安全生产监督检查操作规范

安全生产监督检查操作规范一、总则1.1编制目的为规范安全生产监督检查行为，明确监督检查的内容、程序、方法和要求，提升监督检查工作的科学性、规范性和有效性，及时发现并消除事故隐患，督促生产经营单位落实安全生产主体责任，有效防范和遏制生产安全事故，依据国家相关法律法规和标准规范，结合工作实际，制定本操作规范。1.2编制依据本规范依据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国消防法》、《中华人民共和国职业病防治法》、《生产安全事故报告和调查处理条例》、《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》、《安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的规定》等法律法规，以及《安全生产监督检查办法》等规章和相关国家标准、行业标准编制。1.3适用范围本规范适用于应急管理部门、负有安全生产监督管理职责的部门（以下统称监督检查部门）对生产经营单位（以下简称被检查单位）进行安全生产监督检查的活动。其他行业领域可参照本规范制定具体实施细则。1.4基本原则安全生产监督检查工作应遵循以下基本原则：依法依规原则：严格遵守法律法规和标准规范，做到主体合法、程序合法、内容合法、方式合法。客观公正原则：以事实为依据，以法律为准绳，实事求是，公平公正。科学规范原则：运用科学的方法和技术手段，规范检查流程和文书制作。服务与监管并重原则：在严格执法的同时，指导帮助企业提升安全管理水平。闭环管理原则：对发现的问题和隐患，实施跟踪督办，确保整改到位，形成管理闭环。二、监督检查组织与准备2.1监督检查主体监督检查应由两名或以上具备行政执法资格的监督检查人员共同实施。根据检查需要，可邀请相关行业领域的技术专家、专业机构人员参与，提供专业技术支持。2.2监督检查计划监督检查部门应制定年度、季度或月度监督检查计划。计划应明确检查对象、检查时间、检查内容、检查频次等。重点检查对象应包括：矿山、危险化学品、烟花爆竹、金属冶炼、建筑施工、交通运输、民用爆炸物品等高危行业领域生产经营单位。存在重大危险源的单位。近三年内发生过生产安全事故的单位。安全生产标准化未达标或信用等级较低的单位。其他需要重点监管的单位。2.3监督检查前的准备实施现场监督检查前，监督检查人员应做好以下准备工作：熟悉被检查单位情况：查阅企业基本信息、安全生产许可情况、历史检查记录、事故记录、隐患整改报告等。明确检查重点：根据被检查单位行业特点、风险等级、季节特点等，确定本次检查的重点部位、重点环节和重点内容。准备检查文书和装备：携带并检查《现场检查记录》、《责令限期整改指令书》、《现场处理措施决定书》等执法文书是否齐全、规范。配备必要的个人防护用品、执法记录仪、照相机、录音笔、检测仪器（如气体检测仪、测距仪、测厚仪等）、相关法律法规和技术标准文本。制定检查方案：对于重点、复杂的检查任务，应制定详细的检查方案，明确人员分工、检查路线、检查方法和注意事项。三、监督检查内容安全生产监督检查内容应覆盖被检查单位安全生产管理的各个方面，主要包括但不限于以下方面：3.1资质证照与安全管理机构营业执照、安全生产许可证、经营许可证等资质证照是否齐全有效。是否依法设置安全生产管理机构或者配备专职、兼职安全生产管理人员。高危行业领域主要负责人和安全生产管理人员是否经考核合格并取得相应资格证书。注册安全工程师配备是否符合规定。3.2安全生产责任制是否建立、健全全员安全生产责任制。是否明确主要负责人、分管负责人、各部门、各岗位的安全生产职责。安全生产责任制考核及奖惩制度是否落实。3.3安全生产规章制度与操作规程是否制定符合本单位实际的安全生产规章制度和各岗位安全操作规程。规章制度和操作规程是否及时修订、发布并组织学习。从业人员是否熟悉并严格执行相关规章制度和操作规程。3.4安全生产教育培训是否制定并实施安全生产教育和培训计划。