风险评估和控制管理制度规定办法

风险评估和控制管理制度

1目的

为了明确风险辨识与评估的职责、方法、范围、流程、控制原则、

回顾、持续改进等，更好的对风险进行控制，防范危险发生，特制订

本制度。

2范围

本制度适合用于我公司各职能部门、各服务中心的风险辨识、风

险评估和控制管理C

3职责

3.1总经理负责风险辨识、风险评价和控制管理的领导、组织、协调、

分工等职责，由总经理批准发布《重大危险源清单》。

3.2公司安委办会同品质工程部技术人员负责风险辨识、风险评价和

控制管理的策划、实施、检查与监测工作；审查风险评价，制定《重

大危险源清单》，必要时及时更新清单。

3.3各职能部门负责本部门的风险辨识、风险评价和控制管理工作。

4工作程序

4.1风险辨识的范围

4.1.1公司常规活动和非常规活动（如生产、起重、运输、登高、高

温、维修作业、办公活动等）。

4.1.2所有进入工作场所的人员（包括合同方人员、外来人员）。

4.1.3工作场所的所有设施（包括租赁设备或设施）。

4.1.4三种时态（过去、现在、将来）。

4.1.5三种状态（正常、异常、紧急）。

4.1.6危险因素分类

a）按能量分七种：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、

人机工程因素（心理、生理）。

b）可参考GB/T13861-1992《生产过程危险和有害因素代码》六种类

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型分类。

c）可参照GB/T6441-1996《企业职工伤亡事故分类》的二十种类别分

类。

4.1.7按层次辨识：地址、布局、建（构）筑物、生产工艺过程、生

产设备、装置等。

4.2风险辨识方法

4.2.1公司安委办组织各职能部门有关人员按本制度4.2.2-4.2.3

的方法进行风险的充分排查。

4.2.2首先正确区分第一类危险源或第二类危险源，第一类危险源指

活动中可能释放的能量或危险物质，第二类危险源主要包括物的故

障、人的失误和工作环境因素，前者是伤亡事故的能量主体，决定事

故后果的严重程度，后者是发生事故的必要条件，决定事故发生的可

能性，两者相互关联、相互依存。因此，风险辨识的首要任务是辨识

第一危险源，然后再辨识第二危险源。

4.2.3公司采用询问、交谈、现场观察、查阅有关记录、对工作任务

分析、安全检查表等方法较直观地辨识风险。

4.3风险评价

4.3.1在风险辨识基础上，各部门可用以下方法进行风险评价：

直接判定法：借助分析人员的经验、判断能力和有关标准、法规、统

计资料进行分析评价。遇有下列情况之一的，可直接评价为重大危险

源：

a）不符合法律、法规和其他要求；

b）不符合本地区行政主管部门有关规定，可能导致危险；

c）相关方（含员工）强烈投诉或抱怨的危险源；

d）直接观察到可能导致的重大危险和行为性危险因素。

4.3.2作业条件危险性评价法即LEC法：当无法直接判定或直接不能

确定是否为重要危险因素时，采用此方法，评价是否为重要危险因素。

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风险值（D）=发生事故或危险的可能性（L）火暴露于危险环境的频

