《经济学基础（第2版）》-第五章 市场结构与厂商均衡理论

第一节市场一、市场概述每一个企业都面临着不同的市场。在不同的市场条件下,企业所面临的需求状况是有差异的。但无论是在什么市场上,都要决定应该如何确定产点的产量与价格,以便实现利润最大化,这就是企业的竞争策略。市场是指从事某一种商品买卖的交易场所或接触地点。它是由消费者和生产该商品的厂商构成的,它可以是有形的,也可以是无形的。一个市场不一定甚至不是一个单一的地点,而是一个区域。行业是指制造或提供同一类产品或类似产品或劳务的厂商的集合。下一页返回第一节市场二、市场类型及特征市场结构是指市场的垄断与竞争程度,各个市场的竞争与垄断程度不同形成了不同的市场结构,市场结构可根据以下因素来划分:第一,市场上厂商的数目;第二,厂商之间各自提供的产品的差别程度;第三,单个厂商对市场价格的控制程度;第四,厂商进入或退出一个行业的难易程度。市场一般可分为完全竞争、垄断竞争、寡头竞争、完全垄断四种类型,完全竞争和完全垄断是两个极端,垄断竞争和寡头竞争是介于这两个极端之间的市场状态,是竞争和垄断不同程度的结合。这四种市场存在如表5-1所列的区别和特点。上一页返回第二节完全竞争市场的厂商均衡一、完全竞争市场的概述完全竞争市场是指一种不受任何阻碍、干扰和控制的市场结构,即购买者和销售者的购买和销售决策对市场价格没有任何影响的市场结构。完全竞争市场的特点主要有以下四个:第一,市场上有无数的买方和卖方。由于市场上生产者和消费者的数量多、规模小,任何一个购买或销售仅仅占市场的一个很小比例,任何人都无法影响市场价格。每个人在市场上,都是既定价格的接受者,而不是价格的决定者(或称制定者)。第二,同一行业中的每一个厂商生产的产品是完全无差别的。这里的完全无差别的商品,不仅指商品之间的质量完全一样,还包括在销售条件、商标、包装等方面是完全相同的。下一页返回第二节完全竞争市场的厂商均衡第三,市场信息是完全的。买卖双方完全公开、公平,生产者和消费者都完全了解市场情况。第四,厂商进入或退出一个行业是完全自由的。厂商进出一个行业不存在任何障碍,所有的资源都可以在各行业之间自由流动。这样,各行业的厂商规模和厂商数量在长期内是可以任意变动的。但是在短期内,厂商规模和厂商数量仍然是不可变的。以上四个条件必须同时存在才构成完全竞争市场,否则就不是完全竞争市场。显然,在现实中这样条件苛刻的市场并不存在,它只是一种高度抽象的市场模式。但完全竞争市场能帮助我们判断资源配置的效率,了解市场机制运行的规律,同时也成为理解其他类型市场的基础。在一般情况下经济学把农产品市场看成是近似的完全竞争市场。上一页下一页返回第二节完全竞争市场的厂商均衡二、完全竞争厂商的需求曲线和收益曲线在任何一个商品市场中,消费者对整个行业所产生的商品需求量称为行业所面临的需求量,相应的需求曲线称为行业所面临的需求曲线。消费者对行业中的单个厂商所产生的商品的需求量,称为厂商所面临的需求量,相应的需求曲线称为厂商所面临的需求曲线。由于整个行业所面临的需求数量就是整个市场上全部消费者的需求总量,所以,行业所面临的需求曲线也就是市场的需求曲线,它一般是一条向右下方倾斜的曲线。图5-1中的D曲线就是一条完全竞争市场的需求曲线,它是向右下方倾斜的。厂商所面临的需求曲线,简称为厂商的需求曲线。在完全竞争的市场上,市场价格由整个行业的供求总量所决定。对于单个厂商而言,只有按照既定的价格出售产品,有多少产品就可以卖出多少。上一页下一页返回第二节完全竞争市场的厂商均衡三、完全竞争厂商的短期均衡从完全竞争市场的均衡条件可知,单个厂商是价格的接受者,他没有任何操纵市场的能力,因此在完全竞争市场上厂商的需求曲线呈水平线,意味着厂商接受由市场决定的产品价格,同时在这一既定的价格水平下,厂商可以出售任何数量的产品。