集成电路布图设计登记操作规范

集成电路布图设计登记操作规范一、总则1.1编制目的为规范集成电路布图设计专有权的登记申请、审查、发证及相关后续事务，明确操作流程、标准与要求，保障登记工作的准确性、高效性与合法性，依据《集成电路布图设计保护条例》及其实施细则，结合工作实践，制定本操作规范。1.2编制依据《集成电路布图设计保护条例》《集成电路布图设计保护条例实施细则》《集成电路布图设计行政执法办法》国家知识产权局相关公告及规范性文件1.3适用范围本规范适用于国家知识产权局集成电路布图设计登记机构受理、审查、登记、公告、发证以及后续的著录项目变更、专有权放弃、质押登记、许可合同备案、撤销等各项业务操作。1.4基本原则依法行政原则：所有操作必须严格依据法律法规及部门规章进行。准确高效原则：确保登记信息准确无误，流程衔接顺畅，在规定时限内完成。公开透明原则：登记流程、审查标准、收费标准等信息应当公开，保障申请人知情权。保护创新原则：依法确认和保护布图设计创作者的专有权，维护公平竞争的市场秩序。二、登记申请受理2.1申请主体资格中国主体：包括中国的自然人、法人或者其他组织。外国主体：包括外国人、外国企业或者外国其他组织。其所属国同中国签订有关布图设计保护协议或者与中国共同参加有关国际条约的，依照相关协议或条约办理；未签订协议或共同参加条约的，其首次在中国境内投入商业利用后，可以依照互惠原则申请登记。共同创作人：两个以上自然人、法人或者其他组织合作创作的布图设计，专有权的归属由合作者约定；未作约定或者约定不明的，专有权由合作者共同享有。委托创作人：受委托创作的布图设计，其专有权的归属由委托人和受托人双方约定；未作约定或者约定不明的，专有权由受托人享有。2.2申请材料要求申请人应提交以下材料一式一份：集成电路布图设计登记申请表必须使用国家知识产权局统一制定的标准表格。所有栏目均应使用中文规范填写，字迹清晰、工整。申请人名称、地址应与身份证明文件完全一致。布图设计名称应简明扼要，体现技术特点。创作完成日应填写布图设计实际创作完成的日期。首次商业利用日（如有）应填写在世界范围内首次销售或者提供含有该布图设计的集成电路或者含有该集成电路的物品的日期。布图设计的复制件或者图样纸质形式：应提交布图设计的复制件或者图样的纸质版本。电子形式：鼓励提交包含布图设计全部信息的电子文档，格式要求为GDSII、CIF、DXF等通用格式，并存储于光盘或U盘中。要求：复制件或者图样应清晰、完整，至少放大到用肉眼足以看清的程度。对于非常复杂的布图设计，可以提交该布图设计的集成电路样品的照片，但应能清晰显示其布图设计的主要特征。集成电路样品（已投入商业利用的）布图设计在申请日之前已投入商业利用的，申请登记时应当提交4件含有该布图设计的集成电路样品。样品应封装完好，并附有简要说明，标明样品型号、生产商等信息。申请人身份证明文件自然人：中国居民身份证复印件；外国个人有效护照复印件。法人或其他组织：加盖公章的企业营业执照副本复印件、事业单位法人证书复印件、社会团体法人登记证书复印件等主体资格证明文件。外国企业或其他组织：其所在国家或者地区的企业注册证明文件复印件，该证明文件应经当地公证机关公证，并经中国驻该国使领馆认证（或按对等原则办理）。代理委托书委托专利代理机构办理的，应当提交由申请人签章（自然人签字，法人或其他组织盖章）的代理委托书。代理委托书应写明委托权限、委托事项以及代理机构名称。其他证明文件涉及继承、转让、赠与等权利转移的，应提交经公证的证明文件。涉及共同申请或委托创作的，应提交相关协议或合同。2.3申请文件递交方式面交：直接递交至国家知识产权局受理窗口。邮寄：通过邮政EMS或挂号信邮寄至指定地址。电子申请：通过国家知识产权局电子申请系统在线提交。