某核设施运行管理制度

某核设施运行管理制度一、总则

(一)目的：依据《核安全法》及行业安全基础标准，结合企业核设施运行特点，解决操作不规范、风险管控不力、应急响应滞后等核心问题，实现运行安全、稳定、高效目标。

1、规范操作行为，确保核设施持续安全运行；

2、强化风险识别与管控，预防人为失误引发事故；

3、提升应急能力，保障极端情况下的设施安全。

(二)适用范围：覆盖运行部、维护部、安全监督部等部门及全体运行人员、维护人员、监督人员，外包单位人员按同等标准执行，特殊情况需主管领导审批豁免。

1、运行部负责日常操作执行与记录；

2、维护部负责设备定期检修与故障处置；

3、安全监督部负责全程监督与异常处置。

(三)核心原则：坚持安全第一、预防为主、权责明确、持续改进原则，结合核设施运行特点补充“双人核查、多重确认”专项原则。

1、所有操作必须严格执行规程，禁止无授权变更；

2、关键环节实施双人核查机制，确保操作准确性。

(四)层级与关联：本制度为专项性制度，与《人事管理制度》《绩效考核办法》《应急管理制度》等关联，冲突时以本制度为准，重大事项报总经理审批。

1、运行操作人员职责依据本制度细化，与绩效考核挂钩；

2、安全监督部监督结果直接纳入部门绩效评价。

(五)相关概念说明

1、核设施运行指反应堆启停、功率调节等核心操作；

2、双人核查指关键操作由两人独立执行并相互确认。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：企业设总经理1名，下设运行部、维护部、安全监督部，运行部设值长1名、主控室操作员若干、巡检员若干，维护部设维修班组长1名、维修工若干，安全监督部设安全员1名，层级清晰，权责对等。

1、总经理负责全面决策与制度监督执行；

2、运行部主控室操作员实行轮班制，每班不少于3人。

(二)决策与职责：总经理负责重大操作决策（如反应堆非计划停堆）、制度修订，执行简易议事规则，每月召开1次专题会。

1、涉及设备重大改造需经总经理审批；

2、运行异常处置权限值长先行决策，安全员复核。

(三)执行与职责：运行部主控室操作员负责操作指令执行与记录，维护部维修工负责设备维护，安全监督部安全员负责现场监督。

1、主控室操作员需每月考核，合格后方可独立操作；

2、维修工需持证上岗，设备维护须填写作业票。

(四)监督与职责：安全监督部安全员负责每日巡查，每月汇总提交运行部整改，整改结果纳入部门绩效。

1、发现违章操作立即制止并记录；

2、连续2次巡查不合格者调离岗位。

(五)协调联动：运行部与维护部通过每日交接会协调故障处置，安全监督部列席关键操作会议。

1、故障处置需运行部与维护部共同确认方案；

2、安全监督部每月向总经理汇报1次运行安全情况。

三、运行操作规程

(一)操作准备：所有操作前必须核对操作票、设备状态，运行部主控室操作员需确认仪表正常，维护部需检查工具齐全。

1、操作票需主管领导签字，运行部值长复核；

2、仪表异常需立即停机并报告维护部。

(二)操作执行：核心操作必须严格执行“三确认”原则（确认指令、确认设备、确认记录），关键步骤需安全员现场监督。

1、反应堆功率调节需每10分钟记录1次数据；

2、安全员监督时操作员不得擅自变更参数。

(三)异常处置：遇设备故障或非计划停堆，运行部立即启动应急预案，维护部配合抢修，安全监督部全程监督。

1、停堆后需2小时内完成设备检查，并提交报告；

2、异常处置结果由运行部与维护部共同签字确认。

(四)操作记录：所有操作必须及时、准确填写运行日志，运行部值长每周抽查，发现错漏需立即补正。

1、日志需包含操作时间、操作人、操作内容、异常情况；

2、连续3次记录不合格者需培训考核。

四、运行风险评估与管控

(一)管理目标与核心指标：建立风险分级管控体系，设定年度事故率降低5%目标，核心指标包括操作违章次数、设备故障停机时长、应急演练合格率，每月统计上报。

1、高风险操作占比不超过10%，中风险操作占比不超过25%；

2、故障停机时长控制在2小时内，应急演练合格率须达95%以上。

(二)专业标准与规范：制定《核设施运行风险清单》，明确高风险（如反应堆功率突变）、中风险（如仪表异常）、低风险（如个人防护用品佩戴不规范）控制点，配套简易防控措施。

