废物危害控制与合规管理

危险废物规范化管理

台

账

资

料

XX市*****企业

工业危险废物产生单位规范化管理档案资料

目录

1、企业概况

2、环境影响评价及审批、监测、验收材料

3、危险废物污染环境防治责任制度

4、危险废物管理计划（参照“江苏省危险废物动态管理信息系统”

格式）

5、危险废物申报登记材料

6、危险废物转移审批材料

7、危险废物转移联单（至少近来2年的联单）

8、危险废物委外运用、处置的有关协议

9、危险废物接受单位的危险废物经营许可证（复印件）

10、环境保护意外事故应急预案及演习记录

11、危险废物产生、贮存、运用、处置状况台帐

12、职工培训计划和培训记录

备注：企业资料一种目录寄存一种档案盒。

危废台账一

企业概况

材料阐明：请按照《危险废物管理计划表》中表一信息填报。

企业概况

单位名称

单位注册地址

废物产生设施地址

法定代表人注册资金

总投资产品销售额

企业规模危废规模

占地面积职工人数

环境保护部门负

联络人

责人

联络手机

电子信箱企业类型

单位网址总产值

序消耗量序消耗量

重

号原辅材料名称号原辅材料名称

要（吨）（吨）

原

辅

材

料

及

消

耗

量

重序序

要号设备名称数量（台）号设备名称数量（台）

生

产

设

备

及

数

量

序

序

（吨）

产量

名称

产品

（吨）

产量

名称

产品

号

号

重

要

产

品

及

产

量

企

业

环

评

信

息

生

产

工

艺

流

程

图

及

工

艺

阐

明

危废台账二

环境影响评价及

审批、监测、验收材料

材料阐明：可复印有关环评、监测、验收资料，封面加盖公章。

危废台账三

责任制度

材料阐明：根据下列制度，企业需完善负责人信息。该制度应上

墙张贴，提议在危废贮存场所和会议室等处使用。

XX市工业危险废物产生单位

污染防治工作责任制

企业名称：XX企业______________

为贯彻执行《中华人民共和国环境保护法》、《固体废物污染环境防治法》

及有关法律、法规，根据环境保护部、省环境保护厅和XX市环境保护局有

关管理规定，特制定本制度。

一、遵照环境保护“防止为主，防治结合”的工作方针和“三同步”

