物C.客户不得违反约定卖出信用证券账户中的证券D.证券价格大幅波动可能使客户面临被迫平仓的风险14.下列关于证券交易结算资金的表述，正确的是：A.证券交易结算资金属于证券公司所有B.证券交易结算资金属于客户所有C.证券交易结算资金可以用于证券公司的其他业务D.证券交易结算资金的保管和运用无需遵循特定规则15.投资者从事证券交易，需要缴纳哪些费用？A.交易经手费、证券交易印花税B.佣金、过户费C.A和B均包括D.A和B均不包括16.证券公司为客户办理证券交易业务，应当遵循的原则不包括：A.公开原则B.公平原则C.自愿原则D.限制竞争原则17.证券公司为客户开立信用证券账户，应当符合哪些条件？A.客户必须具有融资融券业务资格B.客户必须开立普通证券账户C.客户必须与证券公司签订融资融券合同D.A和B均需满足18.证券公司办理经纪业务，不得在经纪业务中与客户约定利益分成或者亏损分担。这主要体现了证券公司履行哪项原则？A.公开原则B.公平原则C.自愿原则D.风险隔离原则19.下列关于证券交易委托方式的表述，错误的是：A.电话委托B.互联网委托C.传真委托D.指示委托20.证券公司为客户开立信用资金账户，应当符合哪些条件？A.客户必须具有融资融券业务资格B.客户必须开立普通资金账户C.客户必须与证券公司签订融资融券合同D.A和B均需满足21.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具有下列哪些资质？A.持有证券从业资格B.具备相应的投资经验C.通过中国证券业协会组织的资格考试D.A和B均需满足22.证券交易中，禁止任何人利用其控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。该行为属于：A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假申报行为23.证券公司从事资产管理业务，应当为每个客户单独建立资产管理账户，确保客户资产与证券公司自有资产、不同客户资产相互独立。这主要体现了证券公司履行哪项原则？A.公开原则B.公平原则C.资产隔离原则D.自愿原则24.证券公司为客户办理融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同，明确双方的权利和义务。合同应载明的信息不包括：A.融资利率、融券费率B.担保比例、维持担保比例C.客户信用证券账户内的证券种类和数量D.客户的年龄和职业25.证券交易中，禁止任何人未经授权，擅自接入证券交易系统或者以其他方式非法获取证券交易信息。该行为属于：A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.非法获取证券交易信息行为26.投资者委托证券公司办理证券交易业务，应当提供哪些材料？A.有效的身份证明文件B.开户资金证明C.证券交易委托书D.A和B均包括27.证券公司从事资产管理业务，应当建立有效的投资监督机制，对投资经理的投资行为进行监督。这主要体现了证券公司履行哪项义务？A.风险管理义务B.客户适当性管理义务C.信息披露义务D.维护市场秩序义务28.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户充分揭示风险，并按照规定进行风险提示。风险提示内容不包括：A.融资融券交易具有杠杆性，可能放大损失B.客户可能面临被迫平仓的风险C.证券价格大幅波动可能影响担保物的价值D.证券公司可能会调整融资利率和融券费率29.证券公司从事资产管理业务，应当遵循的投资原则不包括：A.风险管理原则B.客户利益优先原则C.自我投资原则D.公开透明原则30.证券交易中，禁止任何人利用虚假或者不确定的信息，诱导、欺骗投资者进行证券交易。该行为属于：A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假申报行为31.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户充分解释信用证券账户的功能、用途、风险等。这主要体现了证券公司履行哪项义务？A.信息披露义务B.风险管理义务C.客户适当性管理义务D.维护市场秩序义务32.证券公司从事资产管理业务，应当建立科学合理的投资业绩评估体系，对投资经理的投资业绩进行评估。这主要体现了证券公司履行哪项义务？A.风险管理义务B.内部控制义务C.信息披露义务D.客户适当性管理义务33.证券交易中，禁止任何人单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势，联合或者连续买卖，操纵证券交易价格。该行为属于：A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假申报行为34.证券公司为客户办理融资融券业务，应当对客户的信用风险进行评估，并根据评估结果确定客户的融资额度和融券额度。这主要体现了证券公司履行哪项义务？A.风险管理义务B.客户适当性管理义务C.