安全风险管控制度

安全风险管控制度一、总则第一条【制定目的】为深入贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，建立健全公司安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，规范安全风险辨识、评估、分级、管控和预警工作，全面提升安全生产事故防控能力，防范和遏制各类生产安全事故发生，保障员工生命安全和公司财产安全，结合公司生产经营实际，制定本制度。第二条【制定依据】本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国突发事件应对法》《危险化学品安全管理条例》《安全生产风险分级管控体系通则》以及国家、行业有关安全生产标准、规范和上级主管部门的相关文件要求制定。第三条【适用范围】本制度适用于公司所属各部门、车间、项目部（以下统称“各单位”）在生产、经营、储存、运输、使用、检维修、项目建设等全过程中的安全风险管控工作。公司全体员工及进入公司辖区内的外来作业人员、参观访问人员均应遵守本制度。第四条【基本原则】安全风险管控工作遵循以下原则：全员参与原则：建立从主要负责人到一线从业人员的全员风险管控责任体系，落实“一岗双责”。分级管控原则：对辨识出的安全风险按照从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，并实施分级、分层、分类、分专业管控。动态管理原则：根据工艺设备变更、法律法规更新、事故教训等情况，及时对风险进行重新辨识和评估。闭环管理原则：风险管控流程形成“辨识—评估—分级—管控—排查—整改—销号”的闭环管理机制。科技支撑原则：利用信息化手段，实现对风险信息的实时采集、监测、预警和统计分析。第五条【定义与术语】安全风险：生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险点：风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，包括人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素以及管理缺陷。风险辨识：发现、确认和描述风险的过程，包括识别风险源、风险事件及其原因和潜在后果等特性。风险评估：在风险辨识的基础上，运用定性或定量分析方法，确定风险大小和等级的过程。风险分级：根据风险评估结果，将风险划分为不同级别，以便实施差异化管控。风险管控：根据风险评估结果，制定并实施相应的控制措施，将风险控制在可接受范围内。二、组织机构与职责第六条【组织领导】公司成立安全风险分级管控领导小组，由公司主要负责人任组长，分管安全、生产、技术、设备的副总经理任副组长，各职能部门负责人、各单位主要负责人为成员。领导小组下设办公室，办公室设在安全管理部门，负责日常风险管控工作的组织、协调、监督和考核。第七条【主要负责人职责】公司主要负责人是安全风险管控工作的第一责任人，对全公司的安全风险管控工作全面负责，履行下列职责：建立、健全并落实安全风险分级管控责任制和组织机构。组织制定并审定安全风险管控制度、操作规程和应急预案。保障安全风险管控所需的人力、物力、财力和技术投入。定期听取安全风险管控工作汇报，研究解决重大安全风险问题。组织开展年度安全风险辨识与评估工作。负责重大风险的管控和挂牌督办。第八条【分管安全负责人职责】分管安全负责人协助主要负责人落实安全风险管控工作，履行下列职责：组织制定和实施安全风险管控工作计划。组织开展安全风险辨识、评估和分级管控的具体实施工作。指导和协调各部门、各岗位开展风险管控工作。组织开展安全风险管控教育培训和应急演练。监督检查风险管控措施的落实情况，组织隐患排查治理。第九条【安全管理部门职责】安全管理部门作为风险管控工作的牵头部门，履行下列职责：起草和修订安全风险管控制度及相关标准。组织开展全员风险辨识方法培训和技术指导。汇总、分析全公司风险点信息，建立风险分级管控清单和台账。监督各单位风险管控措施的落实情况，对重大风险进行重点监控。负责安全风险警示标识设置的监督与管理。组织开展风险管控工作的考核与评价。