法律法规遵守情况专项自查报告

法律法规遵守情况专项自查报告根据市国资委《关于开展监管企业202X年度法律法规遵守情况专项自查工作的通知》要求，我司围绕“依法经营、合规管控”核心要求，组织开展覆盖全公司所有业务板块、职能部门、下属全资及控股子公司、在建及运营项目的法律法规遵守情况全面自查。本次自查成立了由公司主要负责人任组长，法务、纪检、人力、财务、风控各部门负责人为成员的自查工作组，制定了具体自查方案，明确了“部门自查、板块复核、公司抽检”的三级自查流程，累计发放个性化自查表12份，组织不同业务线专项座谈3次，抽检近三年合同档案、项目审批档案、财务凭证、安全巡检记录共计217份，访谈各层级关键岗位人员42人，确保自查工作不走过场、不留盲区，现将本次自查具体情况报告如下。本次自查覆盖了公司经营管理全领域，对照现行生效法律法规、国资监管规定、公司章程，逐项核对执行情况，核心领域自查情况如下：在重大经营决策领域，近两年来公司共召开董事会17次，股东会8次，总经理办公会29次，研究“三重一大”事项议题46项，所有议题全部做到会前由法务合规部门出具合规审核意见，未出现未经合规审核上会决策的情况，所有决策程序符合《公司法》《企业国有资产法》及公司章程的要求，对外投资、产权变更、资产处置等事项全部按规定完成资产评估、进场交易、向上级国资部门备案程序，未发生违规决策、程序缺失等问题；董监高履职方面，所有董事、监事、高级管理人员均按规定参加履职培训，未发现违反忠实勤勉义务、自营同类业务、侵占公司资产、违规关联交易等问题，董监高年度履职评价全部合格。在反不正当竞争与反商业贿赂领域，近三年公司未发生商业贿赂、不正当竞争、垄断经营等违法违规行为，所有对外招待、礼品往来均按规定登记备案，未出现向公职人员输送利益、诋毁同行、低价倾销等问题，仅发现个别业务部门存在招待费超标准事后补审批的情况，未涉及违规报销，已当场提醒整改。本次自查共梳理出各类违规风险问题26项，其中一般性合规管控问题25项，程序性违规问题1项，未发现重大违法违规、触及法律红线的问题，具体问题及原因梳理如下：序号问题领域具体问题描述涉及范围/数量初步原因分析1劳动用工管理景区旺季季节性用工劳动合同签订滞后，12名一线短期用工入职后超过7天才签订合同；8名员工202X年度应休未休年休假未按规定支付2倍额外工资；2个行政辅助岗位长期使用劳务派遣，不符合“三性”岗位要求涉及3个运营景区，共22名员工项目一线人事岗多为兼职，合规意识薄弱，旺季赶进度优先安排上岗，延后办理用工手续，对劳务派遣岗位最新规定理解不到位2合同合规管理近三年累计19份金额5万元以下的零散采购、服务合同未录入公司统一合同管理系统，仅线下保管；7份合同争议管辖条款约定不规范，同时约定两个管辖法院导致条款无效；21份合同履行完成后未按要求开展合规后评价涉及采购、运营、行政多个部门公司法务岗仅配置2人，人均对接5个项目，精力不足，对小额合同管控放松，未严格执行全流程管控要求3安全生产管理2个开业超过10年的老旧景区，12处消防器材巡检记录不全，存在3个过期灭火器未及时更换的情况；4次一线员工安全培训存在记录补签、代签问题，部分员工未实际参加培训涉及西湾、南山两个老旧景区景区后勤安全岗人员一年内变动3次，工作交接不到位，日常巡检制度执行不严，赶项目进度时优先安排员工上岗，简化培训流程4财务税收管理12笔业务招待费报销仅附发票，未附消费清单；1笔8000元专家咨询费未代扣代缴个人所得税；3笔零星采购未按规定走对公支付，使用员工个人账户垫付后报销涉及财务、业务两个部门财务人员对新的报销规定执行不严，对个税代扣代缴范围理解有误，零星采购赶进度时简化流程，未严格执行对公支付要求5招标投标管理202X年上半年南山景区步道改造项目，总预算120万元，拆分为48万元景观绿化、62万元步道修缮两个项目，以零散改造为名规避公开招标，采用单一来源方式确定施工单位涉及南山景区改造项目1个项目要求在五一旅游旺季前完工，项目负责人赶进度，心存侥幸拆分项目规避公开招标程序，合规意识淡薄6知识产权管理公司新开发的3款文创产品产品图案未及时申请商标注册，存在被抢注的风险；部分对外宣传资料使用了未获得授权的网络图片涉及文创开发部门文创团队知识产权保护意识不足，对知识产权布局重视不够，为赶宣传进度临时使用网络图片未及时购买授权针对本次自查发现的问题，我司坚持“边查边改、立查立改”的原则，分类推进整改落实，截至目前，19项问题已经完成整改，剩余7项问题正在按整改计划推进，整改完成率73.1%。