上海浦东发展银行对机构客户衍生产品交易主协议

浦发银行

SPDBANK

上海浦东发展银行对机构客户

衍生产品交易主协议

合同范本精选!

衍生产品交易主协议

衍生产品交易主协议

客户：上海申克机械有限公司

--------上海申克机械有限公司------

银行：

-—

为明确银行与客户之间衍生产品交易项下的权利和义务，交易双方在方等、自

愿、协商的基础上.签订本本协议：

为明确银行策客户之间衍生产品交易项下的权利和义务，交易双方在平等、自

愿、协商的基础上，签订本主协议：

1.定义及解释

1.1在本主协议中，下列词语有如下定义：

-M----在木。协议中，下列词语有如下定义:

“利率衍生产品交易”包括但不限于：利率互换交易（IRS）、远期利率协议

交易（FRA）、利率期权交易及其组合而成的交易。

包括但不限于：利率a换交易（IRS）、远期利率协

议交易（FRA）、利率期权交易及其组合而成的交易。

“债券衍生产品交易”包括但不限于债券远期交易、债券期权交易。

“汇率衍生产品交易”包括但不限于货币掉期交易、外汇远期交易、外汇

掉期交易、外汇期权交易及其组合而成的交易。

“信用衍生产品交易”包括但不限于信用违约互换（CDS）、总收益互换

（TRS）,其中信用违约互换是指交易双方签订的一

方向另一方就参考债务的面值或本金损失提供保护

的协议。总收益互换是指交易双方约定将各自参考

债务所产生的全部收益进行交换的协议。

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“《衍生产品交易风险揭示及为银行向客户出具，客户向银行签署并提交的，客

客户确认函》”户就交易状况、交易风险等情况予以确认,声明具备

交易风险认知能力和风险自担能力的声明文件。其

格式由本主协议附件（一）列明。

户就交易状况、交易风险等情况予以确认，声明K

备交易风险认知能力和风险自担能力的声明文件。

其格师体主协议附件（一）列明，，

“金融衍生产品交易（简称就本主协议而言,指交易双方以一对一方式达成的,

“交易根据交易双方约定适用本主协议的，按照交易双方

的具体要求拟定交易条款的金融衍生合约，以及交

易双方约定适用本主协议的其他金融合约，包括但

不限于符合上述条件的利率衍生产品交易、汇率衍

生产品交易、债券衍生产品交易、信用衍生产品交

易、黄金衍生产品交易，以及前述金融衍生产品交易

的组合。

就本主协议而；：，指交易双方以一对一方式达成的,

的尸、体要求拟定交易条款的金融衍生合约，以及交

易双方约定适用本主协议的其他金融合约，包括但

不限上符介上述条件的利率衍生产品交易、汇率衍

易、黄金衍生产品交易，以及前述金融衍生产品交

易的组合U

“交易双方”在具体交易项下，指受本主协议约束的双方当事人。

在用、体交易项下，指受本主协议约束的双方当事晨

“交易一方”系指交易双方中的任何一方。

“交易文件”系指交易双方交换的用以确认或证明交易的文件或

其他书面证据、包括但不限于交易指令授权函、交易

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证实书、电子邮件、电报、电传、传真、合同书和

信件等。

系指交易双方交换的用以确认或证明交易的文件或

易证实书、电子邮件、电报、电传、传真、合同书

和信件等'

