建立巡察组工作制度

PAGE建立巡察组工作制度一、总则（一）目的为了加强公司内部监督管理，确保公司各项工作规范、高效运行，保障公司和员工的合法权益，特制定本巡察组工作制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部各部门、各分支机构及其员工。（三）基本原则1.依法依规原则：巡察工作严格遵循国家法律法规、公司规章制度以及相关行业标准，确保巡察工作合法合规。2.客观公正原则：巡察组应秉持客观公正的态度，如实反映被巡察对象的情况，不偏袒、不徇私，确保巡察结果真实可靠。3.问题导向原则：聚焦公司发展中的重点、难点问题，以及员工关注的热点问题，深入查找存在的问题，为公司改进管理、完善制度提供依据。4.保密性原则：巡察组应对巡察过程中涉及的公司机密、商业秘密以及个人隐私等信息予以严格保密，不得泄露。二、巡察组的设置与职责（一）巡察组的设置公司设立巡察组，作为专门的内部监督机构。巡察组组长由公司高层领导担任，成员由公司内部各部门选拔的业务骨干组成。巡察组根据工作需要，可下设若干个巡察小组，负责具体的巡察工作。（二）巡察组的职责1.制定巡察计划：根据公司发展战略和年度工作重点，结合实际情况，制定年度巡察工作计划，明确巡察目标、对象、内容、方式和时间安排等。2.开展巡察工作：按照巡察计划，通过听取汇报、查阅资料、个别谈话、问卷调查、实地走访等方式，对被巡察对象进行全面深入的巡察，查找存在的问题，并形成巡察报告。3.督促整改落实：对巡察中发现的问题，及时向被巡察对象反馈，并提出整改意见和建议。跟踪督促被巡察对象制定整改措施，落实整改责任，确保问题得到有效解决。4.提出工作建议：针对巡察中发现的普遍性、倾向性问题，深入分析原因，提出改进工作的意见和建议，为公司完善制度、加强管理提供参考。5.协助调查处理：对巡察中发现的涉嫌违规违纪违法问题，及时向公司纪检监察部门或相关职能部门移交线索，协助进行调查处理。6.总结经验教训：定期对巡察工作进行总结，分析存在的问题，总结经验教训，不断完善巡察工作制度和方法，提高巡察工作质量和效果。三、巡察内容（一）公司治理1.公司章程及各项规章制度的执行情况：检查公司是否严格按照公司章程和各项规章制度开展工作，有无违反规定的行为。2.公司治理结构的运行情况：评估公司股东会、董事会、监事会等治理机构的运作是否规范，决策程序是否合法，各治理主体之间的职责分工是否明确、协调配合是否顺畅。3.内部控制制度的健全性和有效性：审查公司内部控制制度是否健全，涵盖财务、采购、销售、人力资源等各个环节；检查内部控制制度的执行是否有效，是否能够防范风险、保障公司资产安全。（二）财务管理1.财务制度的执行情况：检查公司财务管理制度是否完善，财务核算是否规范，费用报销、资金审批等流程是否严格执行。2.财务报表的真实性和准确性：审核公司财务报表是否真实反映公司财务状况和经营成果，有无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。3.资金管理情况：检查公司资金的筹集、使用和分配是否合理，资金安全是否得到保障，有无资金闲置、挪用、浪费等问题。4.资产管理情况：审查公司固定资产、流动资产等各类资产的管理是否规范，资产清查、盘点、处置等程序是否合规，资产保值增值情况如何。（三）业务经营1.业务流程的合规性：检查公司各项业务流程是否符合法律法规和行业标准要求，有无违规操作、不正当竞争等行为。2.业务合同的签订及履行情况：审查业务合同的签订是否遵循公平、公正、合法的原则，合同条款是否明确、完整；检查合同的履行情况，有无违约行为，是否及时采取有效措施维护公司权益。3.业务指标的完成情况：分析公司各项业务指标的完成情况，与年度目标和同行业水平进行对比，查找差距和原因，评估业务经营的成效。（四）人力资源管理1.人力资源制度的执行情况：检查公司人力资源管理制度是否健全，招聘、培训、考核、薪酬、福利等各项人力资源管理工作是否规范执行。2.员工劳动合同的签订及履行情况：审查员工劳动合同的签订是否符合法律法规要求，合同期限、工作内容、劳动报酬等条款是否明确；检查劳动合同的履行情况，有无劳动纠纷或潜在风险。3.员工队伍建设情况：评估公司员工队伍的整体素质、结构是否合理，员工培训、职业发展规划等工作是否有效开展，是否能够满足公司业务发展的需要。（五）党风廉政建设1.党风廉政建设责任制的落实情况：检查公司各级党组织和领导干部是否认真履行党风廉政建设主体责任和监督责任，是否将党风廉政建设工作纳入重要议事日程，与业务工作同部署、同落实、同检查、同考核。2.廉洁自律情况：审查公司员工特别是领导干部是否遵守廉洁自律各项规定，有无违规收受礼品礼金、违规公款吃喝、违规兼职取酬等问题。3.