指导督导巡察工作制度

PAGE指导督导巡察工作制度一、总则（一）目的为了加强公司内部管理，规范指导督导巡察工作，确保公司各项工作依法依规、高效有序开展，保障公司的稳定发展，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部各部门、各分支机构以及全体员工。（三）基本原则1.依法依规原则：指导督导巡察工作严格遵循国家法律法规、行业标准以及公司内部的各项规章制度。2.客观公正原则：以事实为依据，对被巡察对象的工作进行客观评价，确保评价结果真实、公正。3.注重实效原则：通过指导督导巡察，及时发现问题，提出切实可行的改进建议，推动公司工作取得实际成效。4.保密性原则：对巡察过程中涉及的公司机密信息、个人隐私等予以严格保密。二、指导督导巡察职责分工（一）指导督导巡察工作领导小组公司成立指导督导巡察工作领导小组，由公司高层管理人员组成。领导小组职责如下：1.全面领导公司指导督导巡察工作，制定指导督导巡察工作的方针、政策和总体目标。2.审议指导督导巡察工作年度计划、重要工作方案等。3.对指导督导巡察工作中的重大事项进行决策。4.听取指导督导巡察工作汇报，研究解决指导督导巡察工作中存在的问题。（二）指导督导巡察办公室领导小组下设指导督导巡察办公室，作为日常工作机构，负责指导督导巡察工作的具体组织实施。办公室设在公司综合管理部门，其职责如下：1.制定指导督导巡察工作年度计划、工作方案等，并组织实施。2.组建指导督导巡察工作队伍，对巡察人员进行培训和管理。3.协调指导督导巡察工作中的各项事宜，与被巡察对象沟通联系。4.对巡察发现的问题进行梳理、分析，提出整改建议，并跟踪整改落实情况。5.定期向上级领导和领导小组汇报指导督导巡察工作进展情况。6.负责指导督导巡察工作资料的整理、归档和保管。（三）指导督导巡察组根据工作需要，组建若干指导督导巡察组。巡察组由公司内部具有丰富工作经验、熟悉业务流程、具备较强沟通协调能力的人员组成。巡察组职责如下：1.按照指导督导巡察工作方案和相关要求，对指定的部门、分支机构或专项工作进行巡察。2.通过听取汇报、查阅资料、个别谈话、实地走访、问卷调查等方式，全面了解被巡察对象的工作情况。3.对巡察发现的问题进行深入调查核实，形成巡察报告，提出整改意见和建议。4.跟踪被巡察对象的整改落实情况，对整改效果进行评估。三、指导督导巡察工作内容（一）合规性检查1.检查公司各项工作是否符合国家法律法规、行业标准以及公司内部规章制度的要求。重点检查合同签订、财务管理、人力资源管理、安全生产等方面的合规情况。2.审查公司制定的各项政策、制度、流程是否合法合规，是否存在与法律法规相抵触的条款。（二）工作绩效评估1.对各部门、各分支机构的工作目标完成情况进行考核评估，检查是否达到年初设定的工作指标。2.评估工作流程的合理性和有效性，是否存在流程繁琐、效率低下的问题。3.考察团队协作能力和工作执行力，是否能够按照公司要求及时、高效地完成各项工作任务。（三）内部控制审查1.检查公司内部控制制度的建立和执行情况，是否存在内部控制漏洞和风险隐患。2.审查财务内部控制，包括财务审批流程、资金管理、预算执行等方面的情况。3.评估业务流程中的内部控制措施，如采购管理、销售管理、资产管理等环节的风险防控情况。（四）廉洁自律监督1.检查公司员工是否遵守廉洁自律规定，有无违规违纪行为，特别是在业务往来、项目招投标等方面是否存在利益输送、贪污受贿等问题。2.监督公司内部的廉洁文化建设情况，是否营造了风清气正的工作氛围。四、指导督导巡察工作程序（一）准备阶段1.制定指导督导巡察工作方案，明确巡察的目的、范围、内容、方式、时间安排等。2.组建指导督导巡察组，明确巡察组成员的分工和职责。人员应具备相关专业知识和工作经验，熟悉被巡察对象的业务情况。3.收集与被巡察对象相关的资料，包括业务文件、财务报表、规章制度等，为巡察工作做好充分准备。4.