具体整改落实情况如下：对于劳动用工领域问题，已经完成12名滞后签订劳动合同员工的合同补签工作，统计核实8名员工应休未休年休假天数，按《职工带薪年休假条例》规定补发了拖欠的额外工资，对2个不符合要求的劳务派遣岗位制定了转岗计划，计划202X年12月底前完成现有劳务派遣用工劳动合同更换，后续新增行政辅助岗位全部通过公司社会化招聘配置，不再使用劳务派遣。对于合同管理领域问题，已经完成19份未录入系统合同的补录归档工作，对7份管辖条款无效的合同，已经和合同相对方沟通签订补充协议，重新约定了合法有效的管辖条款，针对合同后评价缺失问题，已经明确从202X年第四季度开始，所有合同无论金额大小，履行完成后三个月内必须完成合规后评价，法务部门按季度抽查后评价完成情况。对于安全生产领域问题，已经完成所有过期灭火器的更换，补全了缺失的巡检记录，对未参加培训的员工重新组织了安全培训并考核合格，已经完成两个老旧景区安全管理员的定岗定责，明确了人员变动交接的档案签字要求，避免再次出现交接空档。对于财务税收领域问题，已经补全了12笔业务招待费的消费清单，完成了8000元咨询费个人所得税的补扣补缴，缴纳了相应滞纳金，对3笔个人账户垫付的零星采购，已经补充了情况说明，重新走对公支付流程调整了账目，组织财务部门全体人员重新学习了最新的财务报销、个税申报相关规定，明确了凡是报销必须附件齐全，否则一律不予通过。对于拆分项目规避招标的问题，已经向市国资委专题报告了项目情况，说明了项目紧迫性，对当时的项目负责人进行了约谈提醒，在全公司范围内通报了该问题，要求所有项目负责人引以为戒，严格遵守招标投标相关规定。对于知识产权领域问题，已经完成了3款文创产品商标注册申请资料准备，计划9月底前提交注册申请，对所有对外宣传资料进行了全面排查，更换了所有未获授权的网络图片，后续新增宣传内容全部使用有合法授权的素材。针对本次自查暴露出来的合规管理短板，我司将从制度、人员、流程、监督四个方面入手，建立长效合规管理机制，从根源上减少违规问题的发生。一是充实合规管理队伍，目前公司正在开展法务专员社会招聘，计划新增1名专职法务，专门负责小额合同审核、合规检查等基础工作，同时要求每个部门、每个项目都设置1名兼职合规员，负责本部门本项目的日常合规自查、问题上报，每季度组织一次兼职合规员培训，提升一线合规管理能力，解决一线合规意识薄弱、无人管合规的问题。二是完善合规管理制度流程，本次自查共清理出2018年之前制定的规章制度12份，其中7份规章制度内容和现行法律法规、国资监管要求不一致，比如原合同管理办法规定10万元以下合同无需法务审核，原安全生产管理办法未落实新《安全生产法》要求的全员安全生产责任制，目前已经启动规章制度废改立工作，计划202X年10月底前完成全部规章制度的清理修订，出台公司各业务领域合规管控清单，明确劳动用工、合同管理、招标投标、安全生产等领域的合规要点、禁止性规定，印制成口袋手册发放给所有员工，方便一线员工随时查阅对照。三是上线全流程数字化合规管控系统，目前公司已经启动合同管理、用工管理、安全管理一体化数字化平台建设，计划202X年12月底前上线运行，后续所有合同不管金额大小，必须从系统发起审批，所有用工手续从系统录入，所有安全巡检记录从系统上传，实现全流程线上留痕，自动预警合规风险，比如劳动合同到期未续签、消防器材过期未检验，系统都会自动向相关负责人和合规部门推送预警信息，解决人工管控遗漏的问题。四是强化合规考核与监督，将合规指标纳入部门和个人绩效考核，占比提高到15%，出现重大合规问题的部门和个人，评优评先、职级晋升一票否决，同时建立每季度一次重点领域抽查、每半年一次全面自查的常态化合规排查机制，纪检监察部门每半年对合规问题整改情况进行一次督查，对整改不力、屡改屡犯的部门负责人严肃追责，同时畅通合规举报渠道，在公司官网、公众号、所有项目公告栏公布合规举报电话和邮箱，接受内部员工和社会公众的监督举报，及时核查处理违规线索。本次法律法规遵守专项自查，不仅梳理出了我们日常经营管理中存在的具体问题，更让全公司上下对合规经营的重要性有了更深刻的认识，过去我们普遍认为合规只是法务部门的工作，业务部门只要把业绩做好就行，本次自查发现的绝大多数问题，都出在业务一线，根源就是一线员工合规意识淡薄，重业绩轻合规，个别管理人员心存侥幸，认为小问题不会被发现，不会造成严重后果，实际上很多重大法律风险都是从小