作风建设情况：检查公司员工的工作作风是否扎实，有无形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡之风等问题，是否存在不作为、乱作为、慢作为等现象。四、巡察方式与程序（一）巡察方式1.常规巡察：按照年度巡察工作计划，定期对公司内部各部门、各分支机构进行全面巡察，并形成巡察报告。2.专项巡察：根据公司发展中的重点、难点问题，以及员工关注的热点问题，针对特定事项或领域开展专项巡察，深入查找存在的问题，提出专项整改意见。3.重点巡察：对公司重要岗位、关键环节以及存在问题较多或风险较大的部门、分支机构进行重点巡察，加大监督检查力度，确保公司重要领域和关键环节的规范运行。4.延伸巡察：根据巡察工作需要，对被巡察对象的下属单位、关联企业或相关业务合作伙伴进行延伸巡察，全面了解情况，发现潜在问题。（二）巡察程序1.巡察准备阶段制定巡察方案：根据年度巡察工作计划，结合被巡察对象的实际情况，制定具体的巡察工作方案，明确巡察目标、内容、方式、时间安排和人员分工等。组建巡察组：按照巡察工作方案的要求，选拔政治素质高、业务能力强、工作经验丰富的人员组成巡察组，并进行培训，使其熟悉巡察工作的程序、方法和要求。发布巡察通知：提前向被巡察对象发出巡察通知，告知巡察的目的、内容、方式、时间安排以及需要准备的材料等，要求被巡察对象积极配合巡察工作。2.巡察实施阶段召开动员会议：巡察组进驻被巡察对象后，组织召开巡察动员会议，向被巡察对象全体员工通报巡察工作的目的、意义、内容、方式和时间安排等，动员被巡察对象积极支持和配合巡察工作。开展巡察工作：巡察组通过听取汇报、查阅资料、个别谈话、问卷调查、实地走访等方式，对被巡察对象进行全面深入的巡察。在巡察过程中，要认真做好记录，收集相关证据材料，确保巡察工作的真实性和准确性。形成巡察报告：巡察结束后，巡察组对巡察中发现的问题进行梳理、分析和总结，形成巡察报告。巡察报告应客观、公正地反映被巡察对象的情况，明确指出存在的问题，并提出整改意见和建议。3.巡察反馈阶段反馈意见：巡察组将巡察报告提交公司党委或董事会审议后，向被巡察对象反馈巡察意见。反馈意见应明确、具体，指出存在的问题、整改要求和整改期限。沟通交流：在反馈巡察意见的过程中，巡察组要与被巡察对象进行充分的沟通交流，听取被巡察对象的意见和建议，解答被巡察对象的疑问，确保被巡察对象对巡察意见的理解和认可。签收确认：被巡察对象收到巡察反馈意见后，要在规定的时间内签收确认，并制定整改方案，明确整改措施、责任人和整改期限。4.整改落实阶段制定整改方案：被巡察对象根据巡察反馈意见，制定详细的整改方案，明确整改目标、整改措施、责任部门、责任人以及整改期限等，并将整改方案报巡察组备案。落实整改措施：被巡察对象按照整改方案的要求，认真组织实施整改措施，确保问题得到有效解决。在整改过程中，要及时向巡察组报告整改情况，接受巡察组的监督检查。跟踪督促整改：巡察组对被巡察对象的整改情况进行跟踪督促，定期检查整改工作进展情况，对整改不力的部门或个人进行督促提醒，确保整改工作按时完成。整改验收：整改期限届满后，巡察组对被巡察对象的整改情况进行验收。验收合格的，予以销号；验收不合格的，要求被巡察对象继续整改，直至达到整改要求。五、巡察结果运用（一）作为干部考核评价的重要依据将巡察结果与干部的考核评价、选拔任用、评先评优等挂钩。对巡察中发现的优秀干部，在干部选拔任用、评先评优等方面予以优先考虑；对存在问题较多、整改不力的干部，视情节轻重，采取诫勉谈话、组织调整、降职免职等措施。（二）促进公司制度完善针对巡察中发现的普遍性、倾向性问题，深入分析原因，及时修订和完善相关制度，堵塞管理漏洞，建立健全长效机制，从源头上防范问题再次发生。（三）加强内部监督管理通过巡察结果的运用，进一步强化公司内部各部门之间的监督制约机制，形成监督合力，提高公司整体管理水平和风险防控能力。六、巡察人员管理（一）巡察人员的选拔巡察人员应具备以下条件：1.政治素质高，忠诚于党和人民的事业，坚决贯彻执行党的路线方针政策和公司决策部署。2.业务能力强，熟悉公司业务和相关法律法规、行业标准，具有较强的发现问题、分析问题和解决问题的能力。3.工作经验丰富，具有一定的管理工作经验或纪检监察、审计等相关工作经验。4.廉洁自律，严格遵守巡察工作纪律，保守巡察工作秘密，自觉抵制各种诱惑。（二）巡察人员的培训定期组织巡察人员参加培训，培训内容包括党的理论方针政策、法律法规、巡察业务知识、工作纪律等，不断提高巡察人员的综合素质和业务能力。（三）巡察人员的考核建立巡察人员考核评价机制，对巡察人员的工作表现、业务能力、廉洁自律等方面进行考核评价。考核结果作为巡察人员奖惩、晋升、调整岗位等的重要依据。（四）巡察人员的纪律要求1.严