向被巡察对象发出巡察通知，告知巡察的时间、内容、方式等，要求其做好相关准备工作。（二）实施阶段1.召开巡察工作动员会，向被巡察对象介绍巡察工作的目的、意义和程序，提出工作要求。2.通过多种方式开展巡察工作：听取汇报：听取被巡察对象关于工作开展情况、存在问题及改进措施等方面的汇报。查阅资料：查阅被巡察对象的文件、档案、报表、凭证等相关资料，检查工作记录的完整性和准确性。个别谈话：与被巡察对象的领导班子成员、中层干部、员工代表等进行个别谈话，了解工作实际情况和存在的问题。实地走访：深入被巡察对象的工作现场，实地查看工作开展情况，了解实际运行状况。问卷调查：设计相关问卷，广泛征求员工对公司管理、工作流程等方面的意见和建议。3.巡察组对发现的问题进行深入调查核实，与相关人员进行沟通确认，确保问题准确无误。4.对巡察中发现的问题进行梳理、分析，形成巡察工作底稿，详细记录问题的发现过程、相关证据等。（三）报告阶段1.巡察组根据巡察工作情况，撰写巡察报告。巡察报告应包括被巡察对象的基本情况、巡察工作开展情况、发现的问题、原因分析、整改建议等内容。2.巡察报告初稿形成后，征求被巡察对象的意见。被巡察对象应在规定时间内提出书面反馈意见，巡察组对反馈意见进行认真研究，合理的意见予以采纳，对不合理的意见进行说明。3.巡察组将经修改完善后的巡察报告提交给指导督导巡察办公室。办公室对报告进行审核把关，报指导督导巡察工作领导小组审议。4.指导督导巡察工作领导小组对巡察报告进行审议，提出审议意见。领导小组认为巡察报告需要进一步补充完善的，巡察组应按照要求进行修改。（四）反馈阶段1.指导督导巡察办公室根据领导小组的审议意见，向被巡察对象反馈巡察情况。反馈会议由指导督导巡察办公室负责人主持，巡察组组长通报巡察情况，指导督导巡察办公室负责人对整改工作提出要求。2.被巡察对象对巡察反馈意见进行签收，并就反馈意见作出表态发言，表示将认真落实整改要求，积极整改存在的问题。3.反馈会议结束后，指导督导巡察办公室向被巡察对象下达《巡察反馈意见》书面文件，明确指出存在的问题、整改要求和整改期限。（五）整改阶段1.被巡察对象收到《巡察反馈意见》后，应立即召开专题会议，研究制定整改方案。整改方案应明确整改措施、责任部门、责任人、整改期限等内容，并报指导督导巡察办公室备案。2.被巡察对象按照整改方案认真组织实施整改工作，定期向指导督导巡察办公室报告整改工作进展情况。3.指导督导巡察办公室对被巡察对象的整改情况进行跟踪检查，通过听取汇报、查阅资料、实地查看等方式，了解整改工作的落实情况。4.对整改不力、未能按时完成整改任务的，指导督导巡察办公室应及时督促提醒，必要时进行通报批评，并要求其进一步加大整改力度，确保整改工作取得实效。（六）归档阶段1.巡察工作结束后，指导督导巡察组应及时将巡察工作中形成的各类资料进行整理归档，包括巡察通知、工作方案、巡察报告、反馈意见、整改方案、整改报告等。2.指导督导巡察办公室负责对归档资料进行审核把关，确保资料齐全、规范，符合档案管理要求。3.归档资料应按照年度、类别等进行分类存放，便于查阅和管理，为今后的工作提供参考依据。五、指导督导巡察工作纪律（一）巡察人员纪律1.严格遵守国家法律法规和公司各项规章制度，保守巡察工作秘密，不得泄露巡察过程中获取的任何信息。2.坚持原则，客观公正，实事求是地开展巡察工作，不得偏袒、隐瞒或歪曲事实。3.廉洁自律，不得接受被巡察对象的礼品、宴请、贿赂等，不得利用巡察工作谋取私利。4.认真履行职责，按时完成巡察任务，不得擅自离岗、脱岗或敷衍塞责。5.与被巡察对象保持良好的沟通，不得态度生硬、盛气凌人，尊重被巡察对象的意见和建议。（二）被巡察对象纪律1.积极配合巡察工作，按照要求及时提供相关资料，如实反映情况，不得拒绝、阻碍或干扰巡察工作。2.对巡察组提出的问题和要求，应认真对待，不得隐瞒、虚报或故意回避问题。3.不得对巡察人员进行打击报复，不得干扰巡察人员正常开展