“《交易指令授权函》”系指交易双方在叙做交易前，客户根据银行要求向

银行提交的，就每笔交易的交易品种、币种、金额、

价格和期限等条件进行约定并预先向银行授权的文

件。

银行提交的，就每笔交易的交易品种、币种、金额、

价格和期限等条件进行约定并预先向银行授权的文

“《交易证实书》”系指交易双方就每笔交易达成於形成的,确认每笔

交易的交易品种、币种、金额、价格和期限等条件

的文件。

系指交易双方就每笔交易达成后形成的，确认每笔

交易的交易品种、币种、金额、价格和期限期条件

的文件U

“监管部门”系指包括包括限于中国人民银行、中国银行业监督

管理委员委及外汇管理局等相关部门。为本为协议

之目的，还包括该等监管部门的下属分支机构

系指包括但括限于中国人民银行、中国银行业监督

管理委员会及外汇管理局等相关部门U为本主协议

之一的，还包括该等监管部门的下属分支机构

“其他债务文件”系指客户作为债务人与包括银行在内的任何第三方

在本在协议签署前或签署后达成的.包括但不限于：

授信协议、贷款合同、债券其及担保文件等债权债

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衍生产品交易主协议

务关系文件。

系指客户作为债务人与包括银行在内的任何第一:方

在本主协议签署前或签詈后达成的，包括但不限k

授信协议、贷款合同、债券其及担保文件等债权债

务关系文件L

“提前终止日”系指按本主协议第15.1条规定所确定的日期。

“提前终止应付额”系指银行按照以下公式计算并确定的一个单项的净

支付的数额：

系指银行按照以下公式计算并确定的一个单项的净

支付的数额：

提前终止应付额=所有被终止交易的公允市场价值

总和+客户应向银行支付而未支付的款项-银行应向

客户支付而未支付的款项

“受影响交易”系指当发生木主协议规定的终止事件时,木主协议

项下届时存续的受该等终止事件影响的全部交易。

项下届时存续的受该等终止事件影响的仝部交易“

“违约事件”系指根据本主协议第11条规定，被确定为“违约事

件”的任一事件。

系指根据本主协议第11条规定，被确定为“违约事

件”的任一事件U

“营业日，，指下列H期：对于任何付款而言,为银行正常营业的

日期（不含法定节假日）；对于任何交付而言，为交

付行为发生地登记托管结算机构营业的日期（不含

法定节假日）；对于通知或通讯而言.为接收方提供

的通知地址中指定城市的银行或其分支机构正常营

业的日期（不含法定节假日）。

指下列日期：对于任何付款而言，为银行正常营业

的日期（不含法定节假日）：对于任何交付而言，为

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5生商品交易主协议

交付行为发生地登记托管结算机构营业的日期（不

含法定节假日”对「•通知或通讯而言,为接收方提

供的通知地址中指定城市的银行或只分支机构止常

营业的日期（不含法定节假日八

“本主协议”系指连同协议及其附件、《衍生产品交易风险揭示及

客户确认函》、《交易指令授权函》、《交易证实书》

在内的所有文件及由交易双方以书面形式不时对上

述文件的补充和修正。

“终止事件”系指根据本主协议第13务规定，被确定为“终止事

件”的任一事件。

系指根据本主协议第13条规定，被确定为“终止事

件”的任一事件U

“被终止交易”系指就一个提前终止日而言，若其因为违约事件而

产生，则为本主协议下届时存续的全部交易；若其因

为终止事件而产生，则为本主协议下届时存续的存

部受影响交易。

系指就一个提前终山巨幅A一岛中块■违约事件用

产生，则为本主协议下届时存续的存部交易；若易

因为终止事件而产生，则为本主协议下届时存续的

“账户”系指客户于银行处开立的一个或多个账户。客户未

经银行事先书面同意，不得变更其本主协议中指定

的账户（如有）。

系指客户于银行处开立的一个或多个账户.客户未

经银行事先书事同意，不得变更其本主协议中指定

的账户（如TDu

“不可抗力事件”系指本主协议第18条所规定的事件。

“中国法律”系指中华人民共利国境内（就本主协议而言，不包括

香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）有

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效施行的法律、法规、规章，以及具有立法、司法或

行政管理权限或职能的机构依法发布的具有普遍约

束力的规范性文件。

系指中华人民共和国境内（就本主协议向言，不包

括香港特别行政一、澳门特别行政M及台湾地区）

♦效施行的法律、法规、规章，以及有立法、司

法或行政管理权限或职能的机构依法发布的具有普

遍约束力的规范性文件.

“法律”系指宪法、条约、法律、法规、规章、条例，规则、

规定，以及任何具有立法、司法或行政管理权限或职

能的机构依法发布的且具有现行有效的普遍约束力

的命令、解释、许可、通知、判决、裁决、禁止令

等规范性文件。

系指宪法、条约、法律、法规、规章、条例，规则、

规定，以及任何具有立法、司法或行政管理权限或

职能的机构依法发布的口具有现行有效的普遍约束

力的命令、解释、许可、通知、判决、裁决、禁止

令等规范性文件U

1.2本主协议各标题只为方便查阅而设，不应妨碍本主协议的解释。

-----本主协议各标题只为方便其阅面设，不应妨碍本主协议的解释”