1、高风险点需制定专项预案，每月演练1次；

2、中风险点需定期检查，每季度考核1次。

(三)管理方法与工具：采用PDCA循环管理，结合“危险源辨识与风险评价”方法，使用简易风险矩阵表评估，每周安全例会分析案例。

1、新操作引入前需完成风险矩阵评估；

2、风险矩阵表按部门存档备查。

五、运行操作流程管理

(一)主流程设计：运行操作流程分为“指令接收-准备检查-执行操作-记录确认”四环节，责任主体分别为值长、操作员、安全员，各环节操作时限不超过15分钟。

1、指令接收环节需确认指令来源与内容；

2、准备检查环节需逐项核对设备状态。

(二)子流程说明：拆解“非计划停堆”子流程为“停堆确认-应急响应-设备隔离-状态检查”四步，与主流程衔接节点为停堆确认与设备隔离，需双重确认。

1、停堆确认需主控室与现场人员共同签字；

2、设备隔离需操作员与维修工交叉复核。

(三)流程关键控制点：核心控制点包括指令核对、双人核查、记录确认，高风险点增设三重确认机制。

1、指令核对需核对指令编号、操作内容、权限人签字；

2、双人核查需确认操作步骤与设备状态一致。

(四)流程优化机制：每年6月与12月开展流程复盘，运行部提出优化建议，值长评估，总经理审批，简化审批环节。

1、优化建议需包含问题描述、改进方案、预期效果；

2、优化方案需经安全监督部确认风险可控。

六、运行操作权限管理

(一)权限设计：按“操作类型+风险等级+岗位层级”分配权限，主控室操作员仅限常规操作权限，值长可执行高风险操作，安全员可监督所有操作。

1、常规操作权限包括启停控制、参数调整；

2、高风险操作权限包括紧急停堆、系统隔离。

(二)审批权限标准：常规操作由值长审批，高风险操作需总经理审批，审批时限不超过1小时，建立电子审批记录。

1、审批记录需包含审批人、审批时间、审批意见；

2、越权操作需立即纠正并报告。

(三)授权与代理：授权需书面形式，期限不超过1个月，临时代理最长不超过3天，交接时需双方签字确认。

1、授权书需主管领导签字，安全监督部备案；

2、代理操作需原授权人全程监督。

(四)异常审批流程：紧急情况可越级审批，但需事后补充完整手续，加急通道仅限非计划停堆等重大事件。

1、加急审批需附带情况说明；

2、审批结果需立即通知相关部门。

七、运行操作监督与执行

(一)执行要求与标准：所有操作必须执行操作票制度，记录需实时填写，禁止补填，安全员每日抽查操作票与记录。

1、操作票需包含操作时间、操作人、操作内容；

2、记录错误需原操作人划线签名更正。

(二)监督机制设计：建立“日常+专项”监督，日常监督由安全员每日巡查，专项监督每季度由总经理带队，覆盖所有关键环节。

1、日常监督需记录检查时间、检查内容、发现问题；

2、专项监督需形成检查报告，明确整改要求。

(三)检查与审计：检查采用“查阅记录+现场核查”方式，每月开展1次，审计结果纳入部门绩效。

1、检查需覆盖操作票、运行日志、设备状态记录；

2、问题整改需限期完成，安全监督部跟踪验证。

(四)执行情况报告：每月5日前提交运行报告，含操作次数、违章次数、故障停机时长、风险控制点执行情况，报告简化为三栏式统计。

1、报告需包含数据统计、问题分析、改进建议；

2、报告需经值长审核，总经理签发。

八、绩效考核与改进管理

(一)绩效考核指标：设定运行部、维护部、安全监督部绩效考核指标，权重分别为60%、30%、10%，指标包括操作合格率、设备完好率、违章次数、应急响应时间，采用百分制评分，考核对象为全体员工。

1、操作合格率以操作票检查结果为准，每月考核；

2、设备完好率以故障停机时长衡量，季度考核。

(二)评估周期与方法：考核周期为月度与季度，月度考核由部门负责人评分，季度考核由主管领导复核，采用查阅记录与现场核查结合方式。

1、月度考核需在次月5日前完成；

2、季度考核需在季度结束后10天内完成。

(三)问题整改机制：建立“发现-整改-复核-销号”闭环，一般问题整改时限不超过3天，重大问题不超过7天，整改结果由安全监督部复核。

1、整改措施需包含具体行动、责任人、完成时限；

2、逾期未整改者，责任部门负责人承担主要责任。

(四)持续改进流程：基于考核结果、检查发现、业务变化优化制度，收集建议通过每月例会，评估后由部门负责人审批，修订后次月1日起实施。

1、建议需包含问题描述、改进措施、预期效果；

2、修订内容需在全员会上讲解。

九、奖惩管理办法

(一)奖励标准与程序：奖励情形包括重大操作成功、风险控制突出、提出合理化建议，奖励类型为奖金、通报表扬，标准按贡献大小分级，申报部门负责人审核，总经理审批，公示3天后发放。

1、奖金金额不超过当月工资20%；

2、通报表扬需在内部会议宣读。

(二)处罚标准与程序：违规行为按“一般/较重/严重”分类，处罚标准为警告、罚款、降级，程序为调查取证、告知当事人、审批，当事人有权陈述申辩。

1、警告适用于首次一般违规；

2、罚款金额不超过当月工资10%。

(三)申诉与复议：员工可在收到处罚决定后3天内申诉，由主管领导受理，5天内复议，复议结果书面通知当事人。

1、申诉需提交书面申请；

2、复议决定需存档备查。

十、附则

(一)制度解释权：本制度由总经理办公室负责解释。

1、涉及条款解释需书面说明；

2、解释结果存档备查。

(二)相关索引：关联《人事管理制度》《绩效考核办法》《应急管理制度》。

1、《人事管理制度》明确员工权利义务；

2、《应急管理制度》补充特殊场景奖惩规定。

(三)修订与废止：制