主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员是否持证上岗。新员工“三级安全教育”、转岗和复工人员安全教育是否落实。是否如实记录安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员及考核结果。是否开展事故案例警示教育、“四新”（新技术、新工艺、新设备、新材料）安全培训。3.5安全生产投入是否按规定提取和使用安全生产费用。安全生产费用台账是否清晰、完整。是否依法投保安全生产责任保险或工伤保险。3.6安全风险分级管控与隐患排查治理是否建立安全风险辨识评估制度，定期开展风险辨识、评估和分级。是否建立安全风险清单和管控措施清单，并在重点区域设置风险公告栏和岗位风险告知卡。是否建立生产安全事故隐患排查治理制度。是否定期组织隐患排查，建立隐患台账，做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五落实”。是否按规定向监管部门报告重大事故隐患及治理情况。是否建立隐患排查治理激励约束机制。3.7作业现场安全管理生产设备设施是否符合安全要求，安全防护装置是否齐全有效。特种设备（锅炉、压力容器、电梯、起重机械等）是否经检验合格并登记注册。电气线路、设备安装、使用是否符合规范，防爆区域电气设备是否符合防爆要求。危险化学品生产、储存、使用、经营、运输、废弃处置等环节是否符合规定。有限空间、动火、高处、临时用电、吊装、盲板抽堵、断路、动土、检维修等危险作业是否履行审批手续，现场监护措施是否到位。安全通道、安全出口、消防通道是否畅通，应急照明、疏散指示标志是否完好。作业场所职业危害因素（粉尘、噪声、有毒有害物质等）是否定期检测，检测结果是否公示，防护设施是否有效，个体防护用品是否按规定配备和佩戴。现场物料堆放是否整齐、稳固，符合安全距离要求。3.8应急救援管理是否制定符合本单位实际的生产安全事故应急救援预案。是否按规定组织应急预案评审、备案和定期修订。是否建立专（兼）职应急救援队伍或与邻近专业救援队伍签订救援协议。是否按规定配备应急救援器材、设备和物资，并定期维护保养。是否定期组织生产安全事故应急救援演练，并对演练效果进行评估。3.9事故报告与处理是否建立事故报告制度。发生事故后，是否按规定及时、如实报告。是否配合事故调查，落实防范和整改措施。3.10相关方与承包单位安全管理是否将生产经营项目、场所、设备发包或出租给具备安全生产条件或相应资质的单位或个人。是否与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议，或在合同中明确各自的安全生产管理职责。是否对承包单位、承租单位的安全生产工作统一协调、管理，定期进行安全检查。四、监督检查程序与方法4.1现场检查程序现场监督检查一般按以下程序进行：4.1.1出示证件，告知来意到达被检查单位后，监督检查人员应主动出示有效的行政执法证件，说明检查目的、依据、内容和要求，告知其权利和义务。4.1.2召开首次会议（可选）对于规模较大或检查内容复杂的单位，可召开由被检查单位主要负责人、安全管理人员及相关人员参加的首次会议，简要介绍检查安排，听取单位安全生产基本情况介绍。4.1.3实施现场检查监督检查人员按照检查方案或计划，采取以下方法进行检查：查阅资料：调阅安全生产责任制文件、规章制度、操作规程、教育培训记录、隐患排查治理台账、设备设施档案、应急救援预案、安全费用提取使用记录、相关方管理协议等文件资料。人员询问：询问主要负责人、安全生产管理人员、一线从业人员，了解其对岗位职责、风险、操作规程、应急措施的掌握情况。现场查验：深入生产车间、仓库、罐区、配电室、控制室、有限空间等作业场所，对设备设施、工艺过程、作业环境、安全标识、劳动防护、应急设施等进行实地检查。必要时，使用检测仪器进行现场检测。随机抽查：随机抽取部分员工进行安全知识提问或操作技能考核。模拟测试：对火灾报警系统、应急广播、应急照明等应急设施进行功能性测试。