2026年度专项行动档案安全排查整治行动方案

2026年度专项行动档案安全排查整治行动方案一、总则1.1编制目的为全面贯彻落实档案安全工作要求，彻底排查整治各类档案安全隐患，防范化解档案实体损毁、信息泄露、丢失灭失等风险，保障各类档案的完整性、安全性、可用性，切实维护国家、单位和公众的核心利益，特制定本方案。1.2编制依据本方案依据《中华人民共和国档案法》（2020年修订）、《机关档案管理规定》、《档案管理违法违纪行为处分规定》、《数字档案室建设指南》、《档案安全风险评估规范》等法律法规及行业标准编制。1.3适用范围本方案适用于本单位总部及下属所有分支机构、代管单位的各类档案管理场景，覆盖纸质档案、电子档案、特殊载体档案（含照片、音视频、胶片、实物档案等）全类别，以及档案收集、整理、存储、借阅、利用、销毁全流程。1.4工作目标本次专项行动实现三个100%核心目标：一是排查范围覆盖率100%，无死角、无盲区、无遗漏；二是排查发现问题整改完成率100%，所有隐患闭环处置；三是重要、涉密档案备份率100%，异地备份落地执行。全年杜绝各类档案安全责任事故，建立完善的档案安全长效管理机制，档案安全管理水平达到国家一级标准。二、组织架构与职责分工2.1专项行动领导小组成立2026年度档案安全排查整治专项行动领导小组，由单位主要负责人担任组长，分管档案工作、安全工作的副职领导担任副组长，成员包括各部门负责人、档案管理部门全体人员、安全管理部门全体人员。领导小组负责专项行动的总体部署、重大问题决策、整改验收及责任认定工作，每月召开1次专项调度会，通报工作进展，协调解决难点问题。2.2专项工作组职责领导小组下设4个专项工作组，分工落实各项工作任务：综合协调组：由办公室牵头，负责方案制定、动员部署、人员培训、进度跟踪、材料汇总、信息上报及对外沟通协调工作，建立专项行动工作台账，统一发布工作通知与标准要求。排查实施组：由档案管理部门牵头，分设3个专业排查小组：实体档案排查小组：负责所有纸质档案、特殊载体档案的账实核对、存储状态、流转流程排查电子档案排查小组：负责电子档案存储、备份、系统安全、权限管理、涉密信息管控排查环境设施排查小组：负责档案库房、配套设施、消防安防系统的运行状态排查整改督导组：由安全管理部门牵头，负责梳理排查发现的问题，建立问题整改台账，督促责任单位落实整改措施，跟踪整改进度，核实整改成效。责任追究组：由纪检监察部门牵头，负责对排查工作走过场、隐患整改不到位、引发安全事故的责任单位和人员开展责任认定与追责工作。2.3下属单位及部门职责各下属单位、各业务部门指定1名专职联络员对接专项行动各项工作，负责组织本单位、本部门的自查工作，配合专项工作组开展核查，落实本单位、本部门的问题整改任务，按时报送各类工作材料。三、排查整治范围与核心内容3.1档案实体安全排查库存账实核对：排查档案台账与实际库存数量是否一致，归档范围是否符合要求，应归档文件是否全部归档，有没有遗漏、散失的档案，已销毁档案的审批手续是否完整合规。实体状态排查：排查纸质档案是否存在霉变、虫蛀、水渍、火烧、破损、粘连等情况，特殊载体档案是否存在消磁、划伤、老化、霉变、播放失败等情况，有没有不可修复的实体损坏。涉密档案管控：排查涉密档案是否存放在符合保密要求的专库专柜，是否执行双人双锁管理，借阅、复印、带出办公区域的审批手续是否完整，有没有违规转借、复制涉密档案的情况。流转流程排查：排查档案借阅、归还、移交、利用的登记是否完整，有没有未经审批擅自调取、利用档案的情况，借出档案是否按时收回，有没有长期未归还的档案。3.2档案信息安全排查电子档案存储：排查电子档案的存储介质是否符合安全要求，有没有使用未加密的移动存储介质存储重要、涉密电子档案的情况，电子档案元数据是否完整，有没有损坏、无法读取的电子文件。备份机制落实：排查电子档案是否执行本地、异地、离线三级备份机制，备份数据是否定期检测可恢复，异地备份存放场所是否符合安全要求，备份介质有没有定期转存更新。