信息披露义务D.维护市场秩序义务35.证券公司从事资产管理业务，应当建立有效的内部控制机制，防范利益冲突和利益输送。这主要体现了证券公司履行哪项义务？A.内部控制义务B.风险管理义务C.客户适当性管理义务D.信息披露义务36.证券交易中，禁止任何人利用其职务便利，获取内幕信息，并利用该信息进行证券交易。该行为属于：A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假申报行为37.证券公司为客户办理证券交易业务，应当妥善保管客户的交易信息。这主要体现了证券公司履行哪项义务？A.保密义务B.风险管理义务C.客户适当性管理义务D.维护市场秩序义务38.证券公司从事资产管理业务，应当定期向客户报告资产管理账户的投资运作情况和业绩。这主要体现了证券公司履行哪项义务？A.信息披露义务B.风险管理义务C.客户适当性管理义务D.维护市场秩序义务39.证券交易中，禁止任何人通过单独或者合谋，集中交易指令，使证券交易价格或者证券交易量受到歪曲。该行为属于：A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假申报行为40.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户充分说明担保物的种类、数量、价值以及维持担保比例的要求。这主要体现了证券公司履行哪项义务？A.信息披露义务B.风险管理义务C.客户适当性管理义务D.维护市场秩序义务41.证券公司从事资产管理业务，应当建立有效的合规管理体系，确保其业务活动符合法律法规的规定。这主要体现了证券公司履行哪项义务？A.合规义务B.风险管理义务C.客户适当性管理义务D.信息披露义务42.证券交易中，禁止任何人利用虚假的或者误导性信息，影响投资者决策，并从中获利。该行为属于：A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假申报行为43.证券公司为客户开立信用资金账户，应当向客户说明信用资金账户的功能、用途、风险等。这主要体现了证券公司履行哪项义务？A.信息披露义务B.风险管理义务C.客户适当性管理义务D.维护市场秩序义务44.证券公司从事资产管理业务，应当建立有效的投资决策机制，确保投资决策的科学性和合理性。这主要体现了证券公司履行哪项义务？A.投资决策义务B.风险管理义务C.内部控制义务D.信息披露义务45.证券交易中，禁止任何人未经授权，泄露证券交易信息。该行为属于：A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.非法获取证券交易信息行为46.投资者委托证券公司办理证券交易业务，应当明确委托指令的内容，包括：A.证券种类和名称B.买卖方向C.价格条件D.A、B、C均包括47.证券公司从事资产管理业务，应当建立有效的风险准备金制度，以弥补可能发生的损失。这主要体现了证券公司履行哪项义务？A.风险管理义务B.内部控制义务C.信息披露义务D.客户适当性管理义务48.证券公司为客户办理融资融券业务，应当建立有效的风险监控体系，对客户的信用风险进行持续监控。这主要体现了证券公司履行哪项义务？A.风险管理义务B.客户适当性管理义务C.信息披露义务D.维护市场秩序义务49.证券交易中，禁止任何人利用其职务便利，为自己或者他人谋取不正当利益，损害客户利益。该行为属于：A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.利益冲突行为50.证券公司从事资产管理业务，应当建立有效的关联交易管理制度，防范关联交易风险。这主要体现了证券公司履行哪项义务？A.关联交易管理义务B.风险管理义务C.内部控制义务D.信息披露义务51.证券交易中，禁止任何人单独或者通过合谋，利用其持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量。该行为属于：A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假申报行为52.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户说明维持担保比例的要求和监控措施。这主要体现了证券公司履行哪项义务？A.信息披露义务B.风险管理义务C.客户适当性管理义务D.维护市场秩序义务53.证券公司从事资产管理业务，应当建立有效的业绩评估体系，对投资经理的投资业绩进行评估。这主要体现了证券公司履行哪项义务？A.绩效考核义务B.风险管理义务C.内部控制义务D.信息披露义务54.证券交易中，禁止任何人利用虚假申报，影响证券交易价格或者证券交易量。该行为属于：A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.非法获取证券交易信息行为55.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户说明信用证券账户的功能、用途、风险等。