涉外领事认证风险隐患排查整治方案

涉外领事认证风险隐患排查整治方案一、总则1.1编制目的近年来，随着我国对外开放持续深化，对外经贸往来、人员跨国流动规模不断扩大，涉外文书领事认证办理量年均增长超过15%，领事认证在保障跨国事务办理、促进国际合作交流中发挥着不可替代的作用。与此同时，不法分子伪造变造文书、虚假认证、违规代办等问题层出不穷，部分经办机构内部管理存在漏洞，风险防控能力不足，严重损害了我国领事认证的权威性和公信力，甚至可能被不法分子利用开展违法犯罪活动，危害国家安全和公民合法权益。为全面排查化解涉外领事认证领域各类风险隐患，规范业务管理，提升防控能力，维护国家对外形象，特制定本方案。1.2编制依据本方案依据《中华人民共和国领事认证办法》《中华人民共和国出境入境管理法》《国家网络安全等级保护条例》《中华人民共和国认证认可条例》以及外交部《关于进一步规范领事认证工作的通知》等法律法规和规范性文件制定。1.3工作目标全面排查涉外领事认证领域存在的各类风险隐患，整治突出违法违规问题，压实机构主体责任和属地监管责任，健全完善风险防控体系，实现风险隐患动态清零，提升领事认证工作规范化、标准化水平，保障涉外领事认证工作合法有序运行，维护国家公信力和公民、法人合法权益，服务高水平对外开放。1.4适用范围本方案适用于全国各级承担领事认证职责的外事部门经办机构，经官方备案的领事认证代办机构，以及所有近3年出具、待办理的涉外领事认证文书的排查整治工作。二、组织领导2.1领导小组架构成立全国涉外领事认证风险隐患排查整治工作领导小组，由外交部领事司主要负责人担任组长，各省、自治区、直辖市外事办公室分管领事工作的负责人担任副组长，各省级外事部门领事业务处处长为领导小组成员。各省级、市级、县级外事部门需对照成立本地区排查整治工作领导小组，统筹推进本区域排查整治工作。2.2职责分工外交部排查整治领导小组：负责统筹全国排查整治工作，制定总体方案，明确工作标准，组织开展督导检查和国家级验收，汇总分析全国排查整治情况，完善修订领事认证相关管理制度。省级外事部门领导小组：负责组织本行政区域内排查整治工作，制定本地区具体实施方案，指导下级机构开展自查自纠，组织全覆盖现场核查，查处本区域内违法违规行为，按时上报工作进展和总结报告。市级、县级外事部门：落实属地管理责任，组织本辖区经办机构开展具体排查，收集整理风险隐患信息，督促责任单位落实整改要求，上报排查整治相关数据。各经办机构、代办机构：落实主体责任，完成内部自查自纠，严格落实整改要求，建立内部风险防控长效机制。2.3工作运行机制建立半月度信息报送、月度会商、重大问题即时报告制度。各省级外事部门每半月向全国领导小组报送一次工作进展，每月召开一次区域内工作会商，研究解决排查整治中遇到的问题，发生重大风险隐患或重大案事件需在2小时内上报全国领导小组。三、排查整治范围与重点内容3.1排查整治范围各级外事部门设立的领事认证经办机构；经省级外事部门备案的领事认证代办机构；2021年1月以来出具的所有涉外领事认证文书，以及存量待办理的领事认证申请；领事认证管理制度、业务流程、信息系统、人员队伍全领域。3.2重点排查风险隐患3.2.1制度建设风险是否建立完善的内控管理制度，涵盖受理、审核、审批、出证、归档全流程；是否落实岗位分离、双人复核制度，受理、审核、用印岗位是否分设；是否建立印章管理、空白认证纸管理、档案管理、信息保密、廉政风险防控等专项制度；制度是否符合最新法律法规要求，是否存在过时、缺失等问题。3.2.2受理审核环节风险是否严格落实申请人身份核验要求，自然人申请人核对身份证件原件，单位申请人核对营业执照和授权委托书；是否建立出证单位印鉴备案库，是否对公证机构、商事登记机构等出具的文书印鉴进行核验；是否建立高风险文书核查机制，对涉及跨国婚姻、劳务输出、投资移民、遗产继承等领域的文书是否开展额外核查；是否存在违规降低受理标准，为材料不全、真实性存疑的文书办理登记的情况；是否存在对敏感国家、敏感领域文书未按规定进行核查的情况。