规定，做到生产建设与保护环境同步规划、同步实行、、同步发展，实现经

济效益、社会效益和环境效益的有机统一。

二、企业负责人是危险废物污染防治工作的第一负责人，对全企业环

境保护工作负全面的领导责任，并引导其稳步向前发展。

三、设置以总经理为首、各部门领导构成的危险废物污染防治工作领

导小组，对企业口勺各项环境环境保护工作进行决策、监督和协调。

小组组员姓名职务办公室/

组长***/

副组长***/

***/

***/

成贝

***/

***/

四、企业部门是危险废物污染防治工作归口管理部门，负责

企业平常危废管理，并把目的和任务贯彻到有关责任单位。

五、按照“管生产必须管环境保护”的原则，隹部对本单位危险废

物污染防治工作负全面的领导责任；各车间、科室必须把危险废物污染防

治工作纳入本部门管理工作中。

六、企业员工应自觉遵守国家、地方和企业颁布的各项环境保护规定，

保证各类污染防治设施正常运行，从源头减少生产过程中危险废物排放。

七、建立健全企业环境保护台账、档案，专人负责各类环境记录工作,

承担资料、档案搜集和整顿，以良好日勺管理手段，增进环境保护工作。

八、根据有关政策及规定，企业对环境保护成绩明显的单位和个人进

行表扬和奖励。对违反规定，导致环境污染事故的单位及个人，将视其情

节轻重，追究有关责任。

九、各部门必须严格遵守有关环境保护法律、法规、原则和规定；积

极参与与企业有关的环境保护工程项目建设，并在业务上接受环境当护管

理科日勺指导和监督,切实贯彻下列危险废物管理制度：

1、污染环境防治责任制度：危险废物污染防治责任主体为产生单位，

产废企业应当制定危险废物污染环境防治责任制度，明确负责人和部门责

任分工。详细责任部门至少应包括环境保护、生产、财务等部门，要明确

各部门对危险废物产生、贮存、转移的管控规定和措施，明确危险废物处

置经费贯彻规定，并制定奖惩措施。

2、标识制度：危险废物容器和包装物必须设置危险废物识别标志，应

根据《危险废物贮存污染控制原则》(GB18597-2023)附录A日勺规定制作。

危险废物的重要成分、批次、出厂日期等内容应与实际状况相符。不得人

为涂改、刮擦危险废物标签内容。搜集、贮存、运送、运用、处置危险废

物日勺设施、场所，必须设置危险废物识别标志。当发现标志形象损坏、颜

色污染或有变化、退色等状况时应及时修复或更换，检查时间至少每年1

次。

3、危险废物管理甘戈小管理计划包括危险废物贮存、运用、处置措施,

包括减少危险废物产生量和危害性的措施。管理计划应防止少报、漏报危

险废物。管理计划须上传至江苏省危险废物动态管理信息系统中。在每年

十一月三十日前将下一年度危险废物管理计划报所在地县级以上地方人民

政府环境保护行政主管部门立案。需有环境保护部门书面立案意见。并做

好危险废物申报登记工作，按月在江苏省危险废物动态管理信息系统申报

危险废物产生、贮存、处置运用种类、数量等数据。申报数据须与企业平

常危险废物产生、处理记录台帐，管理计划等相验证。

4、源头分类制度：应按照危险废物特性分类进行搜集、贮存。危险废

物与一般固废不得寄存于同一空间。不一样类别危险废物应分区寄存，中

间设置分隔过道或隔离墙。易水解、易挥发的固体危险废物密闭包装后设

置单独区域寄存。轻易发生反应，即不相容的危险废物严禁寄存在同一空

间内。

5、转移联单制度：企业危险废物的转移应根据《有关规范固体废物

转移管理工作的告知》（苏环控（2023）72号）、《江苏省固体（危险）废

物跨省市转移实行方案》、《危险废物转移联单管理措施》及《有关全面开

展危险废物转移网上汇报工作的告知》（苏环办（2023）44号）中的规定

执行，严禁在转移过程中将危险废物排放至外环境中。自2014年4月15

日起，江苏省内危险废物转移实行网上汇报制度，取消纸质联单，实行电

子联单；跨省转移危险废物H勺单位仍需填写纸质联单，并同步网上填报。

6、经营许可证制度：转移日勺危险废物，所有提供或委托给持危险废物

经营许可证的单位从事搜集、贮存、运用、处置的活动。许多危险废物虽

然具有较高的再运用价值，但根据法律必须交给有资质单位，企业内部环

境保护部门应严格把关。应有与危险废物经营单位签订的委托运用、处置

危险废物协议。

7、应急预案立案制度：按规定制定意外事故的防备措施和应急预案，

生产工艺变化或有新建项目日勺应根据状况及时更新。向所在地县级以上地

方人民政府环境保护行政主管部门立案。按照应急预案规定编制应急演习

方案，并每年组织开展演习，做好演习记录。

8、贮存设施管理制度：危险废物贮存设施须符合《危险废物贮存污染

控制原则》；有贮存场警示标志，贮存场所做到“防扬散、防流失、防渗漏”,

需配置安全照明设施和观测窗口。危险废物贮存场所搜集渗滤液及贮存场

所清理出日勺泄漏物一律按危险废物管理。应定期对贮存的危险废物包装容