尽管完全竞争厂商对产品价格无可奈何,但能对产品的数量做出最有利的决策。厂商按照利润最大化原则来确定其应该生产的产量。因为在短期,厂商只能调整可变要素投入量,来不及调整固定要素投入量。所以,厂商在短期的均衡可能出现下面几种情况。第一种情况:存在经济利润或超额利润。平均收益大于平均总成本,即AR>SAC,厂商获得超额利润(图5-4)。上一页下一页返回第二节完全竞争市场的厂商均衡第二种情况:获得正常利润。价格或平均收益等于平均总成本,即P=AR=SAC,厂商的经济利润为零,但获得全部的正常利润,处于盈亏平衡状态,相交点称为盈亏相抵点,如图5-5所示。第三种情况:有亏损,但继续生产。价格或平均收益小于平均总成本,但仍大于平均可变成本,即AVC<AR<SAC,厂商亏损,在存在沉没成本时,厂商还应继续生产,如图5-6所示。第四种情况:有亏损,并停止营业。平均收益等于平均可变成本,即AR=AVC,厂商亏损并处于生产与不生产的临界点。其中,相交点AR=min(AVC)称为停止营业点,如图5-7所示。上一页下一页返回第二节完全竞争市场的厂商均衡第五种情况:价格或平均收益小于平均可变成本,即AR<AVC,意味着厂商若继续生产,所获得的收益连可变成本都收不回来,更谈不上收回固定成本了,所以厂商停止生产。综上所述,在短期厂商的均衡条件为MR=SMC时,根据边际收益等于边际成本的原则确定均衡产量。在短期内,完全竞争的厂商可以获得最大经济利润,可以经济利润为零,也可以蒙受最小亏损。应该说这个原则无论在何种市场结构中都适用于厂商。由于完全竞争市场的特殊性,因此,MR=SMC可以表述为P=MR=SMC或P=SMC(5-1)上一页下一页返回第二节完全竞争市场的厂商均衡四、完全竞争厂商的短期供给曲线在完全竞争的条件下,从厂商追求利润最大化的经济行为分析可以推导出完全竞争厂商的供给曲线。厂商根据P=MC确定在每一价格水平下能给其带来最大利润的产量,如图5-8所示。因此,平均可变成本曲线上的边际成本曲线就是厂商的短期供给曲线。由于边际报酬递减规律的作用,厂商的边际成本递增,因而完全竞争厂商的短期供给曲线是一条向右上方倾斜的曲线。上一页下一页返回第二节完全竞争市场的厂商均衡根据P=MC或MR=MC的短期均衡条件,当市场的商品价格为P1

时,厂商所选择的最优产量为Q1;当商品的价格为P2时,厂商所选择的最优产量为Q2;当商品的价格为P3时,厂商所选择的最优产量为Q3,等等。因为每一个商品价格水平都是由市场给定的,所以,在短期均衡点上商品价格和厂商的最优产量之间的对应关系可以明确地表示为Qs=f(P)其中,P表示商品的市场价格,且P=MC;Qs

表示厂商的最优产量或供给量。显然,上式是完全竞争厂商的短期供给函数。此外,短期供给曲线之所以是高于平均可变成本曲线的一部分边际成本曲线,是因为边际成本曲线与平均可变成本曲线的交点即为厂商的停止营业点。上一页下一页返回第二节完全竞争市场的厂商均衡五、完全竞争厂商的长期均衡在长期生产中,所有的生产要素投入量都是可变的,完全竞争厂商是通过对全部生产要素投入量的调整,来实现利润最大化的均衡条件MR=MC的。完全竞争厂商在长期内对全部生产要素的调整可以表现为两个方面:一方面表现为厂商进入或退出一个行业,这也就是行业内企业数量的调整;另一方面表现为厂商对生产规模的调整。完全竞争厂商的长期均衡就是通过这两个方面的调整而实现的。上一页下一页返回第二节完全竞争市场的厂商均衡在长期来讲,如果行业内的单个厂商可以获得超额利润,则会吸引其他新的厂商加入到该行业的生产中来。