2.单一协议与效力等级

2.1银行为确认本主协议项下金融衍生产品交易而发出的交易文件连同本主协

议构成交易双方之间的单一的协议。交易双方进一步确认本主协议项下的

每一项交易所形成的交易文件无论性质如何均不构成一份独立的合同关系,

而仅为依附于本主协议所形成的一项交易。

每三项交易■所形成的交易文件无论性质如何均不构成一份独立的合同关

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,衍生产品交易主协议

2.2就一笔具体交易而言，若本主协议与交易证实书不一致的，交易证实书具

有优先效力。

272——就专又体交易■1联一言本主协议与实易■证实书不,致的，交易证实的Jt

有•优先效力,

3.本主协议的适用及衍生产品交易的范围

交易双方在签署本主协议之后达成的金融衍生产品交易适用本主协议。除非交易双

方另行以书面方式约定，交易双方在签署本主协议之前达成的金融衍生产品交易不

适用本主协议。

4.声明与保证

客户在签署本主协议时作出以下声明与保证，其中除本条第4.1条项下的声明与保

证视为在本主协议签署后的每日重复作出外，其他各项声明与保证应视同在每项交

易达成之日时，由客户重复向银行作出：

客户在签署本主协议时作出以下声明与保证，其中除木条第4.1条项下的声明与保

证视为在本主协议签署后的每H里复作出外，其他各项声明与保证应视同在每项交

易达成之JI时，由客户币反向银行作出：

4.1其系根据中国法律合法成立并有效存续；

4.2其已经取得签署和履行本主协议以及交易文件所需的政府机关、监管机构、

公司章程及其他协议充分和必要的授权和/或同意（如适用）；

43其具备独立评估交易风险的能力，能够对交易中所涉的法律、财务、税务、

会计和其他事项自行调查评估（不依赖银行的意见），且自愿承担交易风险,

根据自身的利益和判断进行交易,不以市场汇率和利率发生变化等借口来

拒绝、拖延履行木主协议项下的义务；

«——其用、备独立评估交易风险的能力，能够对交易中所涉的法律、财务、税务、

会计和其他事顶自行调佥评估（不依赖银行的意见），H■自愿承担交易风险,

根据自身的利益和判断进行交易，不以市场汇率和利率发生变化等借口来

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,衍生产品交易主协议

拒绝、拖延履行本主协议项下的义务：

4.4其提供的有关交易的书面文件及信息是真实、正确、完整和合法的；

45不存在任何违约事件，且就其所知，没有任何针对其的终止事件已经产生

和持续存在，且本主协议的签署或交易双方履行本主协议项下的义务均不

会引起上述事件的发生；

4^-------不存在任何违约事件，口就其所知，没有任何针对其的终止事件J经产生

和持续存在，口本主协议的答署或交易双方履行本主协议项下的义务均不

会引起上述事件的发生：

4.6就其所知，不存在针对其的任何一经发生或正在发生的诉讼、仲裁或类似事

件，且该等诉讼、仲裁或类似事件将对本主协议的合法性、有效性或可执行

性产生重大不利影响，或严重影响其在本主协议项下的履约能力；

4^-------就其所知，不存在针对其的任何J经发生或正在发生的诉讼、仲裁或类似

事件，且该等诉讼、仲裁或类似事件将对本主协议的合法性、有效性或可

勃行神产〃：币,土不利比I向一啸冲币号力向廿在太丰协议用下⑴汨的锌力-

4.7其系代表自身而非代理任何第三方签署本主协议并进行交易；

48其申请叙做的交易背景真实、合法，合规、未用三洗钱等非法目的，客户按

照银行要求向银行提供任何文件不得解群为银行对客户从事交易的真实、

合法性负有审杳义务和责任；

«——其中请叙做的交易背景真实、合法，合规、未用于洗钱等甘法目的，客户

按照银行要求向银行提供任何文件不得解粹为银行刈客户从事交易的真

实、合法性负有审杳义务和责•任：

4.9其已向银行披露其所知或应当知道的、对银行决定是否与其进行交易的重

要的事实和状况。

4.10其在本土协议履约保障安排下的义务对其构成合法、有效且有约束力的义

务,LL不存在任何对履约保障安排的违反。

_4在本主协议履约保障安排下的义务对其构成合法、行效］LTF约束力的义

务，II.不存在任何对履约保障安排的违反U

5.交易

5.1客户与银行开展交易的，须向银行提交《交易指令授权函》，银行经过审核

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后，认为符合开展交易条件的，则可根据《交易指令授权函》的内容完成交