这主要体现了证券公司履行哪项义务？A.信息披露义务B.风险管理义务C.客户适当性管理义务D.维护市场秩序义务56.证券公司从事资产管理业务，应当建立有效的投资监督机制，对投资经理的投资行为进行监督。这主要体现了证券公司履行哪项义务？A.投资监督义务B.风险管理义务C.内部控制义务D.信息披露义务57.证券交易中，禁止任何人单独或者通过合谋，利用其资金优势，连续买卖，影响证券交易价格或者证券交易量。该行为属于：A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假申报行为58.证券公司为客户办理融资融券业务，应当建立有效的风险监控体系，对客户的信用风险进行持续监控。这主要体现了证券公司履行哪项义务？A.风险监控义务B.客户适当性管理义务C.信息披露义务D.维护市场秩序义务59.证券公司从事资产管理业务，应当建立有效的合规管理体系，确保其业务活动符合法律法规的规定。这主要体现了证券公司履行哪项义务？A.合规管理义务B.风险管理义务C.内部控制义务D.信息披露义务60.证券交易中，禁止任何人利用其职务便利，泄露内幕信息。该行为属于：A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.非法获取证券交易信息行为二、多项选择题（本大题共20小题，每小题2分，共40分。在每小题列出的五个选项中，只有两个或两个以上是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内。多选、少选或错选均不得分。）61.证券交易活动应当遵循的基本原则包括：A.公开原则B.公平原则C.真实原则D.自愿原则E.诚实信用原则62.下列关于证券交易场所的表述，正确的有：A.证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的法人B.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定C.证券交易场所应当遵循公开、公平、公正的原则D.证券交易场所对证券交易实行自律管理E.证券交易场所可以自营证券交易63.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当与指定的商业银行签订协议，明确双方在证券交易结算资金存管方面的权利和义务。这里的“指定”通常由以下哪些机构负责？A.证券登记结算机构B.中国证券监督管理委员会C.证券交易所D.中国证券业协会E.中国人民银行64.证券公司为客户办理证券交易业务，可以提供的服务包括：A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务E.证券融资融券业务65.下列关于证券交易委托方式的表述，正确的有：A.电话委托B.互联网委托C.传真委托D.指示委托E.书面委托66.证券交易中，禁止任何人直接或者间接骗取他人的证券账户或者资金账户，并将证券账户或者资金账户下的证券或者资金用于其本人或者他人的证券交易。该行为属于：A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假申报行为E.利用虚假信息误导投资者行为67.证券公司从事资产管理业务，应当遵循的原则包括：A.自主经营原则B.客户利益优先原则C.公开透明原则D.分散投资原则E.风险管理原则68.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户讲解融资融券交易的风险，并签订融资融券合同。合同应载明的风险揭示内容包括：A.融资融券交易具有杠杆性，可能放大损失B.客户需以信用证券账户中的证券作为担保物C.客户不得违反约定卖出信用证券账户中的证券D.证券价格大幅波动可能使客户面临被迫平仓的风险E.证券公司可能会调整融资利率和融券费率69.证券交易中，禁止任何人单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势，联合或者连续买卖，操纵证券交易价格。该行为属于：A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假申报行为E.利用虚假信息误导投资者行为70.证券公司为客户办理证券交易业务，应当遵循的原则包括：A.公开原则B.公平原则C.自愿原则D.限制竞争原则E.风险隔离原则71.证券公司为客户开立信用证券账户，应当符合以下哪些条件？A.客户必须具有融资融券业务资格B.客户必须开立普通证券账户C.客户必须与证券公司签订融资融券合同D.客户必须在证券公司开立信用资金账户E.客户必须通过证券公司风险评估72.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备以下哪些资质？A.持有证券从业资格B.具备相应的投资经验C.通过中国证券业协会组织的资格考试D.具备良好的职业道德E.具备较强的研究能力73.证券交易中，禁止任何人通过单独或者合谋，集中交易指令，使证券交易价格或者证券交易量受到歪曲。