随着新厂商的加入,行业内的厂商数目增加,整个行业的供给就会增加,市场价格就会下降,而且会一直下降到使单个厂商的超额利润消失为止。相反,如果行业内的单个厂商的生产是亏损的,则行业内原有厂商中的一部分就会自动退出生产。随着原有厂商的退出,行业内厂商的数目就会减少,整个行业的供给就会减少,市场价格就会上升,而且会一直上升到使单个厂商的亏损消失为止。最后,由于行业中的每一个厂商都处于一种既无超额利润又无亏损的状态,行业内厂商的进入和退出也就停止了,于是,完竞争厂商便处于一种长期均衡状态。上一页下一页返回第二节完全竞争市场的厂商均衡六、对完全竞争市场厂商的效率评价完全竞争是一种理想的最佳境界,它的优点如下:(1)在完全竞争条件下,一方面资源可以自由流动;另一方面社会的需求与供给相等,这样可以使社会资源充分发挥作用并得到充分的利用,实现了资源的最优配置。在完全竞争市场上,价格像一只“看不见的手冶指挥着整个社会生产。通过价格机制的调节,每个厂商都可以把生产规模调整到平均成本的最低点,这样可以使社会上的资源得到最有效的配置。(2)当市场处于长期均衡时,每个企业都在长期平均成本的最低点处生产,因此生产效率达到了最高。从而促使厂商生产成本较低,成本低也就决定了价格降低,这对消费者是有利的。(3)完全竞争厂商都是既定价格的接受者,在销售中,他们可以节省如广告等许多非生产性支出,从而减少销售费用。上一页下一页返回第二节完全竞争市场的厂商均衡总之,完全竞争市场是经济学家推崇的一种最理想的市场模式。现实经济越接近完全竞争状态,则经济效率越高。它的缺点如下:(1)完全竞争阻碍社会进步。因为这时有大量的厂商存在,但这些厂商多属于小厂商,他们的经济、技术力量都比较单薄。为了在竞争中能够维持生存,他们经常是在简单再生产的基础上循环往复,而在技术上很难有什么突破,因为他们缺乏技术进步的能力。(2)各厂商的平均成本最低,并不一定是社会成本最低。(3)对消费者不利。由于完全竞争的厂商缺乏技术进步的能力,所以完全竞争下的社会产品比较单一,不能完全满足消费者日益增长的各种需要。上一页返回第三节不完全竞争市场的厂商均衡一、完全垄断市场上的厂商均衡完全垄断又称垄断或独占,是指一家厂商控制整个行业,不存在任何竞争的市场类型。(一)完全垄断市场的特征完全垄断是指某个行业的市场完全处于一家厂商的垄断状态,即在这个行业里仅有一家厂商,对这家厂商提供的产品或劳务没有直接的替代物,它垄断了这个行业的全部市场,新厂商不可能也无法加入。完全垄断市场的产品无直接的替代物,完全垄断的厂商是价格的制定者。张伯伦认为,垄断的本质是对供给的控制。完全垄断市场是一种与完全竞争市场相对立的极端形式的市场类型。完全垄断市场也叫做纯粹垄断市场,一般简称垄断市场。“垄断冶一词出自于希腊语,意思是“一个销售者冶,也就是指某一个人控制了一个产品的全部市场供给。因而,完全垄断市场,就是指只有唯一一个供给者的市场类型。下一页返回第三节不完全竞争市场的厂商均衡(二)垄断厂商的需求曲线和收益曲线1.完全垄断市场上的需求曲线在完全垄断条件下,由于产品由一家厂商所控制,这时产量越高,则供给越多而价格低,需求量就大;产量越少则价格高、需求量小,所以需求曲线是一条向右下方倾斜的线。2.完全垄断市场上的平均收益、边际收益和总收益在图5-14中,dd线上每一点都是在既定垄断价格下的需求量,也就是厂商的平均收益。所以这时有dd=AR。两条线重合为一条线。在AR减少时,MR一定小于AR。在此情况下,说明厂商每增加1个单位产品的出售,价格会相应下降,厂商的边际收益减少,所以AR不等于MR,并且有MR<AR,厂商每减少1个单位产品供应,价格就上升;每增加1个单位产品供应,价格就下降。