开展定密自查工作制度

PAGE开展定密自查工作制度一、总则（一）目的为加强公司/组织的保密管理，确保国家秘密和公司/组织商业秘密的安全，规范定密自查工作，依据《中华人民共和国保守国家秘密法》及其实施条例、《企业事业单位保密管理规定》等法律法规和行业标准，结合本公司/组织实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部各部门、各分支机构以及全体员工。（三）定密原则定密工作应遵循“最小化、精准化、规范化、动态化”原则。1.最小化原则：严格限定国家秘密和公司/组织商业秘密的知悉范围，确保信息不被泄露给不必要的人员。2.精准化原则：准确确定国家秘密和公司/组织商业秘密的密级、保密期限和知悉范围，避免定密过高或过低。3.规范化原则：按照国家有关法律法规和行业标准的规定，规范定密程序和方法，确保定密工作依法依规进行。4.动态化原则：根据形势变化和工作需要，及时调整国家秘密和公司/组织商业秘密的密级、保密期限和知悉范围，确保信息始终处于安全保密状态。二、定密责任人（一）定密责任人的确定公司/组织法定代表人或主要负责人为定密责任人，对本公司/组织的定密工作负总责。各部门负责人为本部门的定密责任人，负责本部门的定密工作。（二）定密责任人的职责1.法定代表人或主要负责人职责全面领导和管理公司/组织的定密工作，确定定密工作的方针、政策和原则。审批公司/组织的保密事项范围和定密授权。对公司/组织发生的定密不当问题进行纠正和处理。2.部门负责人职责组织本部门人员学习国家有关保密法律法规和行业标准，开展保密教育和培训。确定本部门产生的国家秘密和公司/组织商业秘密事项，提出定密建议，并报公司/组织定密责任人审批。对本部门的定密工作进行监督检查，及时发现和纠正定密不当问题。负责本部门知悉范围内国家秘密和公司/组织商业秘密的管理和保护工作。三、定密范围与密级确定（一）国家秘密范围1.涉及国家安全和利益的事项，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的，应当确定为国家秘密。具体包括：国家事务重大决策中的秘密事项；国防建设和武装力量活动中的秘密事项；外交和外事活动中的秘密事项以及对外承担保密义务的秘密事项；国民经济和社会发展中的秘密事项；科学技术中的秘密事项；维护国家安全活动和追查刑事犯罪中的秘密事项；经国家保密行政管理部门确定的其他秘密事项。政党的秘密事项中符合前款规定的，属于国家秘密。2.公司/组织应依据国家保密行政管理部门会同中央有关机关制定的保密事项范围，结合本公司/组织实际，确定本公司/组织涉及的国家秘密具体范围。（二）公司/组织商业秘密范围1.不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息，包括但不限于：产品配方、生产工艺、技术诀窍、研发计划、科研成果等技术信息；客户名单、营销计划、采购资料、财务数据、合同协议等经营信息；公司/组织的战略规划、发展目标、内部管理流程、组织架构等管理信息；其他经公司/组织认定为商业秘密的信息。2.公司/组织应根据自身业务特点和实际情况，制定详细的商业秘密具体范围，并明确界定各类商业秘密的内涵和外延。（三）密级确定1.国家秘密的密级分为绝密、机密、秘密三级。绝密级国家秘密是最重要的国家秘密，泄露会使国家安全和利益遭受特别严重的损害；机密级国家秘密是重要的国家秘密，泄露会使国家安全和利益遭受严重的损害；秘密级国家秘密是一般的国家秘密，泄露会使国家安全和利益遭受损害。2.公司/组织商业秘密的密级可参照国家秘密密级划分方式，结合商业秘密的重要性和敏感性，分为核心商业秘密、重要商业秘密和一般商业秘密三级。核心商业秘密是公司/组织最关键、最重要的商业秘密，泄露后将对公司/组织的生存和发展造成重大影响；重要商业秘密是对公司/组织经营活动有较大影响的商业秘密，泄露后可能导致公司/组织利益受损；一般商业秘密是对公司/组织经营活动有一定影响的商业秘密，泄露后可能给公司/组织带来一定损失。3.确定国家秘密和公司/组织商业秘密的密级，应根据其泄露后可能对国家安全、公司/组织利益造成的损害程度，综合考虑信息的内容、性质、来源、知悉范围等因素。四、定密程序（一）承办人拟定1.各部门承办人在工作中产生国家秘密和公司/组织商业秘密事项时，应及时进行梳理和分析，初步判断该事项是否属于保密范围，并根据其重要性和敏感性，拟定密级、保密期限和知悉范围。2.承办人应填写《定密事项登记表》，详细记录定密事项的名称、内容、密级、保密期限、知悉范围、承办人及定密日期等信息。（二）部门负责人审核1.承办人将拟定的定密事项报本部门负责人审核。部门负责人应对定密事项的准确性、合规性进行全面审查，重点审核密级确定是否恰当、保密期限是否合理、知悉范围是否准确界定等。2.如部门负责人认为承办人拟定的定密事项存在问题，应及时与承办人沟通，要求其进行修改或补充相关信息。审核通过后，部门负责人在《定密事项登记表》上签署审核意见。（三）定密责任人审批1.部门负责人将审核后的定密事项报公司/组织定密责任人审批。定密责任人应对定密事项进行最终审定，确保定密工作符合法律法规和行业标准要求。2.对于重要或敏感的定密事项，定密责任人可组织相关部门和人员进行集体研究，综合评估后作出审批决定。审批通过后，定密责任人在《定密事项登记表》上签署审批意见。