次（E）*发生事故可能产生的后果（C）

这是一种评价具有潜在危险性环境中作业时的危险性半定量评价

方法。它是用与系统风险率有关的3种因素指标值之积来评价系

统人员伤亡风险大小，这3种因素是，L为发生事故的可能性大

小；E为人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；C为一旦发刍事

故会造成的损失后果。

取得这3种因素的科学准确的数据是相当烦琐的过程，为了简化

评价过程，采取半定量计值法，给3种因素的不同等级分别确定

不同的分值，再以3个分值的乘积D来评价危险性的大小；

即D=L*E*C。

D值越大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或改变发

生事故的可能性，或减少人体暴露于危险环境中的频繁程度，或

减轻事故损失，直至调整到允许范围内。

L为发生事故的可能性大小

E为暴露于危险环境的频繁程度

C为发生事故产生的后果

D为危险性分值

表1事件发生的可能性（L）

分数值事故发生的可能性

10完全可以预料

6相当可能

3可能，但不经常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以设想

0.2极不可能

0.1实际不可能

表2暴露于危险环境的频繁程度（E）

分数值暴露于危险环境的频繁程度

3

分数值人员暴露于危险环境的频繁程度（E）

10连续暴露

6每天工作时间内暴露

3每周一次，或偶然暴露

2每月一次暴露

1每年几次暴露

0.5非常罕见的暴露

事故后果（S）

分数值

伤害职业相关病症设备财产损失环境影响

10有多人死亡1000万元有重大环境影响的不可控排放

8有1人死亡职业病（多人）100（含）万一10CO万有中等环境影响的不可控排放

4永久失能职业病（1人）10（含）万一ICO万有较轻环境影响的不可控排放

需医院治

2职业性多发病1（含）万一10万有局部环境影响的可控排放

疗，缺工

1轻微，仅需急救身体不适<1万无环境影响

分级（R=MES）有人身伤害的事故（R）单纯财产损失事故（R）

一级>18030-50

二级90-15020-24

三级50-808-12

四级20-484-6

五级<18<3

4.3.4公司安委会根据各职能部门提出的风险进行整理形成《危

险源汇总表》。同时，组织有关人员对《危险源评价表》和职能

部门识别出的重大危险源进行复评，形成《重大危险源清单》。

4.4风险控制管理

4.4.1依据《重大危险源清单》，根据重大危险特性和属性，组

织、制订与公司规模相适应的管理方案或风险控制措施。

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4.4.2选择风险控制措施时应考虑：

a）列入目标/管理方案改进；

b）列入技术改造措施改进；

c）以程序或操作规程规范行为；

d）教育培训；

e）列入设备维修计划；

f）制定应急计划（预案）；

g）采取个体防护；

h）保持现有措施。

4.4.3风险控制措施计划在实施前由所在单位评审以下内容，公

司各职能部门提供技术支持。

a）措施是否使风险降低到可容许水平；

b）是否可能产生新的风险；

c）是否已选定投资效果最佳的解决方案；

d）受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性和可能性；

e）计划措施能应用实际工作中的可能性大小等。

4.4.4公司安委办负责检查监督方案和控制措施实施进程，组织

执行部门在管理方案和控制措施结束后对完成效果进行监测和验

证。

4.4.5各职能部门对潜在的重大危险源，制订详细的应急准备和

响应预案加以控制。

4.4.6对可以承受的一般风险，可采用运行控制或测量和监视进

行控制，以避免转化为重大危险源。

4.4.7对风险较小的风险，不必采取特别或附加的控制措施，由

各职能部门、各服务中心对现场整改或日常控制的方法予以解决。

4.5风险辨识、风险评价周期及更新

公司每年由公司安委会组织对《危险源清单》和《重要危险源

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清单》进行一次评审和确认，当发生如下情况时，公司安委会责

成安委办组织各部门按照4.1、4.2、4.3条款及时辨识、评价和

更新《危险源清单》及《重大危险源清单》。

a）适用法律、法规及其他要求发生重大变化；

b）公司的产品、活动、设备、设施、作业条件发生显著变化;

c）管理评审及审核结论要求；

d）相关方强烈愿望等。

5本制度的解释权归公司安委办

6相关表格

《安全风险评价表（LEC）》

《安全风险评价表（MES）》

《危险源调查表（直接判定）》

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安全风险评价表（LEC）

单位：岗位名称：分析人员：分析日期：年月日审核人员:

暴漏环

可能后果严风险复D

序?检查项目检查标准不符合标准的主要后果现有控制措施境频繁建议改进措施

性L重性C

度E分值等级

路灯等照明设

小区公共路灯电

例如施接线规的无人员触电无6115902级

线裸露

裸露，绝缘良好

弼号：AQ2017-08-28

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安全风险评价表(MES)

单位：岗位名称：分析人员：分析日期：年月日审核人员:

序1险用F价打分说明整改措施

号危害可能的事故级

MESR

别

1、跟换漏电保护器；2、规

例漏电保护需长期使用未更换，

失灵引起触电1210204级有绝缘护品；10：有连续暴露；8：死亡范操作流程；3、按照要求

如电工在接线前未做接线试蕤