电子申请与纸质申请具有同等法律效力。2.4受理审查要点受理人员应对申请文件进行形式审查，主要审查以下内容：申请主体：审查申请人是否符合申请资格。申请文件完整性：审查申请表、复制件或图样、身份证明等必备文件是否齐全。申请文件格式：审查申请表填写是否规范、完整，复制件或图样是否符合要求。申请费缴纳：审查是否已按规定缴纳申请费。代理手续：委托代理机构的，审查代理委托书是否有效。2.5受理决定经审查，申请文件符合受理条件的，应当予以受理，确定申请日，给予申请号，并发出《集成电路布图设计登记受理通知书》。申请文件存在可以补正的缺陷的，应当发出《集成电路布图设计登记补正通知书》，要求申请人在指定期限内补正。逾期未补正或补正后仍不符合规定的，发出《集成电路布图设计登记不予受理通知书》。三、登记审查与核准3.1审查原则布图设计登记审查主要遵循形式审查原则，即审查申请文件是否符合法律规定的形式要求，一般不对布图设计的独创性进行实质审查。3.2审查内容审查人员除复核受理阶段的审查内容外，还需重点审查以下方面：布图设计的可登记性：审查申请登记的客体是否属于《集成电路布图设计保护条例》所定义的“集成电路布图设计”。独创性初步判断：虽然不进行实质审查，但仍需对布图设计是否具有“独创性”进行初步判断。对于明显属于公认的常规设计或是对他人布图设计进行简单复制的，应予以关注。商业利用声明的真实性：对于声明已投入商业利用的，审查其提交的集成电路样品是否与申请登记的布图设计相关联。申请信息的逻辑一致性：审查申请表中创作完成日、首次商业利用日等时间信息是否存在明显逻辑矛盾。权利归属的明确性：审查申请文件是否能清晰表明申请人对所申请登记的布图设计享有专有权。3.3审查程序分配审查：受理后，系统将申请案件分配给指定的审查员。初步审查：审查员依据本规范3.2条内容进行全面审查。发出审查意见：经审查认为申请存在需要澄清或修正的问题，审查员可以发出《集成电路布图设计登记审查意见通知书》，要求申请人在指定期限内陈述意见或进行修改。申请人答复：申请人应在通知书指定的期限内（通常为两个月）进行答复。可以提交意见陈述书，也可以对申请文件进行修改，但修改不得超出原提交的复制件或者图样记载的范围。审查决定：准予登记：经审查未发现驳回理由，或者申请人在答复审查意见后已克服缺陷的，应当作出准予登记的决定。驳回申请：经审查认为申请不符合《集成电路布图设计保护条例》及其实施细则的有关规定，且申请人陈述意见或修改后仍不符合规定的，应当作出驳回决定，并说明理由。3.4登记公告与发证公告：对准予登记的布图设计，由国家知识产权局予以公告，公告内容包括：布图设计登记号、布图设计名称、创作完成日、首次商业利用日（如有）、申请人信息、专有权期限等。发证：在公告的同时，向申请人颁发《集成电路布图设计登记证书》。证书是权利人享有专有权的法律凭证。登记簿：建立并维护集成电路布图设计登记簿，记载与布图设计专有权有关的事项，供公众查阅。四、后续事务办理4.1著录项目变更专有权发生转移（如转让、继承、赠与）或权利人信息（如名称、地址）发生变更时，当事人应当办理著录项目变更手续。提交文件：《集成电路布图设计著录项目变更申报书》。转让：双方签订的转让合同原件或经公证的复印件。继承：经公证的继承证明文件。变更权利人信息：当地工商行政管理机关或公安机关出具的变更证明文件复印件。变更代理机构或代理人：解除委托声明及新的代理委托书。缴纳变更费。审查与公告：经审查符合规定的，予以变更，并在登记簿上记载，必要时予以公告。4.2专有权放弃权利人可以向国家知识产权局提交书面声明，放弃其布图设计专有权。提交文件：由全体权利人签章的《放弃集成电路布图设计专有权声明》。审查与公告：经审查无误后，予以登记和公告。专有权自公告之日起终止。