易，签发《交易证实书》。

国认为符介开展交易条件的，则可根据《交易指令授权函》斗卬将先戒

交易，签发《交易■证实书》L

5.2若因市场变化等因素，导致实际成交时交易条件与客户提交的《交易指令授

权函》的要求不一致、银行可通过电话、传真、电子邮件或其他双方认可的

通讯方式要求客户重新确认交易条款。该等重:新确认交易条款的电话录音、

传真、电子邮件或其他交易双方认可的通讯资料应视为交易双方达成交易

的直接证据。

^2——若因市场变化等因素，导致实际成交时交易条件与客户提交的《交易指令

授权函》的要求不一致，银行可通过电话、传真、电子邮件或自他双方认

可的通讯方式要求客户也新确认交易条款,该等求新确认交易条款的电话

录音、传真、电子邮件或其他交易双方认可的通讯资料应视为交易双方达

带右层的山寸"

MJ»Hl-Wi

5.3银行应在交易完成后向客户于本主协议签署页列明的地址签发《交易证实

书》，

5.4银行的雇员未被授权代表银行接受客户委任其为代理以签发《交易指令授

权函》。

6.计算代理方

在本土协议项下，除非交易双方另有约定，银行为计算代理方，负责本主协

议项下交易相关数值的计算，包括但不限于客户保证金（包括初始保证金与追加保

证金等）、客户市价当前亏损、各项交易的潜在亏损、结算金额等。

-------在本主协议项下，除II：交易双方另打约定，银行为计算代理方，领贵本主协

议项下交易相关数值的计算，包括但不限于客户保证金（包括初始保证金弓追加保

证金等）、‘客户市价当前亏损、各项交易的潜在亏损、结算金额等1

7.履约保障安排

71客户承担本主协议项下交易的履约保障义务，并就交易的履约保障根据银

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,衍生产品交易主协议

行的要求缴纳保证金、提供符合银行要求的担保品及/或占用授信额度。

-----客户承担本主协议项下交易的履约保障义务，并就交易的履约保障根据银

行的要求缴纳保证金、提供符合银行要求的担保品及/或占用授信额度”

7.2如以保证金作为履约保障安排的，则客户须在银行或其分支机构开立专项

保证金账户。根据银行要求，客户应自行或授权银行从客户账户划出相关金

额（具体账户、金额、币种等以《交易指令授权函》或其他相应的担保协

议的约定为准）的款项转入专项保证金账户，作为保证金（初始保证金）。

该等保证金作为客户履行本主协议项下交易的担保。每项交易的保证金余

额（如有）连同利息（如有）.将在交易到期并且客户履行完全部义务后的

二（2）个营业日内，由银行划问至客户账户。

4——如以保证金作为履约保障安排的，则客户须在银行或其分支机构开立专项

保证金账户口根据银行要求，客户应白行或授权银行从客户账户划出相关

金额（.具体账户、金额、币种等以■俊■易指令授权函》或其他相应的担保

协议的约定为准）的款项转入专项保证金账户，作为保证金（初始保证金）U

该等保证金作为客户履行本主协议项下交易的担保J每项交易的保证金余

额（如有）连同利息（如有），将在交易到期并且客户履行完个部义务后的

二（2）个营业日内，由银行划|u|至:客户账户

7.3客户确认，银行有权依交易变动情况随时要求客户立即追加保证金并发出

《追加担保物通知书》（格式见附件三）。客户应根据银行要求将追加金额

支付到其专项保证金账户内。

«------客户确认，银行人权依交易变动情况随时要求客户立即追加保证金并发出

《追加担保物通知书》（格式见附件-），客户应根据银行要求将追加金额

支付到其专项保证金账户内U

7.4银行可根据自身管理要求，决定是否接受客户提供的其他形式的担保品作

为客户履行本主协议项下交易的担保，并与客户另行签署相应的担保协议。

^4——银行可根据自身管理要求，决定是否接受客户提供的其•他形式的担保品件

为客户W本主协决项下交易的4旦保，并弓客户另行签署相应的担保协议I.

7.5银行可根据自身管理要求，决定是否要求客户缴纳保证金或提供其他形式

的担保品，对于无需缴纳保证金或提供其他形式的担保品的客户，应根据

银行的要求另行签署专项授信协议。

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,衍生产品交易主协议

g-------银行可根据白身管理要求，决定是否要求客户缴纳保证金或提供其他形式

的担保品，对手无需缴纳保证金或提供其他形式的担保品的客户，应根据

银行的要求另行签鲁专项授信协议I.

