基金从业资格模拟测试题

基金从业资格模拟测试题

为提高（基金从业）人员业务水平和执业素质，中国证券业协

会定于从2008年9月开始举行基金从业资格（考试）。基金从业资格

模拟测试题，我们来看看下文。

1.交易所上市债券以结算价格估值。（）

A.正确B.错误C.放弃

2.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公

允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。（）

A.正确B.错误C.放弃

3.基金管理公司应制订估值及份额净值计价错误的识别及应

急方案。当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立

即纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大。

（）

A.正确B.错误C.放弃

4.当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司

应披露，并赔偿损失。

（）

A.正确B.错误C.放弃

5.基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金

份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给

基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承

担赔偿责任。（）

A.正确B.错误C.放弃

1

6.基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金

份额净值的过程中，因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损

害的，不必承担连带赔偿责任。（）

A.正确B.错误C.放弃

7.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收

取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除。（）

A.正确B.错误C.放弃

8.基金管理人不得根据投资者的认购金额、申购金额的数量适

用不同的认购、申购费率标准，也不得根据基金份额持有人持有基金

份额的期限适用不同的赎回费率标准。（）

A.正确B.错误C.放弃

9.证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需

要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。

（）

A.正确B.错误C.放弃

10.基金市场营销的持续性体现为基金营销作为一种理财产品

服务，不是“一锤子买卖”，更需要制度化、规范化的持续性服务。

只有优质的、持续性的营销服务才能不断扩大客户群体，扩大基金

规模。（）

A.正确B.错误C.放弃

正确答案：

1.B2.A3.A4.B5.A6.B7.A8.B9.A10.A

11.基金是一种金融产品，投资者购买基金时可以体验实物，

产品的’品质也体现为基金未来的收益和营销人员的持续服务。（）

A.正确B.错误C.放弃

2

12.机构投资者投资额高，投资目标比较明确，对信息的需求

比较细致，通常要求专人服务，营销成本高，但服务成本较低。（）

A.正确B.错误C.放弃

13.通常，营销环境由微观环境和宏观环境组成。（）

A.正确B.错误C.放弃

14.微观环境指能影响整个微观环境的、广泛的社会性因素，

包括人口、经济、政治、法律、技术、文化等因素。（）

A.正确B.错误C.放弃

15.开放式基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日

予以公告。（）

A.正确B.错误C.放弃

16.投资者参与认购开放式基金，分开户、认购、注册、确认

四个步躲。（）

A.正确B.错误C.放弃

17.一般情况下，基金认购申请一经提交，不得撤销。（）

A.正确B.错误C.放弃

18.《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费

率不得超过认购金额的3%o（）

A.正确B.错误C.放弃

19.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9：30〜11：

30、13：00-15：00o法定公众假期除外。（）

A.正确B.错误C.放弃

20.目前，在深、沪证券交易所上市的封闭式基金不收取印花

税。（）

A.正确B.错误C.放弃

3

正确答案：

11.B12.B13.A14.B15.A16.B17.A18.B19.A20.A

21.基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少（）

年内不得赎回或转让。

A.1

B.2

C.3

D.15

［答］A