该行为属于：A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假申报行为E.利用虚假信息误导投资者行为74.证券公司为客户办理融资融券业务，应当建立有效的风险监控体系，对客户的信用风险进行持续监控。风险监控的内容包括：A.客户的维持担保比例B.证券市场行情变化C.客户的信用评级D.客户的资产变动情况E.客户的交易行为75.证券公司从事资产管理业务，应当建立有效的投资监督机制，对投资经理的投资行为进行监督。投资监督的内容包括：A.投资经理的投资决策流程B.投资经理的投资组合C.投资经理的风险控制措施D.投资经理的业绩表现E.投资经理的合规情况76.证券交易中，禁止任何人利用其职务便利，获取内幕信息，并利用该信息进行证券交易。该行为属于：A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假申报行为E.利用虚假信息误导投资者行为77.证券公司为客户办理证券交易业务，应当妥善保管客户的交易信息。客户的交易信息包括：A.客户的姓名或者名称B.客户的身份证号码或者其他身份证明文件号码C.客户的交易指令D.客户的交易记录E.客户的交易密码78.证券公司从事资产管理业务，应当定期向客户报告资产管理账户的投资运作情况和业绩。报告内容应包括：A.资产管理账户的投资组合B.资产管理账户的业绩表现C.资产管理账户的风险状况D.资产管理账户的运作情况E.资产管理账户的收费情况79.证券交易中，禁止任何人利用其职务便利，为自己或者他人谋取不正当利益，损害客户利益。该行为属于：A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.利益冲突行为E.利用虚假信息误导投资者行为80.证券公司从事资产管理业务，应当建立有效的关联交易管理制度，防范关联交易风险。关联交易的风险包括：A.利润转移风险B.信息披露不充分风险C.内部控制失效风险D.市场竞争风险E.客户利益受损风险试卷答案一、单项选择题1.C2.B3.B4.B5.A6.C7.C8.A9.C10.D11.B12.D13.D14.B15.C16.D17.D18.D19.D20.D21.D22.A23.C24.D25.D26.D27.A28.D29.C30.B31.A32.A33.A34.B35.A36.C37.A38.A39.A40.A41.A42.B43.A44.C45.D46.D47.A48.A49.D50.A51.A52.A53.A54.A55.A56.B57.A58.A59.A60.C二、多项选择题61.A,B,C,D,E62.A,C,D63.B,C64.A,C,D,E65.A,B,C,E66.B,D,E67.A,B,C,D,E68.A,B,C,D69.A,E70.A,B,C,E71.B,C,E72.A,B,C,D,E73.A,E74.A,B,C,D,E75.A,B,C,D,E76.C,E77.A,B,C,D78.A,B,C,D,E79.B,D80.A,B,C,E解析一、单项选择题1.真实原则是证券交易活动应当遵循的基本原则之一。2.证券交易所的设立和解散，由国务院决定，而非国务院证券监督管理机构。3.中国证券监督管理委员会负责指定证券登记结算机构作为证券交易结算资金的存管银行。4.限价订单是在限价条件满足时立即成交，若在限定价格下无法立即完全成交，则剩余部分按限价或更优价格继续等待成交。5.资本利得=(卖出价格-买入价格)×数量=(12元-10元)×1000股=2000元。6.证券公司为客户办理融资融券业务，需要了解客户的各项情况，评估其风险承受能力，这是客户适当性管理的要求。7.内幕信息包括公司内部未公开的财务信息。8.证券公司为客户办理融资融券业务，约定的融资利率不得低于中国人民银行规定的基准利率。9.证券交易印花税的税率为：买方按1‰缴纳，卖方按3‰缴纳。10.证券公司从事证券交易结算资金存管业务时，其账户持有人为证券登记结算机构，而非证券公司本身。11.骗取他人证券账户或资金账户并用于交易，属于欺诈客户行为。12.证券公司从事资产管理业务，应遵循自主经营、客户利益优先、公开透明、公平公正、风险控制等原则，不包括自我投资原则。13.合同应载明的风险揭示内容主要与交易风险、融资融券风险相关，客户的年龄和职业并非必须载明内容。14.证券交易结算资金属于客户所有，受法律保护，证券公司不得挪用。15.投资者从事证券交易需要缴纳的费用包括交易经手费、证券交易印花税、佣金、过户费等。16.证券公司为客户办理证券交易业务，应遵循公开、公平、公正、自愿、诚实信用等原则，不包括限制竞争原则。17.证券公司为客户开立信用证券账户，通常需要客户已开立普通证券账户，并与证券公司签订融资融券合同。18.证券公司办理经纪业务，不得在经纪业务中与客户约定利益分成或者亏损分担，这主要体现了风险隔离原则。19.指示委托不是法定的证券交易委托方式。20.证券公司为客户开立信用资金账户，通常需要客户已开立普通资金账户，并与证券公司签订融资融券合同。