器进行检查，发现破损及时更换。不得混合性质不相容的危险废物，以免

发生反应引起爆炸、危险气体释放、产生新有害物质等问题。不相容的危

险废物必须分开寄存，并设有隔离间隔断。不得将危险废物与其他物品、

生产原料、中间产物、器材混合寄存，不得混入生活垃圾中贮存。贮存场

所现场应配置危险废物出入库记录本，按批次记录危险废物入（出）库日

期、来源（去向）、种类、数量等详细信息，并按月汇总。危险废物出入库

记录应由经手人签字。危险废物贮存原始台账应保留3年以上。

9、运用设施管理制度：如企业自建危险废物运用设施，应环评手续须

齐全，并通过审批和“三同步”验收。有关环评中应详细阐明自建危险废

物运用设施的I运用工艺、可运用危险废物种类、数量，产品质量原则、污

染防治措施等状况。建立危险废物运用台账，并如实记录危险废物运用状

况。

10、岗位培训制度：危险废物产生单位应当对本单位工作人员进行培

训。对各有关人员的培训至少保证一年一次，新招收人员上岗前应进行有

关培训。

危废台账四

危险废物管理计划

材料阐明：根据下表填写，该表格有关内容已根据江苏省危险废

物动态管理信息系统中日勺危废管理计划内容作了增补，可参照使

用。

危险废物管理计划表

单位名称（盖章）：________________________________________

组织机构代码：________________________________________

营业执照注册号：________________________________________

所属行业：________________________________________

制定日期：年月日

计划期限：年月日至年月日

填表说明

封面

单位名称：单位法人登记或者工商行政主管部门核准的I名称，与单位公章所使用H勺名称•致；

制定日期：制定本管理计划表的日期,原则上为当年制定下一年度的管理计划;每年日月30FI前

上报下一年度管理计划：

计划期限：本管理计划合用的期限，一般按整年计，如2023年时制定2023年的管理计划，制定日

期为“2023年X月X日”，计划期限为“2011年1月1日至X月31日”,计划期限上一年为“2023

年”。

表1单位概况

单位名称：与封面上的单位名称一致；

单位注册地址：法人登记或者工商行政主管部门注册的办公地址（多种地址可门行增长）；

生产设施地址：产生危险废物H勺生产设施所在H勺地址；

产品销售额：订划期限上一年度产品销售资金的总金额；

环境保护部门负责人：主管环境保护工作H勺部门负责人姓名；

联络人：主管环境保护工作的部门负责危险废物管理H勺人员姓名；

电子信箱：危险废物管理人员H勺电子邮箱；

单位本单位用「对外宣传司联络的网页网址；

重要原辅材料及消耗量：计划期限上一年度用于生产的重要原辅材料的商品名称或化学名称，及其

实际年消耗量；

重要生产设备及数量：用于生产的重要设备名称及其数量；

重要产品及产量：重要产品H勺商品名称或化学名称，及其年生产量;

生产工艺流程图及工艺阐明：流程图中必须标明所有危险废物日勺产生环节，并辅以必要的文阐明。

表2危险废物管理体系

管理部门：负责危险废物管理H勺部门名称；

部门负责人：负责危险废物管理的部门的负责人姓名；

废物管理负责人：负责危险废物详细管理工作的负责人；

废物污染防治设施技术负责人及文化程度：负责危险废物贮存、运送、处置等污染防治设施运行管

理的负责人姓名，及其文化程度；

管理组织图：危险废物管理荒门及人员构成的组织管理框架图。

表3危险废物产生概况

表3应包括本单位产生的所有危险废物（包括自行运用处置过程中产生的废渣）的有关状况。

废物名称、废物代码、废物类别：根据《国家危险废物名目》中对应的废物名称、代码和类别填写,

如某化工厂在生产四氯化碳过程中单位产生蒸锵残渣，则废物名称为“四氯化碳生产过程中产生的

蒸储残渣”,废物代码为“261-010-11”,废物类别为“HW11精（蒸）馆残渣”;

有害物质名称及含量：废物中口勺有害物质名称（每种废物可包括多种有害物质），及其在废物中所

占的比例，即质量比例（％）或浓度（如ppm）；

物理性状：废物在常温、常压下H勺物理状态，包括固态（固态废物，S）、半固态（泥态废物，SS,

含水率）、液态（高浓度液态废物，L）、气态（置于容器中的气态废物，G）等；

危险特性：根据《国家危险废物名目》和《危险废物鉴别原则》中规定H勺危害特性填写，包括“腐

蚀性”、“毒性”、“易燃性”、“反应性”和“感染性”等；

上年度产生量：计划期限上一年度的危险废物产生量，计量单位为吨，以升、立方米等体积计量R勺,

应折算成重量吨；以个数作为计量单位的，除填写个数外，还应折成重量吨；半固态危险废物（如

电镀污泥等）;