4.1.4情况反馈与沟通现场检查结束后，监督检查人员应就检查发现的问题与被检查单位负责人及相关人员进行沟通、确认，听取其陈述和申辩。4.1.5召开末次会议（可选）可召开末次会议，向被检查单位正式通报检查情况、发现的问题和隐患、拟作出的处理意见及整改要求。4.2检查方法清单检查法：根据预先制定的检查表逐项进行检查核对，确保检查内容全面、无遗漏。系统检查法：按照生产工艺流程或管理系统，对各个环节进行连贯性检查。专项检查法：针对特定设备、特定作业（如危险作业）、特定风险（如粉尘防爆）进行深入细致的检查。交叉检查法：组织不同区域、不同单位的监督检查人员或专家进行交叉互查。“四不两直”法：不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同接待、直奔基层、直插现场。五、问题处理与文书制作5.1检查记录监督检查人员应当场制作《现场检查记录》，如实记录检查时间、地点、内容、发现的问题和隐患。《现场检查记录》应由检查人员和被检查单位负责人签字确认；被检查单位负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并可以邀请第三方见证人签字或采用执法记录仪全程录像等方式记录。5.2处理措施根据检查发现问题的性质和严重程度，依法采取以下处理措施：5.2.1责令立即排除或限期整改对检查中发现的事故隐患，应当责令被检查单位立即排除；重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当责令从危险区域内撤出作业人员，责令暂时停产停业或者停止使用相关设施、设备。对一般事故隐患，应当下达《责令限期整改指令书》，明确整改内容、整改要求和整改期限。5.2.2行政强制措施对存在重大事故隐患，且拒不执行停产停业等指令，有发生生产安全事故现实危险的，在保证安全的前提下，经本部门主要负责人批准，可以采取通知有关单位停止供电、停止供应民用爆炸物品等措施，强制生产经营单位履行决定。情况紧急时，可先行采取紧急措施，并在24小时内补办批准手续。5.2.3行政处罚对检查中发现的违法行为，应当依法收集、固定证据，符合立案条件的，按程序立案调查，并依据相关法律法规实施行政处罚。5.3文书制作要求所有执法文书应当符合国家统一的行政执法文书格式要求，做到：格式规范：使用统一印制的文书或规范的电子文书模板。内容准确：事实描述清楚，证据确凿，适用法律准确。语言严谨：使用规范的法律术语和书面语言，表述清晰，无歧义。手续完备：按规定填写、审批、送达、签收。归档及时：检查结束后，及时将相关文书、证据材料整理归档。六、整改复查与闭环管理6.1整改跟踪监督检查部门应对下达的《责令限期整改指令书》建立跟踪督办台账，明确督办责任人，通过电话、网络或现场核查等方式，了解被检查单位整改进展情况，督促其按时完成整改。6.2整改复查被检查单位整改期限届满后，监督检查部门应当及时组织复查，核实整改情况。复查应制作《整改复查意见书》。整改合格：经复查，隐患已按指令要求整改完毕的，在《整改复查意见书》中予以确认，该检查事项闭环。整改不合格或逾期未改：对逾期未整改或整改不合格的，依法采取升级处理措施，包括但不限于：延长整改期限（需有正当理由）、加重行政处罚、责令停产停业整顿，直至提请人民政府予以关闭。6.3信息录入与公开监督检查计划、检查结果、行政处罚等信息应当按照规定及时录入安全生产监管信息平台。除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，监督检查结果可依法向社会公开，接受社会监督。七、监督检查人员行为规范7.1廉洁自律监督检查人员必须严格遵守廉洁自律各项规定，不得有下列行为：接受被检查单位的宴请、礼品、礼金、有价证券等。利用职务之便为本人或他人谋取不正当利益。向被检查单位推销产品、指定购买产品或服务。参与可能影响公正执行公务的娱乐、旅游等活动。其他违反廉政纪律的行为。7.2文明执法着装规范，举止文明，用语礼貌。尊重被检查单位及其员工，平等对待。耐心听取陈述和