处非工作组工作制度

PAGE处非工作组工作制度一、总则（一）制定目的为有效防范和处置非法集资行为，维护金融秩序稳定，保护人民群众合法权益，根据国家相关法律法规及行业标准，特制定本处非工作组工作制度。本制度旨在规范处非工作组的工作流程、明确工作职责、加强协作配合，确保非法集资案件得到及时、妥善的处置。（二）适用范围本制度适用于本公司/组织成立的处非工作组在处置非法集资相关工作中的各项活动。处非工作组负责对涉及非法集资的各类案件进行调查、核实、处置及后续的监测防控等工作。（三）基本原则1.依法依规原则：严格依据国家法律法规及相关行业规定开展工作，确保处置过程合法合规。2.及时高效原则：对非法集资案件做到早发现、早处置，提高工作效率，最大限度减少损失。3.协作配合原则：处非工作组各成员之间、与其他相关部门之间要密切协作，形成工作合力。4.信息保密原则：在工作过程中，对涉及的案件信息、当事人信息等严格保密，防止信息泄露造成不良影响。二、工作职责（一）处非工作组职责1.负责组织、协调、指导本公司/组织内非法集资案件的处置工作。2.制定非法集资案件处置方案，并组织实施。3.对非法集资案件进行调查取证，核实案件事实，收集相关证据材料。4.配合公安机关、金融监管部门等相关单位开展工作，及时移送案件线索，协助做好案件侦查、起诉、审判等工作。5.负责非法集资案件受损群众的登记、统计、安抚等工作，协助做好资金清退等后续工作。6.开展非法集资风险监测和预警工作，及时发现潜在风险点，提出防范措施和建议。7.组织开展防范非法集资宣传教育活动，提高公众风险意识和识别能力。（二）处非工作组组长职责1.全面负责处非工作组的工作，组织制定工作计划和工作方案。2.协调处非工作组与各相关部门、单位之间的关系，确保工作顺利开展。3.对非法集资案件处置工作中的重大事项进行决策，及时向上级领导汇报工作进展情况。4.组织对处非工作组成员的工作进行考核和评价。（三）处非工作组成员职责1.按照分工，认真履行各自职责，积极参与非法集资案件的处置工作。2.及时收集、整理、报送工作信息，为案件处置提供准确的数据和资料支持。3.参与案件调查、取证、协调等具体工作，配合组长完成各项工作任务。4.做好与其他部门、单位及相关人员的沟通协调工作，确保工作衔接顺畅。三、工作流程（一）案件发现与受理1.建立非法集资案件线索收集渠道，包括群众举报、部门移送、媒体报道、日常监测等。2.对收集到的线索进行初步甄别，判断是否属于非法集资案件范畴。对于疑似非法集资案件线索，及时进行登记，并安排专人跟进。3.根据线索情况，决定是否启动案件处置程序。如决定启动，成立专门的工作小组负责案件的进一步调查核实。（二）调查核实1.制定详细的调查方案，明确调查目的、范围、方法、步骤及人员分工等。2.工作小组通过多种方式开展调查工作，包括查阅相关资料、询问当事人、走访相关单位和个人、现场勘查等，全面收集与案件有关的证据材料。3.在调查过程中，要注重证据的合法性、真实性和关联性，确保调查结果客观准确。4.对调查获取的证据进行整理、分析和归纳，形成调查工作报告，详细说明案件基本情况、调查过程、主要证据及初步结论等。（三）案件定性与处置措施制定1.根据调查核实情况及相关法律法规，对案件性质进行准确认定，确定是否构成非法集资以及非法集资的类型、规模、危害程度等。2.依据案件定性结果，结合实际情况，制定针对性的处置措施。处置措施包括但不限于：责令非法集资人停止违法活动、组织清退集资款、依法追究相关人员刑事责任以及采取风险防控措施等。3.组织相关部门和专家对处置措施进行论证，确保措施的合理性和可行性。（四）处置措施实施1.按照制定的处置措施，明确责任部门和责任人，确保各项措施得到有效落实。2.在清退集资款过程中，要制定详细的清退方案，明确清退原则、清退范围、清退顺序、清退方式等，并向受损群众做好解释说明工作。3.对于需要追究刑事责任的人员，配合公安机关做好侦查、起诉、审判等工作，确保法律责任得到严肃追究。4.在处置过程中，密切关注案件进展情况，及时协调解决出现的问题，确保处置工作顺利推进。（五）后续监测与防控1.建立非法集资案件后续监测机制，对已处置案件进行跟踪监测，及时发现可能出现的新情况、新问题。2.加强对非法集资风险的分析研判，根据监测情况及时调整风险防控措施，防止非法集资案件反弹。3.持续开展防范非法集资宣传教育活动，提高公众风险意识和防范能力，从源头上遏制非法集资行为的发生。四、工作纪律（一）保密纪律1.处非工作组成员要严格遵守保密制度，对在工作中知悉的国家秘密、商业秘密、个人隐私等信息予以保密，不得泄露给无关人员。2.严禁在私人交往和通信中涉及案件秘密信息，不得在公共场所谈论案件相关情况。3.对案件相关资料、文件等要妥善保管，防止丢失或被盗。如需借阅、使用，要严格履行审批手续，并按时归还。（二）廉洁纪律1.处非工作组成员要严格遵守廉洁自律各项规定，严禁利用职务之便谋取私利。2.不得接受非法集资当事人及其相关人员的贿赂、宴请、礼品等，不得参加可能影响公正执行公务的娱乐活动。3.在案件处置过程中，要坚持公正、公平、公开原则，不得偏袒任何一方当事人。（三）工作纪律1.严格遵守工作时间，按时上下班，不得无故迟到、早退、旷工。2.认真履行工作职责，积极主动完成各项工作任务，不得推诿扯皮、敷衍塞责。3.严格遵守工作程序和工作规范，确保工作质量和效率。对工作中出现重大失误或造成严重后果的，要依法依规追究责任。五、培训与考核（一）培训1.定期组织处非工作组成员参加非法集资相关法律法规、政策文件、业务知识等方面的培训，提高成员的业务水平和工作能力。2.培训方式包括内部培训、邀请专家授课、参加外部培训交流活动等。3.建立培训档案，记录成员参加培训的情况及考核成绩，作为成员业务能力评价的重要依据。（二）考核1.制定科学合理的考核指标体系，对处非工作组成员的工作业绩、工作态度、业务能力等方面进行全面考核。2.考核方式包括定期考核和不定期考核相结合，定期考核每半年进行一次，不定期考核根据工作需要随时开展。3.考核结果分为优秀、称职、基本称职、不称职四个等次。对考核优秀的成员给予表彰奖励，对考核不称职的成员进行诫勉谈话或调整工作岗位。六、经费保障（一）经费来源处非工作组工作经费由本公司/组织专项列支，确保工作所需资金及时足额到位。同时，积极争取上级部门的资金支持以及社会捐赠等合法合规的资金渠道，拓宽经费来源。（二）经费使用1.建立健全经费管理制度，明确经费使用范围、审批程序、报销标准等。经费主要用于案件调查取证、专家咨询、宣传教育、人员培训、办公设备购置、差旅费、通讯费等与处非工作直接相关的支出。2.严格按照经费管理制度使用经费，确保经费使用合法合规、公开透明。每笔经费支出都要进行详细记录，并定期进行财务审计。3.加强对经费使用情况的监督检查，对发现的违规使用经费问题，要及时进行纠正，并依法依规追究相关人员责任。七、附则（一）解释权本制度由本