来源及产生工序：产生该种废物H勺部门、车间名称及其对应产生工段、工序名称。

表4危险废物减量化措施

废物名称：与表3中的废物序号及名称一致；

本年度计划产生量：计划期限内该种危险废物的年度计划产生量，计量单位为吨，以升、立方米等

体积计量的，应折算成重量吨；以个数作为计量单位"勺，除填写个数外，还应折成重量吨；半固态

危险废物（如电镀污泥等）。

表5危险废物贮存、运送措施

贮存措施：废物搜集、贮存有关环境保护制度的执行状况，根据实际状况勾选，同步填写废物的分

类搜集、贮存过程中采用的污染防治措施，包括废物的分类、混合搜集状况，即哪些废物是分类搜

集、贮存的，哪些则进行混合搜集贮存等；

预处理措施：需进行预处理或安全性处置的I废物的名称及所采用的预处理措施；

运送措施：废物运送过程中有关环境保护制度H勺执行状况，根据实际状况勾选，同步填写废物运送

过程中采用的污染防治措施。

表6危险废物自行运用、处置措施

本单位建有危险废物自行运用处置设施的均需填写本表，每座设施分别填写一张表6。

自行运用危险废物产生对应副产品的I,应将对应副产品的质量检查检测汇报复卬件作为本管理

计划表的附件一并装订成册，该检测汇报必须由质监部门认定的产品质量检测单位出具。

设施名称：运用处置危险废物的设施名称，如“采油泥沙焚烧设施”、“废溶剂回收设施”、：“废酸

处理设施”、“贵金属回收设施”、“包装容器处理设施”等；

设施类别：该设施运用处置废物口勺方式，如“焚烧”、“蒸甯'、"萃取”、“酸碱中和”、“电解”等:

总投资：该设施（包括配套设施）的投资总金额，计量单位为“万元”；

设计能力：该设施每年可以运用处置危险废物的最大数量，计量单位为“吨/年”；

设计使用年限：该设施设计使用时年限；

投入运行时间：该设施正式投入运行的年份；

运行费用：该设施年度运行贽用，计量单位为“元/年”；

重要设备及数量：该设施中所包括的重要设备名称及其数最；

运用处置效果：自行运用处置废物后，危险废物数量、体积的减量化状况和有害物质、组分的减少

状况，以及废物经运用后能否到达国家对应产品质量原则等状况，到达对应原则日勺应注明原则名称

及原则编号；

废物自行运用处置状况：采用该设施运用处置危险废物日勺名称（与表4中口勺废物名称一致），以计

划期限上一年自行运用处置该种危险废物的数最；

自行运用处置工艺流程图及工艺阐明：该设施的工艺流程示意图及其文字阐明。

表7危险废物委托运用、处置措施

凡计划期限上一年已委托或计划期限内拟委托外单位运用处置危险废物（包括自行运用处置过

程中产生的废渣）的，都必须填写表7,同步将对应运用处置单位的危险废物经营许可证复印件作

为本管理计划表的附件一并装订成册。

运用处置单位名称、许可证编号：与运用处置单位危险废物经营许可证上FI勺名称、许可证编号一致;