4.3质押登记以布图设计专有权出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并共同向国家知识产权局办理质押登记。质押合同自登记之日起生效。提交文件：《集成电路布图设计专有权质押登记申请表》。主合同和质押合同原件或经公证的复印件。出质人和质权人的身份证明文件。委托代理的，提交代理委托书。缴纳登记费。审查与登记：经审查符合规定的，予以登记，向双方当事人发送《集成电路布图设计专有权质押登记通知书》，并在登记簿上记载。4.4许可合同备案专有权人许可他人使用其布图设计的，可以自愿将许可合同向国家知识产权局备案。备案不是许可合同生效的要件，但具有公示效力。提交文件：《集成电路布图设计专有实施许可合同备案申请表》。许可合同原件或经公证的复印件。许可双方的身份证明文件。委托代理的，提交代理委托书。缴纳备案费。审查与备案：经审查符合规定的，予以备案，向双方当事人发送《集成电路布图设计专有实施许可合同备案通知书》，并在登记簿上记载。4.5撤销程序布图设计获准登记后，国务院知识产权行政部门发现该登记不符合《集成电路布图设计保护条例》规定的，应当予以撤销，通知权利人并予以公告。撤销理由：主要包括申请登记的布图设计不符合保护条件、属于不予保护的情形、申请文件存在实质性缺陷等。程序：撤销程序可以依职权启动，也可以根据利害关系人的请求启动。撤销决定作出前，应给予权利人陈述意见的机会。效力：被撤销的布图设计专有权视为自始即不存在。撤销决定应当在登记簿上记载并公告。五、文件与档案管理5.1档案构成集成电路布图设计登记档案包括从申请到权利终止全过程中形成的所有文件，主要分为：申请文件类：申请表、复制件或图样、样品接收单、身份证明、委托书等。审查过程类：受理通知书、补正通知书、审查意见通知书、意见陈述书、修改文件等。授权公告类：准予登记决定、公告文本、登记证书副本等。后续事务类：著录项目变更、质押登记、许可备案等相关申请及证明文件。法律状态类：权利终止、撤销等法律状态变更文件。5.2档案管理要求完整性：确保档案材料的齐全、完整，不丢失、不损坏。安全性：采取物理和电子化措施，保障档案实体和信息的安全，防止泄密、毁损。有序性：按照申请号顺序或分类规则进行排列、编目、上架，便于检索和调阅。电子化：积极推进纸质档案的数字化扫描，建立电子档案数据库，实现档案的长期保存和便捷利用。保管期限：布图设计专有权终止后，相关档案应继续保存不少于十年。涉及重大案件或具有历史价值的档案应永久保存。5.3查阅与复制公开范围：登记公告后的布图设计申请文件、审查档案及登记簿信息，除涉及商业秘密等依法需要保密的内容外，公众可以请求查阅和复制。申请程序：查阅人应提交书面请求，说明需要查阅的布图设计登记号和具体事项。办理方式：可以提供纸质复印件，或通过电子方式提供已公开的电子文档。六、信息化系统操作6.1系统功能模块集成电路布图设计登记管理信息系统应包含以下核心模块：申请受理模块：支持电子申请提交、文件校验、申请号分配、费用关联。审查管理模块：支持案件分配、审查流程跟踪、通知书制作与发送、决定生成。登记簿管理模块：支持法律状态记载、变更记录、公告数据生成。查询统计模块：支持公众查询、权利人查询、审查员查询及各类业务统计。费用管理模块：支持费用缴纳、减缓审批、到账确认、票据管理。档案管理模块：支持电子档案的归档、存储、检索、浏览。6.2数据录入与校验准确性：所有录入系统的数据必须与书面文件保持一致，由录入人员和复核人员双重确认。及时性：受理、审查、发证等关键节点的信息应及时录入系统，确保法律状态实时更新。规范性：数据格式、代码、日期等应严格按照系统预设的规范填写。逻辑校验：系统应具备自动逻辑校验功能，对申请日、公告日、期限等关键数据项进行逻辑冲突提