3.2.3出证用印环节风险认证印章、领事认证空白纸张是否实行双人双锁管理，是否建立专门的保管台账；是否落实用印审批制度，每一份认证文书是否经过经办、复核、审批三级确认后用印；是否存在空白认证纸提前预盖印章、空白认证纸外流或丢失的情况；是否定期核对出证量、用印量和空白纸张库存，是否存在账实不符的情况；是否存在错打、漏打认证信息，错证、漏证的情况。3.2.4代办机构管理风险开展代办业务的机构是否具备官方备案资质，是否存在未经备案擅自开展业务的情况；是否存在超出备案范围开展业务，是否存在非法中介挂靠代办机构违规经营的情况；是否严格执行公示的收费标准，是否存在乱收费、高收费、价格欺诈等问题；是否存在协助申请人伪造、变造申请材料，篡改文书内容、隐瞒真实情况骗取认证的情况；是否存在与非法中介勾结，垄断认证办理渠道、谋取不正当利益的情况；是否存在泄露申请人个人信息、商业秘密的情况。3.2.5信息系统安全风险领事认证业务信息系统是否完成网络安全等级保护备案和测评，是否符合三级等保要求；是否建立数据定期备份制度，是否对所有认证文书数据进行异地备份；是否落实账号权限分级管理要求，是否存在一人多岗、权限过度集中的情况，是否定期更换系统登录密码；是否存在违规导出、复制、泄露申请人信息，违规向第三方提供业务数据的情况；系统是否存在安全漏洞，是否存在被入侵篡改数据的隐患。3.2.6人员管理风险经办人员是否经过专业培训上岗，是否熟悉领事认证相关法律法规和业务规范；关键岗位经办人员是否落实每3年轮岗制度；是否建立廉政风险防控机制，是否存在经办人员与代办中介、申请人存在利益输送的情况；是否存在违规办理人情证、关系证，吃拿卡要等问题。3.3重点整治突出问题本次排查整治重点聚焦六类突出问题：一是伪造变造文书、出具虚假领事认证的问题；二是未经备案非法开展代办业务、违规协助骗取认证的问题；三是内部管理松散、印章和空白认证纸管理混乱的问题；四是乱收费、价格欺诈、垄断经营的问题；五是信息系统安全防护不到位、泄露公民个人信息的问题；六是工作人员违规操作、利益输送的廉政问题。四、排查整治实施步骤4.1部署动员阶段本方案印发之日起30日内完成部署动员。全国领导小组召开全国动员视频会议，明确工作要求；各省级外事部门完成本地区领导小组组建，结合本地实际制定具体实施方案，开展业务培训，动员部署本区域排查整治工作，向社会公布举报渠道。4.2自查自纠阶段部署动员结束后60日内完成自查自纠。各经办机构、代办机构对照本方案列出的排查内容逐项开展自查，对近3年出具的认证文书按不低于5%的比例进行抽查，高风险领域文书抽查比例不低于20%，逐一梳理发现的风险隐患，建立《风险隐患排查台账》，明确隐患等级、整改责任人、整改时限，坚持边查边改，能够立即整改的立即整改到位。自查结束后，各机构向属地外事部门提交自查报告，对自查发现的问题不隐瞒、不遗漏。4.3集中排查核查阶段自查自纠结束后30日内完成集中排查核查。各省级外事部门组织检查组对本辖区所有经办机构、代办机构实现100%现场检查，对机构自查自纠情况进行核查，对自查发现的风险隐患整改情况进行验收，对重点问题、重大隐患进行挂牌督办，依法查处各类违法违规行为，对自查隐瞒不报、弄虚作假的机构和个人，从重追责处理。4.4总结验收阶段集中排查结束后15日内完成总结验收。各省级外事部门梳理本区域排查整治工作情况，形成总结报告上报全国领导小组；全国领导小组组织对各省份进行抽查验收，总结全国排查整治工作情况，通报排查整治结果，向社会公布典型案例。