8.支付或交割

8.1客户应根据《交易证实书》规定的时间、地点、货币、金额、账户、实物

信息以及支付或交割路径进行相应的支付或交割，

8.1客户应保证在交割日时其结算账户中有足够的金额用于履行本主协议项下

的交割义务。若客户结算账户资金不足的，客户授权并同意银行直接从保证

金账户中扣划，保证金账户中余额不足的，客户授权并同意银行有权从客

户开立在银行及其总行系统内其他各分支机构的部分或全部存款账户中扣

划相关金额。

------客户应保证在交割日时其结算账户中有足够的金额用J•履行本主协议项下

的交割义务,，若客户结算账户资金不足的，客户授权并同意银行直接从保

证金账户中扣划，保证金账户中余额不足的，客户授权并同意银行有权从

客户开立在银行及其总行系统内其他各分支机构的部分或个部存款账户中

扣划相关金额口

8.2除非另有约定，客户需要变更其账户的，应不迟于当笔交易中付款日前的

第卜（10）个营业日书面通知银行。

------陈需另有•约定，客户需要变更共账户的，应不迟于当笔交易中伺款日前的

第（10）个营业日益而通知银行

8.3银行按照《交易证实书》的内容履行支付或交割义务须以下述条件同时满

足为前提：

-----银行按照《交易证实书》的内容履行支付或交制义务须以下述条件同时满

足为前提：

（I）客户没有发生且持续存在违约事件：

（2）就产生该支付或交割义务的交易而言,与该交易有关的提前终止日

未发生或未被有效指定；

（2）就产生一该好展交割■哭务的交易而言—与该交易彳了关的提前终止日

未发生或未被有效指定：

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衍生产品交易主协议

（3）交易双方约定的其他履约前提条件。

8.4就同笔交易项下的支付义务适用支付净额，即在交易双方之间达成的同笔

交易项下，若在任何一日交易双方均须向时方支付相同币种的款项，交易

双方的应支付款项将进行轧差计算。若交易一方本应支付的金额高「对方

本应支付的金额，则该交易一方只须向另一方支付两个金额之间的差额部

分。该交易一方支付该差额部分后，交易双方在该交易项下的上述支付义务

视为「支付当日完成并解除，但根据中国法律及监管部门的规定不得进行

差额交割的除外。

——就同笔交易项下的支付义务适用支付净额，即在交易双方之间达成的同笔

交易项下，若在任何一日交易双方均须向对方支付相同币种的款项，交易

双方的应支付款项将进行轨羌计算u若交易一方木应支付的金额高于对方

本应支付的金额，则该交易一方只须向另一方支付两个金额之间的羌额部

分,，该交易一方支付该季额部分后，交易双方在该交易项下的上述支句■兴

务视为「支付当日完成并解除，但根据中国法律及监管部门的规定不得进

行■额交割的除外U

8.5银行可就多笔交易项下的支付义务将决定是否适用支付净额，即在交易双

方之间达成的两笔以上（含）的交易项下，在任何一日交易双方均须向对方

支付相同币种的款项时，交易双方的应支付款项将进行轧差计算。若交易一

方本应支付的金额高于对方本应支付的金额，则该交易一方只须向另一方

支付两个金额之间的差额部分。该交易一方支付该差额部分后，交易双方在

相关交易项下的上述支付义务被视为于支付当E完成并解除.但根据中国

法律及监管部门的规定不得进行差额交割的除外。

^5——银行可就多笔交易项下的支•付义务将决定是否适用支付净额，即在交易双

方之间达成的两笔以上（含）的交易顶下，在任何一日交易双方均须向对

方支付相同币种的款项时，交易双方的应支付款项将进行轧色计算「若交

易一方本应支付的金额高于对方木应支付的金额，则该交易一方只须向另

一方支付两个金额之间的差额部分】该交易一方支付该差额部分后，交易

双方在相关交易项下的上述支付义务被视为于支付当H完成并解除，但根

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衍生产品交易主协议

9.年审及动态管理

银行有权每年或根据其自身要求随时，无需通知客户而对客户涉及到的金融衍生产

品交易的风险及复杂程度、客户的业务性质、金融衍生产品交易经验等进行审查，客

户应积极配合银行的该等审查，审查的时间由银行确定。通过银行审查的.客户可在

下一年度（或银行通知的时间内）继续使用本主协议项下各类金融衍生产品交易品

种；未通过银行审查的，银行有权在下一年度开始时（或银行通知的时间）调整或