管理系统安全：排查档案管理系统的权限划分是否清晰，有没有越权访问、权限冗余的情况，系统用户有没有使用弱口令，操作日志是否完整留存且不可篡改，系统有没有定期开展漏洞扫描与安全加固，有没有非法访问、数据泄露的记录。敏感信息管控：排查有没有在非涉密系统、公共网络存储、传输涉密或敏感档案信息的情况，对外提供档案利用时有没有进行脱密处理，有没有违规对外泄露内部档案信息的情况。3.3档案环境与设施安全排查库房选址与布局：排查档案库房是否与办公、阅览、展览区域分离，有没有在库房周边存放易燃易爆、腐蚀性物品的情况，库房有没有防水、防雨水倒灌的措施，屋面、墙面、地面有没有渗漏痕迹。八防措施落实：排查库房是否配备防火、防潮、防盗、防光、防高温、防尘、防有害生物、防污染的设施设备，消防设施是否符合国家标准，有没有过期、失效的消防器材，有没有私拉电线、使用大功率电器的情况，温湿度是否稳定控制在14-24℃、相对湿度45-60%的标准范围，温湿度记录是否完整。配套设施运行：排查库房空调、除湿机、消毒柜、密集架、监控系统、入侵报警系统是否正常运行，有没有定期维护检测，维护记录是否完整，监控系统是否覆盖库房所有区域，无监控死角，报警系统是否与单位安保部门24小时联动。3.4管理制度与执行情况排查制度建设：排查是否建立完善的档案安全责任制、库房管理制度、涉密档案管理制度、电子档案安全管理制度、档案安全应急处置预案，制度是否根据最新法规要求及时更新。日常执行：排查是否落实每日库房巡查、每月安全检查的工作要求，巡查记录是否完整，有没有定期开展档案安全培训，每年是否至少开展1次档案安全应急演练，工作人员是否掌握基本的应急处置技能。四、实施步骤与时间安排本次专项行动自2026年1月1日启动，至2026年12月31日结束，分6个阶段推进：4.1部署启动阶段（2026年1月1日-1月31日）完成专项行动方案编制，印发至各下属单位、各部门召开全单位专项行动动员大会，明确工作要求、排查标准、时间节点组织所有排查人员开展专项培训，培训内容包括档案安全法规、隐患识别方法、排查操作规范、整改标准要求，培训结束后组织考核，考核合格方可参与排查工作各下属单位、各部门报送专项行动联络员名单，建立专项行动工作沟通机制4.2全面自查阶段（2026年2月1日-4月30日）各下属单位、各部门对照排查内容逐项开展自查，如实填写《档案安全排查整治检查表》对自查发现的问题逐一登记，建立本单位的问题台账，明确初步整改措施每周五报送本周自查进度，每月25日报送当月自查工作总结自查工作结束后，于2026年4月30日前报送正式自查报告，报告需经单位主要负责人签字确认后上报4.3交叉核查与重点抽查阶段（2026年5月1日-7月31日）专项行动领导小组组织各下属单位开展交叉核查，交叉核查比例达到100%，互相核验自查工作质量排查实施组对重点单位开展抽查，抽查范围包括涉密档案存量较大的单位、历史档案存量较大的单位、自查零问题的单位、往年档案安全管理薄弱的单位，抽查比例不低于30%对核查、抽查发现的隐瞒问题、自查走过场的单位，予以通报批评，要求重新开展自查4.4问题整改阶段（2026年8月1日-10月31日）整改督导组汇总所有排查发现的问题，形成全单位统一的问题整改台账，明确每个问题的风险等级、整改责任人、整改措施、整改时限一般隐患要求于2026年9月30日前完成整改，重大隐患制定专项整改方案，落实临时防护措施，确保整改期间不发生安全事故，于2026年10月31日前完成整改整改完成后，责任单位报送整改佐证材料，包括整改前后对比照片、设施检测报告、制度修订文件等整改督导组每周通报整改进度，对进度滞后的单位下达整改督办通知书4.5验收总结阶段（2026年11月1日-12月15日）专项行动领导小组对所有整改问题逐一开展验收，验收不合格的要求责任单位重新整改，直至符合安全要求全面梳理专项行动开展情况，总结经验做法，分析存在的共性问题，完善档案安全管理制度，优化管理流程编制专项行动总结报告，于2026年12月15日前上报上级档案主管部门4.6回头看排查阶段（2026年12月16日-12月31日）对已整改完成的问题开展回头看排查，防止隐患反弹排查年底档案归档高峰期、节假日期间的安全防护措施落实情况，排查新产生的档案安全隐患制定2027年度档案安全管理工作计划，明确下一年度的工作重点。