第十条【生产、技术、设备等部门职责】生产管理部门：负责生产作业活动中风险点的辨识，优化生产工艺，从源头降低安全风险。技术管理部门：负责新建、改建、扩建项目及技术改造项目的安全风险评估，确保“三同时”落实；提供风险辨识和评估的技术支持。设备管理部门：负责设备设施风险点的辨识，建立设备完好标准，实施设备全生命周期管理，消除设备设施的不安全状态。人力资源部门：负责将风险管控知识纳入员工教育培训体系，确保从业人员具备相应的风险管控能力。第十一条【各单位负责人职责】各单位负责人是本单位安全风险管控工作的直接责任人，履行下列职责：组织本单位全员参与风险点排查和危险源辨识。制定本单位风险管控措施，并落实到具体岗位和人员。组织开展日常安全风险巡查和隐患排查治理。负责本单位风险告知和警示标识的维护与管理。及时上报重大风险和异常情况。第十二条【员工职责】全体员工在风险管控工作中履行下列职责：参与本岗位风险点的辨识和评估，提出管控措施建议。严格执行本岗位安全操作规程和风险管控措施。熟知本岗位存在的安全风险及应急处置措施。发现风险管控措施失效或存在隐患时，立即停止作业并上报。正确佩戴和使用劳动防护用品。三、安全风险辨识与评估第十三条【辨识范围】安全风险辨识应覆盖公司所有区域、所有系统、所有设备设施和所有作业活动，包括但不限于：常规和非常规作业活动。事故及潜在的紧急情况。所有进入作业场所的人员（包括合同方人员、访问者）的活动。作业场所的设施、设备、车辆、安全防护设施。原材料、产品的储存、运输和使用过程。工艺流程、作业环境、管理制度的变更。气候、地质及周边环境影响等自然因素。第十四条【辨识频次】年度辨识：每年至少组织一次全面的安全风险辨识和评估，通常在年初或年底进行。专项辨识：当发生以下情况时，应及时组织开展专项风险辨识和评估：法律法规、标准规范发生变更或有新的发布时。组织机构、生产工艺、关键设备设施发生重大变更时。新建、改建、扩建工程项目试生产前。启用封存、停用的设备设施或恢复废弃作业前。发生生产安全事故或相关事件后。极端天气或重大活动、重要节假日前。第十五条【辨识方法】根据辨识对象的特点，选择合适的风险辨识方法，常用的方法包括：工作危害分析法（JHA）：适用于对作业活动中的危险源进行辨识，分析作业步骤、潜在危险和防范措施。安全检查表法（SCL）：适用于对设备设施、场所环境进行静态风险辨识，依据标准规范编制检查表。作业条件危险性分析法（LEC）：用于对作业风险进行半定量评估，评估风险值（D=L×E×C）。风险矩阵法（LS）：通过分析事故发生的可能性（L）和事故后果严重程度（S），确定风险等级。故障类型和影响分析法（FMEA）：主要适用于系统、设备设施的故障风险分析。危险与可操作性分析法（HAZOP）：适用于化工等复杂工艺过程的危险源辨识。第十六条【评估流程】安全风险评估应按照以下步骤进行：划分风险点：按照“功能独立、大小适中、易于管理”的原则，将生产系统划分为若干风险点。排查危险源：针对每个风险点，全面排查人、机、环、管四方面的不安全因素。确定风险特性：分析危险源可能引发的事故类型（如火灾、爆炸、中毒、触电、机械伤害等）。风险分析评价：采用选定的评估方法，计算风险值或判定风险等级。制定管控措施：根据风险等级，从工程技术、管理、培训、个体防护等方面制定管控措施。汇总建档：编制风险辨识评估报告，建立风险分级管控清单。第十七条【风险分级标准】按照从高到低的原则，将安全风险划分为四级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示：重大风险（红色）：指风险值极高，一旦发生事故，将造成特大人员伤亡或巨大经济损失的风险。属于不可容许风险，必须立即停产整改。较大风险（橙色）：指风险值较高，一旦发生事故，将造成重大人员伤亡或重大经济损失的风险。属于高度风险，必须重点管控。一般风险（黄色）：指风险值一般，一旦发生事故，将造成较大人员伤亡或较大经济损失的风险。属于中度风险，需要加强管控。低风险（蓝色）：指风险值较低，一旦发生事故，将造成轻微人员伤亡或一般经济损失的风险。属于可容许风险，需常规管控。风险等级颜色标识风险值范围（参考LEC法）危险程度管控层级重大风险红色>320极其危险，不能继续作业公司级较大风险橙色160~320高度危险，需立即整改车间（部门）级一般风险黄色70~160显著危险，需要整改班组级低风险蓝色20~70一般危险，需要注意岗位级四、安全风险分级管控第十八条【管控层级要求】根据风险等级，明确管控责任层级，实现分级负责、分级监管：重大风险（红色）：由公司主要负责人和分管负责人直接管控。