取消客户可使用的本主协议项下部分或仝部金融衍生产品交易品种。银行亦有权根

据复审结果适当调整客户在本主协议项下可使用的金融衍生产品交易品种。为避免

歧义，银行根据本条款所进行的任何审核，均不影响交易双方己完成的金融衍生产

品交易。

银行存权每件或根据其自身要求随时，无需通知客户而对客户涉及到的金融衍生产

品交易的风险及复杂科废、客户的业务性质、金融衍生产品交易经脍等进行市直，

客户应积极配合银行的该等审查，审杳的时间由银行确定“通过银行审杏的，客户

可在下一年度（或银行通知的时间内）继续使用本主协议项下各类金融衍生产品交

易品种：未通过银行审杳的，银行有权在下一年度开始时（或银行通知的时间）调

权根据复审结果适当调整客户在本主协议项4可使用匏金融衍生产品交易品种】为

避免歧义，银行银据本条款即进行的任何审核，均不影响交易双方1完成的金融衍

10.税收

本主协议项下的所有付款将不因现行税收制度项下任何税项而予以扣除或预提，亦

即所有交易支付不受税收影响。但如将来国家税收政策发生重大变化，将按国家有

关规定做相应的调整。如果发生任何一笔按照法律而进行支付的税款、预提款项（如

有），则支付方有义务向收款方支付额外的款项，使得收款方实际收到的款项等于在

不需要扣除或预提款项时应得到的全部款项。

本主协议项下的所rr付款将不因现行税收制度项下任何税项而予以4卅余或预提f

即所有•交易支付不受税收嶷响u但如将来国家税收政策发生很大变化，将按国家有

关规定做相应的调整u如果发生任何一笔按照法律而进行支付的税款,预提款项（如

有），则支付方市义务向收款方支付额外的款项，使得收款方实际收到的款项等于在

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衍生产品交易主协议

不需要扣除或预提款项时应得到的全部款项

11.违约事件

下列事件构成客户在本主协议下的违约事件：

下列事件构成客户在本主协议下的违约事件：

11.1未按本主协议或《交易证实书》的约定履行支付或交割义务，或截止至《交

易证实书》所列交割日下午银行营业时间终了前，银行无法获得客户履约意

向的。

——未按本主协议或K交易证实受■的约定履行支付或交割义务,或义止至《交

易证实书~>-用例交割日下午银行营业时间终了前，银行无法获得客户履约

意向的U

11.2违反本主协议的规定，或取消、否认、放弃、拒绝本主协议、履约保障安排、

交易证实书或由该交易证实书证明的交易，或对易主协议、履约保障安排、

交易证实书或交易证实书的证明交易的有效性提出异议。

~~违反本主协议的规定，或取消、否认、放弁，拒绝本主协议、履约保障安

安排交易证实书或交易■证实书的证明交易的打效性提存异议”

11.3在本主协议下所作的某项声明与保证被证实在作出或被视为作出之日存在

实质性的不实陈述、误导或重大遗漏。

11.4客户及/或客户的任何履约保障安排提供者（或安排方）任何违反本主协议

项下履约保障安排的行为将构成本主协议项下的违约。

11.5客户未能按照银行的要求追加足额保证金或提供其他符合银行要求的担保

品，或于另行签署的专项授信协议项下发生违约的。

++^~客户未能按照银行的要求追加足额保证金或提供其他符合银行要求的担保

品，或于另行签署的专项授信协议项下发生违约的U

11.6交叉违约。若客户在其他债务文件下出现违约且在适用的宽限期（依该等

债务文件的约定）届满时仍未纠正,从而导致出现下列任一情形的，也构成

客户对本主协议的违约,即交叉违约：

+4^~交义违约L若客户在其他债务文件下出现违约H.在适用的宽限期（依该等

债务文件的约定）届满时仍未纠正，从而导致出现下列任一情形的，也构

刊喇>^4--------------------------笫I页共22页

衍生产品交易主协议

成客户对本主协议的违约，即交叉违约：

（I）其他债务文件下的债务被宣告或可被宣告提前到期，且该等债务的

累计本金数额超过交叉违约起点金额；

（I）其他债务文件下的债务被宣告或可被宣告提前到期，口该等债务的

累计一金数额超过交叉违约起点金额：

（2）其他债务文件下的债务虽不存在被宣告或可被宣告提前到期的情形,

但出现付款违约，且该等违约累计金额超过交叉违约起点金额；

（2）其他债务文件下的债务虽不存在被宣告或可被宣告提前到期的情

形，但出现付款违约，且该等违约累计金额超过交叉违约起点金额;