五、排查整治标准与工作要求5.1排查工作标准排查工作严格执行“谁排查、谁签字、谁负责”的原则，所有排查内容逐项核查，不得漏项，排查记录如实填写，不得隐瞒问题，排查结果由排查人员、单位负责人双签字确认，留存归档。5.2问题整改标准所有隐患闭环管理，一般隐患立行立改，整改后达到安全标准；重大隐患整改有方案、有措施、有验证，整改后由第三方专业机构检测合格。所有整改工作形成完整的佐证材料，归档留存。5.3工作纪律要求排查整治工作严禁走过场、严禁弄虚作假、严禁隐瞒隐患、严禁整改敷衍。对排查工作不认真、整改不到位的单位和个人，取消年度评优评先资格，引发安全事故的严肃追责。5.4信息报送要求各单位严格按照时间节点报送各类材料，报送内容真实准确，重大隐患第一时间上报，不得迟报、瞒报、漏报。所有报送材料加盖单位公章，由主要负责人签字确认。六、责任追究与奖惩机制6.1奖励机制对排查工作认真细致、发现重大安全隐患、整改工作成效显著、全年无档案安全事故的单位和个人，予以全单位通报表扬，纳入年度绩效考核加分项，给予一定额度的物质奖励，优先推荐参与档案系统先进评选。6.2责任追究对存在以下情形的单位和个人，依规追究责任：未按要求开展排查工作，排查走过场、隐瞒隐患，经抽查发现存在重大安全隐患的，对单位负责人进行约谈，扣除单位年度绩效考核5-10分整改工作滞后、整改不到位，逾期未完成整改任务的，对责任人员给予通报批评，扣除年度绩效奖金因工作失职引发档案损坏、丢失、信息泄露等安全事故的，按照《档案管理违法违纪行为处分规定》给予行政处分，构成犯罪的，移交司法机关依法处理。七、长效机制建设7.1定期排查机制建立“季度小排查、年度大排查、特殊时期专项排查”的常态化排查机制，每季度开展一次常规安全检查，每年开展一次全面排查，汛期、节假日、重大活动前开展专项排查，排查结果纳入年度绩效考核。7.2培训演练机制每半年组织一次档案安全专项培训，覆盖所有档案管理人员、业务部门兼职档案员，每年至少开展一次档案安全应急演练，提高工作人员的安全意识和应急处置能力。7.3动态监控机制升级档案库房智能监控系统，实现温湿度、消防、安防24小时实时监测，异常情况自动报警。档案管理系统操作日志留存不少于3年，每年开展一次系统安全等级保护测评，定期开展漏洞扫描与安全加固。7.4经费保障机制每年安排不低于年度档案工作经费30%的专项经费，用于档案安全设施更新、隐患整改、培训演练、技术升级，确保档案安全工作的经费需求。八、附件8.1附件1：档案安全排查整治检查表排查类别排查序号排查内容排查结果存在问题描述排查人签字排查日期档案实体安全1档案台账与实际库存数量一致档案实体安全2纸质档案无霉变、虫蛀、水渍、破损情况档案实体安全3涉密档案实行专库专柜、双人双锁管理档案实体安全4档案借阅、移交登记完整，审批手续齐全档案实体安全5特殊载体档案存储条件符合标准，无老化、损坏情况档案信息安全6电子档案实行三级备份，异地备份落实到位档案信息安全7电子档案存储介质加密，无违规存储涉密信息情况档案信息安全8档案管理系统权限划分清晰，无越权访问情况档案信息安全9系统操作日志完整留存，定期开展安全漏洞扫描档案环境安全10档案库房八防设施配备齐全，运行正常档案环境安全11库房温湿度符合国家标准，每日记录完整档案环境安全12消防设施定期检测，无过期、失效情况档案环境安全13监控系统覆盖全库房，无死角，报警系统联动正常制度执行14建立