公司级应制定专项管控方案，实施挂牌督办，明确整改责任人、资金、时限和预案。较大风险（橙色）：由车间（部门）级负责人管控。制定具体的管控措施，定期进行检查和评估。一般风险（黄色）：由班组级负责人管控。纳入日常安全检查范围，严格执行操作规程。低风险（蓝色）：由岗位员工管控。通过岗前培训、安全交底、现场提醒等方式进行控制。第十九条【管控措施制定】风险管控措施应按照以下顺序制定，优先采用工程技术措施消除或隔离风险：工程技术措施：消除：通过改变工艺、设备、材料等，从根本上消除危险源。替代：使用无危险或低危险的物质、设备替代高危险物质、设备。工程控制：采用隔离、封闭、通风、防静电、防爆、自动化控制等技术手段。安全装置：设置防护罩、安全联锁、紧急停车装置、泄漏报警装置等。管理措施：制定并完善安全操作规程和管理制度。实施作业许可管理（如动火、受限空间、高处作业等）。加强监督检查和考核。实施变更管理。培训教育措施：对从业人员进行风险告知、专项技能培训和应急处置培训。确保员工熟知本岗位风险和管控措施。个体防护措施：按照国家标准为员工配备合格的个人防护用品（PPE）。监督员工正确佩戴和使用。应急措施：制定针对性的现场处置方案。配备必要的应急救援器材和物资。定期组织应急演练。第二十条【重大风险管控】对判定为重大风险的风险点，除执行常规管控措施外，还必须落实以下要求：建立重大风险档案，包含风险名称、位置、危险特性、管控措施、责任人、应急预案等内容。在重大风险区域设置明显的安全警示标识和风险告知牌，标明主要风险、管控措施、应急责任人及联系方式。实施公司级重点监控，增加检查频次，至少每月进行一次专项检查。将重大风险信息上报当地安全生产监督管理部门备案。对于现有技术条件下无法消除的重大风险，必须采取可靠的防范措施，并制定专项应急预案，定期演练。第二十一条【变更风险管控】当生产工艺、设备设施、作业环境、人员组织等发生变更时，必须严格执行变更管理制度：变更前进行风险辨识和评估，审查变更可能带来的新风险。制定相应的风险管控措施，并经相关部门和负责人审批。对相关人员进行变更内容的培训和交底。变更实施后，及时更新风险清单和相关档案资料。第二十二条【风险动态更新】安全风险不是一成不变的，各单位应保持风险信息的动态更新：每年对风险清单进行一次全面修订。遇到专项辨识情形时，及时更新风险清单。现场作业条件发生变化时，立即调整管控措施。风险管控措施失效或发生事故后，重新评估风险等级。五、事故隐患排查治理第二十三条【隐患定义】事故隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。风险管控措施失效或缺失即是隐患。第二十四条【隐患分级】根据危害程度和整改难度，事故隐患分为两级：一般事故隐患：危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患：危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。第二十五条【排查主体与频次】岗位员工：每班进行岗位巡查，重点检查本岗位设备设施、作业环境、操作规程执行情况。班组：每周至少组织一次综合性隐患排查。车间（部门）：每月至少组织一次全面的隐患排查，重点检查风险管控措施落实情况。公司级：每季度至少组织一次全面的隐患排查，重点检查重大风险管控情况和关键装置、重点部位。季节性排查：根据季节特点（如雨季、夏季防暑、冬季防火防冻）开展专项排查。节假日排查：在重大节假日前后开展安全检查。第二十六条【排查内容】隐患排查内容应至少包括：安全风险管控措施的有效性。安全生产责任制、管理制度的落实情况。设备设施的运行状况和安全附件。作业人员的安全操作行为和持证上岗情况。劳动防护用品的配备与使用。应急器材的完好性和有效性。作业现场的安全标识和警示标志。历史隐患的整改情况。第二十七条【隐患治理流程】事故隐患治理实行闭环管理，流程如下：隐患登记：排查发现隐患后，应立即进行登记，建立隐患台账，明确隐患等级、描述、发现时间、地点等。