（3）上述任一情形的累计金额均未超过交叉违约起点金额.但两者相加

后的累计金额超过交叉违约起点金额。

（3）上述任一情形的累计金额均未超过交叉违约起点金额，但两苫相加

后的累计金额超过交叉违约起点金额。

（4）客户于本条款中的交叉违约起点金额为客户所有者权益的百分之三

（3%）。

11.7客户发生下列任一情形的，亦构成客户对本主协议的违约：

~客户发生下列任=1吊豚耶一邛J成客户对本主协议的违约：

（I）解散（出于联合、合并或重组目的而发生的解散除外）；

（2）与另一实体联合、合并、兼并或堂组,或把其所有或以任何方式进行

资产的转移，该城终存续、承继或受让的实体未能履行或明示将不履

行客户在本主协议下的义务；

（2）:另一实体联合、合并、兼并或每组，或把其所有或以任何方式进

行资产的传移，该最终存续、承继或受让的实体未能履行或明示将

不履行客户在本主协议下的义务：

（3）不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或明显缺乏清偿

能力的；

（3）不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿仝部债务或明显缺乏清偿

能力的：

（4）为其债权人利益就其全部或实质性资产达成转让协议或清偿安排,

或就其全部或大部分债务的清偿事宜与债权人做出安排或达成和解

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,衍生产品交易主协议

协议；

（4）一为其债权人利益就其余部或实质性资产达成转让协议或清偿安排，

或就其仝部或大部分债务的清偿事宜与债权人做出安排或达成和解

协议一

（5）自身或其监管部门启动针对其的接管、破产、清算等行政或司法程

序;或其债权人启动针对其的接管、破产、清算等行政或司法程序，导

致其被依法宣告破产、停业、清算或被接管，或上述程序在肩动后

30天内未被驳I可、撤销、中止或禁止的；

（5）白身或其监管部门启动针对其的接管、破产、清算等行政或司法程

序：或其债权人序动针对其的接管、破产、清算等行政或司法程序,

导致一被依法宣告破产,停业、清算或被接管，或上述程序在启动

后30天内未被驳|口1、撤销、中止或禁止的；

（6）其债权人采取行动取得了其全部或大部分资产，或使其全部或实质

部分资产被兖封、扣押、冻结、或强制执行；

（6）其债权人采取行动取得了加个部或大部分资产，或使其个部或实质

部分资产被杳封、扣押、冻结、或强制执行：

（7）其他任何与本款第（1）项至第（6）项有类似效果的事件。

12.违约事件的处理

12.1当发生本主协议笫11条所述违约事件且该违约等件仍然持续的，银行有权

采取以下某种或多种行动：

4^——当发生本主协议第II条所述违约事件II■该违约事件仍然持续的，银行•仃权

采取以下某种或多种行动：

（1）根据本主协议第15条的约定，提前终止所有的未完成交易，计算提

前终止应付额；

（1）根据本主协议第15条的约定，提前终止所在的未完成交易，计算提

前终止应付额：

（2）扣收客户保证金（如有）用以抵偿客户对银行可能负有的任何债务；

（3）处置客户已提供的担保品（若有）用以抵偿客户对银行可能负有的任

何债务；

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衍生产品交易主协议

（4）对全部或部分未完成交易采取强制平仓措施，并根据采取平仓措施

的当日市场价格进行反向平盘交易，由此导致的一切损失由客户自

行承担；

（4）对全部或部分未完成交易采取强制平仓措施，并根据采取平仓措施

的当日市场价格进行反向平盘交易，由此导致的一切损失由客户白

行承担：

（5）向客户追索仝部损失及费用（包括但不限于包括律师费等）

12.2客户同意，银行有权根据客户的违约情况自行采取上述一种或多种行动,

客户不因银行未按本条各条款所列顺序采取行动而向银行提出异议。

4^2_客户同意，银行有权根据客户的违约情况白行采取上述一种或妥种行动，

客户不因银行未按本条各条款所列顺序采取行动而向银行提出异议］

13.终止事件

交易一方发生下到任一事件时，即构成一项终止事件：

---------交易一方发生下列任一事件时，即构成一项终止事件：