（四）正式确定1.经定密责任人审批同意的定密事项，即为正式确定的国家秘密或公司/组织商业秘密。承办人应按照审批意见，在相关载体上标明密级、保密期限和知悉范围等保密标识。2.对于国家秘密事项，应按照国家有关规定，在《国家秘密载体保密管理登记簿》上进行登记，并按照保密规定进行管理。对于公司/组织商业秘密事项，应在公司/组织内部的保密管理系统中进行登记，并采取相应的保密措施进行保护。五、保密期限与知悉范围（一）保密期限确定1.国家秘密的保密期限，除另有规定外，绝密级不超过三十年，机密级不超过二十年，秘密级不超过十年。2.公司/组织商业秘密的保密期限，由公司/组织根据商业秘密的性质、价值、时效性等因素自行确定，但最长不得超过法律规定的期限。3.对于涉及知识产权保护等特殊情况的商业秘密，保密期限可根据相关法律法规和合同约定确定。（二）知悉范围界定1.国家秘密和公司/组织商业秘密的知悉范围应严格限定在工作需要知悉的人员范围内，严禁扩大知悉范围。2.确定知悉范围时，应遵循最小化原则，根据工作岗位、职责和业务需求，明确具体的知悉人员名单或人员类别。对于知悉范围较广的秘密事项，应采取分级授权、分层管理的方式，确保不同层级人员仅知悉其工作所需的部分信息。3.知悉范围内的人员应签订保密承诺书，承诺遵守保密规定，妥善保管和使用所接触到的国家秘密和公司/组织商业秘密。（三）保密期限与知悉范围变更1.因工作需要或形势变化，确需变更国家秘密和公司/组织商业秘密的保密期限或知悉范围的，应按照定密程序重新进行确定。2.变更保密期限或知悉范围时，应填写《定密事项变更申请表》，说明变更的原因、内容及依据，并按照定密程序进行审批。审批通过后，及时通知相关人员，并对相关载体和管理措施进行调整。六、定密自查（一）自查组织1.公司/组织应成立定密自查工作领导小组，由公司/组织定密责任人担任组长，各部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调定密自查工作，制定自查计划，组织实施自查活动，研究解决自查中发现的问题。2.定密自查工作领导小组办公室设在公司/组织保密管理部门，负责具体组织开展定密自查工作的日常事务，包括收集整理自查资料、组织自查培训、对自查结果进行汇总分析等。（二）自查内容1.定密制度执行情况检查公司/组织定密制度是否健全完善，是否符合国家有关法律法规和行业标准要求。查看定密工作流程是否规范，各环节是否严格按照规定执行，有无擅自简化或省略定密程序的情况。2.定密事项准确性对已确定的国家秘密和公司/组织商业秘密事项进行逐一核对，检查密级确定是否准确，是否存在定密过高或过低的问题。审查保密期限确定是否合理，是否与事项的性质、重要程度和时效性相匹配。核实知悉范围界定是否清晰、准确，是否存在知悉范围扩大或缩小的情况。3.定密责任人履行职责情况检查定密责任人是否认真履行职责，是否对定密工作进行有效领导和管理。查看定密责任人是否对重要定密事项进行审核把关，有无因审核不严导致定密不当的问题。4.定密资料管理情况检查定密过程中形成的各类资料，如《定密事项登记表》、保密承诺书等是否齐全、完整，是否按照规定进行归档保存。查看定密资料的保管是否安全，是否存在丢失、泄露或被篡改的风险。（三）自查方式1.定期自查公司/组织应每年至少开展一次全面的定密自查工作，结合年度保密工作总结，对定密工作进行系统梳理和检查。定期自查可采取部门自查与集中检查相结合的方式进行。各部门先自行组织开展自查，对本部门的定密工作进行全面排查，并形成自查报告。公司/组织定密自查工作领导小组办公室对各部门的自查报告进行汇总分析，针对发现的问题进行集中检查和整改。2.不定期抽查公司/组织保密管理部门应不定期对各部门的定密工作进行抽查，及时发现和纠正定密工作中存在的问题。抽查可采取查阅资料、现场询问、实地检查等方式进行，重点检查定密制度执行情况、定密事项准确性、定密责任人履行职责情况等方面。（四）自查结果处理1.对于自查中发现的定密不当问题，如密级确定错误、保密期限不合理、知悉范围界定不准确等，定密自查工作领导小组应及时组织相关人员进行分析研究，提出整改意见，并明确整改责任人和整改期限。2.整改责任人应按照整改意见，及时对定密事项进行调整和纠正，并将整改情况书面报告定密自查工作领导小组。定密自查工作领导小组办公室负责对整改情况进行跟踪检查，确保整改工作落实到位。3.对于因定密不当导致国家秘密或公司/组织商业秘密泄露风险的，应按照公司/组织保密制度和国家有关法律法规的规定，对相关责任人进行严肃处理。同时，应及时采取补救措施，降低泄密风险，防止泄密事件发生。七、监督与考核（一）监督检查1.公司/组织保密管理部门应加强对定密工作的日常监督检查，定期或不定期对各部门的定密工作进行检查指导，及时发现和纠正定密工作中存在的问题。2.监督检查内容包括定密制度执行情况、定密程序是否规范、定密事项准确性、定密责任人履行职责情况等方面。检查方式可采取查阅资料、现场询问、实地检查等多种形式。（二）考核评价1.公司/组织应将定密工作纳入年度保密工作考核内容，对各部门的定密工作进行考核评价。考核评价结果作为部门和个人评先评优、绩效奖励的重要依据。2.考核评价指标包括定密制度建设、定密程序执行、定密事项准确性、定密自查工作开展情况等方面。考核评价方式可采取自评、互评、上级评价相结