隐患通报：将隐患信息通知到相关责任单位和责任人。隐患整改：对于一般事故隐患，责任单位应立即组织整改，确保整改过程安全。对于重大事故隐患，责任单位应制定隐患治理方案，内容包括治理目标、任务、措施、资金、时限、责任部门和责任人。方案报公司主要负责人批准后实施。验收销号：隐患整改完成后，责任单位提出验收申请，由排查部门或指定部门组织验收。验收合格后，予以销号。资料归档：将隐患排查治理的全过程资料整理归档。第二十八条【隐患督办与监控】对重大事故隐患，由公司安全管理部门下达《隐患整改通知书》，实行挂牌督办。在隐患整改期间，必须采取可靠的防范措施，防止事故发生。对无法保证安全的，应果断停产停业，撤离人员。对于因外部原因无法整改的隐患，应采取应急防范措施，并向当地政府主管部门报告。第二十九条【隐患上报】建立事故隐患统计分析报告制度。各单位每月向公司安全管理部门报送隐患排查治理情况。公司安全管理部门每季、每年向公司安全生产委员会和上级主管部门报送隐患排查治理统计分析表。发现重大事故隐患后，必须立即向当地安全生产监督管理部门和有关部门报告。六、风险告知与警示标识第三十条【风险告知义务】公司有义务将存在的安全风险及其管控措施如实告知从业人员和相关方。员工告知：通过培训、交底、班组活动等方式，确保员工知悉本岗位风险。外来人员告知：外来作业人员进入现场前，必须进行安全风险交底，并在相关协议中明确风险管控责任。公众告知：可能影响到周边单位和居民安全的风险，应通过公告、联动机制等方式进行告知。第三十一条【安全警示标识】在存在风险的作业场所、设备设施、危险源点设置明显的安全警示标志。警示标志应符合《安全标志及其使用导则》（GB2894）的要求。标志内容应包括风险名称、危险等级、主要危害、管控措施、应急电话等信息。第三十二条【风险告知牌】对较大及以上风险点，必须设置风险告知牌（四色图）。风险告知牌应标明风险点名称、风险等级、主要危险有害因素、可能导致的后果、管控措施、责任单位、责任人及应急联系方式。风险告知牌应设置在醒目位置，并保持清晰、完好。第三十三条【可视化看板】鼓励各单位推行安全风险可视化看板管理：在车间、班组设置风险分布图，用不同颜色标示不同等级的风险区域。建立岗位风险告知卡，员工随身携带或张贴在作业岗位。利用电子显示屏、微信群等信息化手段实时发布风险预警信息。七、教育培训与应急演练第三十四条【培训计划】安全管理部门应将风险管控知识纳入年度安全教育培训计划，确保全员培训。第三十五条【培训内容】风险管控培训内容包括：安全风险管控相关法律法规、标准规范。公司安全风险管控制度和操作规程。风险辨识、评估的方法和技巧。本岗位风险点清单、危险源及管控措施。隐患排查治理的方法和要求。典型事故案例分析和风险防范经验。应急处置措施和自救互救技能。第三十六条【培训实施】主要负责人和安全管理人员：重点培训风险管控体系建设、组织领导和考核评价能力。技术人员和管理人员：重点培训风险评估方法、工程技术措施和管理措施。班组长和岗位员工：重点培训本岗位风险辨识、操作规程、隐患排查和应急处置。新员工：岗前“三级安全教育”中必须包含风险管控内容，考核合格后方可上岗。转岗、复岗员工：重新进行风险管控知识培训和考核。第三十七条【应急演练】针对重大和较大风险，必须制定专项应急预案或现场处置方案。公司每年至少组织一次综合应急预案演练或专项应急预案演练。各车间、班组每半年至少组织一次现场处置方案演练。演练结束后，应对演练效果进行评估，完善应急预案和管控措施。八、双重预防机制信息化管理第三十八条【信息系统建设】公司应建立或应用安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制信息系统，实现信息化管理。第三十九条【系统功能】信息系统应具备以下功能：风险点数据库管理，支持风险录入、查询、统计和更新。风险分级管控清单自动生成和维护。隐患排查治理台账管理，实现隐患填报、整改、验收、销号全流程线上流转。风险预警功能，对风险变化和隐患逾期整改进行自动预警。移动端应用，支持现场排查、拍照上传、数据实时同步。数据分析和报表生成，为管理决策提供数据支持。第四十条【信息录入与维护】各单位负责本单位风险点信息和隐患数据的及时录入。安全管理部门负责系统数据的审核、汇总和监管。确保录入数据的真实性、准确性和完