13.1在一项交易完成后，由于适用法律的变动与行政行为导致该方（“受影响

方”）：

4^4——在一项交易完成后，由「适用法律的变动与行政行为导致该方（“受影响

（I）履行该交易项下的支付义务变得不合法，或收受关于该交易的款项

变得不合法，或遵守关于该交易的本主协议下的其他实质性条款变

得不合法；或

（1）履行该交易项下的支付义务变得不合法，或收受关于该交易的款项

变得不合法,或遵守关于该交易的本主协议下的只他实质性条款变

得不合法：或

（2）履行与该交易有关的履约保障安排约定的任何实质性义务变得不合

法。

13.2在一项交易完成后，由于不可抗力事件的发生导致该方（“受影响方”）履行

该交易项下的支付义务、或收受关于该交易的任何款项、或遵守关于该交

易的本主协议下的任何其他实质性条款变得不可能或不切实际。

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衍生产品交易主协议

4^2~J嗔交易完或后，由「不可抗力事件的发生导致该方（，，受影响方，，）履行

该交易项下的支付义务、或收受关于该交易的任何款项、或遵守关J•该交

易的本主协议下的任何其他实质性条款变得不可非或不切实际U

14.终止事件的处理

14.1受影响方应在获悉终止事件后，立即通知另一方（“非受影响方”）该终止事

件的发生及所有受影响交易的明细，并在发出通知后的十（10）个营业日内

提供相关证明材料。终止事件通知自依据本主协议第22.1条送达之日起生

效。

事件的发生及所为受影响交易的明细，并在发出通知后的卜（10）个营业

日内提供相关证明材料I,终止事件通知白依据本主协议第22.1条送达之日

起生效“

14.2在非受影响方获悉终止事件，且未收到受影响力的终止事件通知时:非受

影响方有权通知受影响方；受影响方应在通知生效於二（2）个营业日内予

以I可应，并在通知生效后卜（10）个营业日内提供相关证明材料。

44T2~存排受影响方线卷绛止事件，II.未收到受影响方的终4小炉牛通知时一非受

影响方存通知受影响方l受影响方应在-通■知生效后二（2）个营业日内『

以回应，并在通知生效后（10）个营业日内提供相关证明材料.

14.3在终止事件通知生效且届时该终止事件仍然持续的，银行（无论银行是否为

受影响方）有权根据本主协议第15条的约定，宣布提前终止所有受影响交

易。

44^~在终止事件通知生效”.届时该终止事件仍然持续的，银行（无论银行是否

为受影响方）：存权根据本主协议笫15条的约定，宣布提而终止所存受影响

15.提前终止

15.1交易双方将按以下方式确定提前终止日：

（1）当发牛本主协议第11条所述违约事件且该违约事件仍然持续，银行

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,衍生产品交易主协议

有权书面通知客户该违约事件的发生，并指定提前终止日。提前终止

日一旦被指定后即不可撤销或更改。所有被终止交易将在提前终止

日终止。

(1)当发生本主办议笫11条所述违约事件11■该违约事件仍然持续，银行

4—由铀通知客户该违约事件的发生，并指定提前终止日T-前终

止日一L被指定后即不可撤销或更改,所打被终止交易将在提前终

止日终止。

(2)当发生木主协议第13条所述终止事件时，交易双方无法就终止事件

的处理方式通过协商达成一致且届时该终止事件仍然持续的，银行

(无论银行是否为受影响方)有权以书面形式通知客户终止本主协

议，并指定提前终止日。提前终止日一旦被指定后即不可撤销或更

改。所有受影响交易将在提前终止日终止。

—。安生本主协议第.人所述终止事件时，交易双方无法就终止事件

的处理方式通过协商达成一致口届时该终止事件仍然持续的，银行

论银存是否为受影响方)•仃权以书面形式通知客户终止本主协

议，并指定提前终止日】提前终止日•”被指定后即不可揪销或更

15.2提前终止日被指定后，交易双方均无须按照本主协议第8条的约定进行被

终止交易项下的支付或交割，而应按照第15.4条的约定在轧差计算被终止

交易的公允市场价值的基础上，计算并支付提前终止应付额。

4^3提前终止日被指定后，交易双方均无须按照本主协议第8条的约定进行被

终止交易项下的支付或交割，