运用处置废物名称：与表3中对应的废物名称一致；

运用处置方式：外单位运用处置该种废物的方式，包括“焚烧”、“填埋”、“综合运用”等；

上年度运用处置量：计划期限上一年委托运用处置该种危险废物的数量，如为计划期限内新更换的

运用处置单位，即上一年未委托该单位运用处置废物时，则对应运用处置量填写“0”。

表1单位概况

单位名称

单位注册地址

废物产生设施地址

法定代表人注册资金

总投资产品销售额

企业规模危废规模

占地面积职工人数

环境保护部门负

联络人

责人

联络手机

电子信箱企业类型

单位网址总产值

序消耗量序消耗量

重

号原辅材料名称号原辅材料名称

要（吨）（吨）

原

辅

材

料

及

消

耗

量

重序序

要号设备名称数量（台）号设备名称数量（台）

生

产

设

备

及

数

量

序

序

（吨）

产量

名称

产品

（吨）

产量

名称

产品

号

号

重

要

产

品

及

产

量

企

业

环

评

信

息

生

产

工

艺

流

程

图

及

工

艺

阐

明

表2危险废物管理体系

部门废物管理废物污染防治设施技术

管理部门工作职责

管负责人负责人负责人及文化程度

理

部

门

及

人

员

规岗位责任安全操作意外事故防备

章管理制度管理台帐培训制度

制制度规程措施和应急预案

度

有口无口有口无口有口无口有口无口有口无口有口无口

管

理

组

织

图

表3危险废物产生概况

序上年度

号

废物代单有害物质名称来源

废物名称废物类别危险特性物理性状产生量

码位及含量及产生工序

（吨）

1吨

2只

3

4

5

6

7

8

9

10

合计

表4危险废物减量化措施（最重要章节）

序

本年度计划产

号废物名称

生量（吨）

1

2

减3

少

废4

物

产5

生

量

的6

计

划7

8

9

10

合计

采用无毒无害或低毒低害、易于降解、便于回收运用的材料计划

减

少

废

物

危

害

性

的

计

划

君产

善

生不停采用改善设计、使用清洁的能源和原料、采用先进的工艺技术与设备、改善

生

量管理、综合运用、采用可以到达国家规定日勺污染防物排放原则和污染物排放总量

向

和控制指标的污染防治技术的措施

表5危险废物贮存、运送措施（必填）

1、贮存场所与否符合《危险废物贮存污染控制原则》有关规定：是口否口

2、与否按危险废物特性分类搜集、贮存：是口否口

3、贮存期限与否超过一年：是口否口

贮存超过一年的与否报环境保护部门是口否口

4、与否混合贮存未经安全性处置且性质不相容日勺危险废物：是口否口

5、与否将危险废物混入非危险废物中贮存：是口否口

贮6、与否通过建设项目环境影响评价审批及竣工环境保护验收：是口否口

存

措贮存设施名称：__________类型：仓库面积：_____n?贮存能力：_____

施

搜集、贮存过程中采用的污染防治措施

预

处

理

措

施

1、运送过程中与否遵守危险货品运送管理的规定：是口否口

2、与否按危险废物特性分类运送：是口否口

3、与否委托运送：是口否口

4、运送单位名称：____________________运送资质：________________________

运

送运送过程中采用的污染防治措施

措

施

表6危险废物自行运用、处置措施（无自行处置项目不用填写）

设施名称设施类别

设施地址总投资（万元）

设计能力设计使用年限

投入运行时间运行费用

重要设备及数量

运用处置效果

与否认期监测污污染物排放

是口否口达标口不达标口

染物排放状况达标状况

上年度运用处本年度计划运用处置量

序号自行运用处置废物名称

废置量（吨）（吨）

物

自1

行

运2

用

处3

置

4

状

况5

合计

自

行

运

用

处

置

工

艺

流

程

图

及

工

艺

阐

明

二次环境污染控制措施和事故防止措施:

表7危险废物委托运用、处置措施

上年度状况

上年度运用

序号运用处置单位名称许可证编号运用处置废物名称运用处置方式

处置量（吨）

1

2

3

4

合计

本年度计划状况

本年度计划运

序号运用处置单位名称许可证编号运用处置废物名称运用处置方式

用处置量（吨）

1

2

3

4

合计

表8危险废物管理制度执行状况

危险废物经营许可证制度

与否将危险废物委托给有资质单位搜集、贮存、运用、处置：是口否口

与否与有资质单位签订危险废物运用处置协议/协议：是口否口

与否对危险废物许可证进行审查确认：是口否口

危险废物转移审批制度

转移危险废物与否通过环境保护部门是口否口

管

理危险废物转移联单制度

制

与否按照规定填写危险废物转移联单：是口否口

度

执危险废物识别标志制度

行

状危险废物搜集、贮存、运送、处置设施场所与否设置危险废物识别标志：是口否口

况

危险废物的容器和包装物与否设置危险废物标签：是口否口

危险废物申报登记制度

与否按照国家规定申报登记危险废物：是口否口

建设项目固废污染防治设施环境影响评价及验收制度

危险废物搜集、贮存、运送、处置等污染防治设施与否通过环评审批：是口否口

上述危险废物有关污染防治设施与否与主体工程同步通过环境保护验收：是口

否口

针

对

管

理

制

度

存

在

问

题

的

整

改

计

划

及

措

表9环境监测执行状况（使用监测汇报数据信息）

贮存设施、运用处置运行设施监测：（1000字以内）

污染物监测指标及监测频次：（1000字以内）

自行监测状况：（1000字以内）

委托监测状况：（1000字以内）

表10上年度管理计划回忆

检查、监测和公开（1000字以内）

危险废物比较分析（1000字以内）

危废台账五

危险废物申报

登记材料

材料阐明：1、排污申报资料（含危废）以及专门的危险废物申报资料;

2、在江苏省危险废物动态管理信息系统中，每月申报完毕后提议保留

纸质存档；

3、企业有关危险废物有关变更的申请、各级环境保护部门日勺有关书面

意见。

危废台账六

危险废物转移

审批材料

材料阐明：

1、已列入处置经营协议为转移，可打印有关处置经营协议信息单存档；未列入处置经营

协议的危废转移，仍需提供危险废物转移审批材料一一《江苏省危险废物互换、转移申请表》。

危废台账七

危险废物转移联单

（至少近来2年日勺联单）

材料阐明：企业实行转移后，提议定期打印转移联单存档（纸质备份

也相称重要）。

危废台账八

危险废物委外运用、处置日勺有

关协议

材料阐明：所有危废处置协议均应按年度归类存档。

危废台账九

危险废物接受单位日勺危险废

物经营许可证（复印件）

材料阐明：1、经营单位企业清单在XX市环境保护局网站固废管理专

栏查询，链接如下：

2、企业在和危险废物经营单位签订协议步，务必索取该经营单位

经营许可证复印件，并规定该经营单位加盖公章，如经营单位不愿提

供，可向环境保护部门反应。

危废台账十

环境保护意外事故应急预案

及演习记录

材料阐明：1、应急预案应使用原件或复印件存档，复印件封面加盖公

章；

2、演习记录如下表，可参照、修改使用。

XX市危废产生单位

应急预案演练记录

安全记录一202301

预案演习

环境污染应急预案演习

名称地点

组织总演习2023年月日

部门指挥时间15：00-16：00

参与部

门和单演习方式

位

应急演

习状况

及现场

处置措

施

应急程报警、警戒、疏散、急救预演、器材使用

序

员工对风险危害日勺识别能力有待提高；□

演习程序部分员工不太清晰；口

存在问

管理部门对危害物质H勺危害性认识不够，需深入完善；口

题

个人防护需求局限性；口

个别部门缺席演习，且未制定替代人，演习重视程度不够。口

合适性：所有可以执行口执行过程不够顺利口

预案评明显不合适口

审充足性：完全满足应急规定口基本满足，需要完善口

不充足，必须修改口

人

员迅速精确，基本准时到位口个他人员不到位口

到重点部位人员不到位口

位

状职责明确，操作纯熟口职责明确，操作不够纯熟口

况职责不明，操作不纯熟口

演物

口

有效

所有

足，

资充

场物

：现

物资

习资现场

足口

不充

准备

效到现场

口

缺乏

严重

物资

果位现场

位口

护到

员防

有人

：所

防护

评状个人

口

不到位

员防护

审况个他人

口

到位

护不

员防

分人

协大部

口

高效

确、

：精

组织

调整体

口

规定

满足