21.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当持有证券从业资格，具备相应的投资经验，并通过中国证券业协会组织的资格考试。22.利用其控制的账户之间进行证券交易，影响价格或量，属于操纵市场行为。23.证券公司从事资产管理业务，应为客户资产与自有资产、不同客户资产相互独立，这主要体现了资产隔离原则。24.客户的年龄和职业属于个人隐私，融资融券合同中无需载明。25.未经授权接入证券交易系统或非法获取证券交易信息，属于非法获取证券交易信息行为。26.投资者委托证券公司办理证券交易业务，应当提供有效的身份证明文件和开户资金证明。27.证券公司从事资产管理业务，应建立有效的投资监督机制，对投资经理的投资行为进行监督。28.证券公司应向客户充分提示融资融券交易的风险，包括利率调整风险，但通常不直接说明客户可能面临被迫平仓的风险，这是客户需自行承担的风险。29.证券公司从事资产管理业务，应遵循的原则包括自主经营、客户利益优先、公开透明、分散投资、风险控制等，不包括自我投资原则。30.利用虚假或者不确定的信息，诱导、欺骗投资者进行证券交易，属于欺诈客户行为。31.证券公司为客户开立信用证券账户，应向客户充分解释账户的功能、用途、风险等，这是信息披露义务。32.证券公司从事资产管理业务，应建立有效的投资业绩评估体系，对投资经理的投资业绩进行评估。33.利用其持有的证券，影响证券交易价格或量，属于操纵市场行为。34.证券公司为客户办理融资融券业务，应评估客户的信用风险，并根据评估结果确定客户的融资额度和融券额度，这是客户适当性管理的要求。35.证券公司从事资产管理业务，应建立有效的内部控制机制，防范利益冲突和利益输送。36.利用其职务便利，获取内幕信息，并利用该信息进行证券交易，属于内幕交易行为。37.证券公司为客户办理证券交易业务，应妥善保管客户的交易信息，这是保密义务。38.证券公司从事资产管理业务，应定期向客户报告资产管理账户的投资运作情况和业绩，这是信息披露义务。39.利用集中交易指令，使证券交易价格或量受到歪曲，属于操纵市场行为。40.证券公司为客户办理融资融券业务，应向客户充分说明担保物的种类、数量、价值以及维持担保比例的要求。41.证券公司从事资产管理业务，应建立有效的合规管理体系，确保其业务活动符合法律法规的规定。42.利用虚假信息影响投资者决策，并从中获利，属于欺诈客户行为。43.证券公司为客户开立信用资金账户，应向客户说明账户的功能、用途、风险等，这是信息披露义务。44.证券公司从事资产管理业务，应建立有效的投资决策机制，确保投资决策的科学性和合理性。45.未经授权泄露证券交易信息，属于非法获取证券交易信息行为。46.投资者委托证券公司办理证券交易业务，应当明确委托指令的内容，包括证券种类和名称、买卖方向、价格条件。47.证券公司从事资产管理业务，应建立有效的风险准备金制度，以弥补可能发生的损失。48.证券公司为客户办理融资融券业务，应建立有效的风险监控体系，对客户的信用风险进行持续监控。49.利用职务便利，为自己或者他人谋取不正当利益，损害客户利益，属于利益冲突行为。50.证券公司从事资产管理业务，应建立有效的关联交易管理制度，防范关联交易风险。51.利用其持有的证券，影响证券交易价格或量，属于操纵市场行为。52.证券公司为客户办理融资融券业务，应向客户说明维持担保比例的要求和监控措施。53.证券公司从事资产管理业务，应建立有效的绩效考核体系，对投资经理的投资业绩进行评估。54.利用虚假申报，影响证券交易价格或量，属于操纵市场行为。55.证券公司为客户开立信用证券账户，应向客户说明账户的功能、用途、风险等，这是信息披露义务。56.证券公司从事资产管理业务，应建立有效的投资监督机制，对投资经理的投资行为进行监督。57.利用其资金优势，连续买卖，影响证券交易价格或量，属于操纵市场行为。58.证券公司为客户办理融资融券业务，应建立有效的风险监控体系，对客户的信用风险进行持续监控。59.证券公司从事资产管理业务，应建立有效的合规管理体系，确保其业务活动符合法律法规的规定。60.利用其职务便利，泄露内幕信息，属于内幕交易行为。二、多项选择题61.证券交易活动应当遵循公开原则（信息披露充分）、公平原则（机会均等）、真实原则（信息真实准确）、自愿原则（投资者自主决定）、诚实信用原则（恪守信用）、合法原则（遵守法律法规）。62.证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的法人，应遵循公开、公平、公正的原则，对证券交易实行自律管理。证券交易所不得自营证券交易。63.中国证券监督管理委员会负责指定证券登记结算机构作为证券交易结算资金的存管银行。证券交易所主要负责提供交易场所和交易服务。64.证券公司可以提供的服务包括：证券经纪业务（中介服务）、证券投资咨询业务（提供专业意见）、证券资产管理业务（代客理财）、证券融资融券业务（信用交易）。证券承销与保荐业务通常由证券公司承担，但属于不同的业务板块。65.法定的证券交易委托方式包括电话委托、互