五、风险隐患分级分类处置标准5.1风险等级划分根据风险隐患的严重程度、影响范围和危害后果，将风险隐患划分为三个等级：一般风险：未造成不良后果，整改难度小，风险可控，主要包括：档案整理不规范、个别材料归档不及时、内部制度条款不完善、系统权限设置轻微不合理等；较大风险：可能造成一定不良影响，存在监管漏洞，整改难度中等，主要包括：发生3份以内错证漏证、代办机构违规收费金额低于5000元、印鉴管理不规范但未发生流失、制度不健全导致发生轻微违规事件等；重大风险：严重损害领事认证公信力，造成重大不良影响或严重损失，整改难度大，主要包括：出具虚假认证文书、伪造变造认证印章、空白认证纸流失被不法分子利用、发生10份以上错证漏证、泄露500条以上申请人信息、代办机构协助伪造材料骗取认证等。5.2分类处置要求一般风险：责令责任单位15日内完成整改，提交整改报告，由属地市级外事部门组织验收，验收合格后予以销号；较大风险：对责任单位进行挂牌督办，要求30日内完成整改，对相关负责人进行约谈提醒，由省级外事部门组织验收，整改不到位的暂停相关业务；重大风险：立即停止相关责任人经办业务，对责任单位进行立案调查，依法依规追究相关单位和人员责任，涉嫌违法犯罪的移送司法机关处理，代办机构存在重大风险的直接取消备案资格，向社会公布。5.3隐患台账销号管理所有排查发现的风险隐患全部纳入统一台账管理，实行“隐患Listing、整改销号”制度，整改完成一个、验收合格一个、销号一个，未完成整改的隐患不得提前销号，重大风险隐患每月更新整改进度，直至整改完成。六、工作要求6.1提高政治站位各级外事部门要充分认识涉外领事认证风险隐患排查整治的重要性，领事认证代表国家主权，直接关系国家对外形象和人民群众切身利益，要将排查整治作为重要工作任务，主要负责同志亲自部署、亲自督导，分管负责同志具体抓落实，确保各项任务落到实处。6.2坚持依法排查排查整治工作要严格遵循法律法规和相关规定，规范排查程序，不走过场、不留死角，对发现的问题不隐瞒、不包庇，依法依规处置，确保排查整治工作公平公正、合规合法。6.3规范信息报送各单位要严格按照规定时限报送工作进展和相关材料，不得迟报、漏报、瞒报，重大问题第一时间上报，确保信息畅通，为领导小组决策提供准确依据。6.4强化监督问责对排查整治工作走过场、隐患排查不到位、隐瞒问题不整改的单位，要严肃追究相关领导和责任人的责任，予以通报批评，情节严重的依法依规问责。6.5加强宣传引导及时向社会公布排查整治工作进展，公布合法领事认证办理渠道和举报电话，接受社会监督，曝光典型违法违规案例，形成有效震慑，引导公众通过正规渠道办理领事认证业务。七、长效机制建设7.1完善内部管控体系督促各经办机构完善全流程内控制度，落实岗位分离、双人复核、分级审批制度，健全印章、空白认证纸、档案、信息保密等专项管理制度，形成权责清晰、相互制约的内部管理体系，从制度层面堵塞风险漏洞。7.2建立常态化排查机制建立年度全面排查、半年专项抽查的常态化风险排查机制，对高风险领域、高风险机构持续开展监控，定期开展“回头看”，及时发现化解新增风险隐患，实现风险隐患动态清零。7.3提升信息化防控能力推进全国统一的领事认证信息系统建设，建立出证单位印鉴共享核验平台，实现印鉴信息互联互通、线上自动核验，提升伪造文书识别精准度；推广电子领事认证，实现全流程留痕可追溯，落实网络安全等级保护要求，保障业务数据和公民信息安全。7.4加强人员队伍建设定期开展经办人员业务培训和廉政教育，提升风险识别能力和合规意识，严格落实关键岗位轮岗制度，建立人员廉政档案，强化日常监督管理，打造专业、廉洁、高效的领事认证队伍。7.5规范代办机构全流程管理完善代办机构备案、年度检查、退出机制，建立代办机构信用管理制度，将违规行为纳入信用黑名单，实行失信联合惩戒，定期向社会公布合法代办机构名单和违规机构名单，规范代办市场秩序。附件：涉外领事认证风险隐患排查表序号排查大类排查具体内容是否存在隐患隐患等级整改措施整改责任人完成时限备注1制度建