上一页下一页返回第三节不完全竞争市场的厂商均衡所以AR线向右下方倾斜,并与dd线重合,这说明厂商任一销售量的单位产品卖价总是大于该销售量的边际收益。边际收益曲线———完全垄断厂商的边际收益MR曲线位于平均收益AR曲线的左下方,且MR曲线也是向右下方倾斜的曲线。总收益曲线———由于每一销售量上的MR值就是相应的TR曲线的斜率。所以TR曲线是先增后减的曲线:当MR>0时,TR曲线的斜率为正;当MR<0时,TR曲线的斜率为负;当MR=0时,TR曲线达到最大值。上一页下一页返回第三节不完全竞争市场的厂商均衡在任何既定的需求曲线下,MR在不同价格范围内的数值可以有三种情况,见表5-2。(1)在Ed>1的范围内,每增加1个单位的销售量,TR增加,MR为正。(2)在Ed=1的点上,由于销售量增加的比率被价格减少的比率相抵消(或者说相等),因而TR不因增加1个单位的销售量而有所增加,MR在该点为零。(3)在Ed<1的范围内,每增加1个单位的销售量反而使TR减少,因而MR为负数。(三)垄断厂商的短期均衡在短期内,垄断厂商在既定规模下同时调整产量和价格来实现利润最大化并遵循MR=SMC。上一页下一页返回第三节不完全竞争市场的厂商均衡1.垄断厂商获超额利润如图5-15所示,SMC曲线和SAC曲线代表垄断厂商既定的生产规模,垄断厂商根据MR=SMC找到均衡点E,对应的Q1

为均衡产量,在需求曲线上找到均衡价格P1。此时厂商获得超额利润P1FEH。2.垄断厂商有最小亏损如图5-16所示,若生产成本过高,SAC曲线位置高,或垄断厂商面临的市场需求过小,d曲线位置低,AR<SAC,但是AR>AVC,有亏损但仍生产。根据MR=SMC确定Q和P,亏损最小。(四)垄断厂商的长期均衡垄断厂商在长期内可以调整全部生产要素,调整生产规模,实现最大利润。垄断行业排除了其他厂商进入的可能性。因此,如果垄断厂商在短期能获得利润,它的利润不会因为新厂商的进入而消失,垄断厂商在长期内可获得利润;若长期内有亏损,则退出该行业。上一页下一页返回第三节不完全竞争市场的厂商均衡如图5-17所示,d和MR分别是垄断厂商面临的需求曲线和边际收益曲线,LAC和LMC分别为长期平均成本和长期边际成本线。(五)垄断市场上的价格歧视价格歧视又称价格差异,它是指在完全垄断和寡头垄断的市场上,一家厂商以不同的价格出售同一产品给不同的购买者的行为,或者说,垄断厂商对同一种商品用两种或两种以上的价格进行销售,就称为价格歧视。价格歧视的存在,是因为在具有完全垄断的市场上,消费者对每1个单位的产品所愿意支付的价格是不一样的,这时需求曲线是向右下方倾斜的。作为独立垄断的厂商,可以对同一种商品实行不同的价格,以赚取尽可能多的消费者剩余。价格歧视的程度可分为一级价格歧视、二级价格歧视、三级价格歧视。上一页下一页返回第三节不完全竞争市场的厂商均衡价格歧视的实行条件,应具备以下两个条件:第一,垄断者必须能把市场相互分割开来,使低价格市场的消费者无法将购得的商品转向高价格的市场去出售,否则价格差异就不可能继续维持下去。第二,垄断者还必须有能力按不同的需求价格弹性,将其消费者分为两个以上或更多的集团。(六)对完全垄断市场厂商的效率评价完全垄断市场的优点如下:(1)完全垄断厂商的生产规模一般都较大,所以生产效率一般都较高。(2)完全垄断有助于社会技术进步,由于完全垄断厂商的生产规模都比较大,所以能够比较容易得到和采用先进的技术和资源,能用比别人更雄厚的优势和资金去开发新技术。上一页下一页返回第三节不完全竞争市场的厂商均衡完全垄断市场的缺点如下:(1)完全垄断使稀缺的资源得不到良好的配置,存在着资源的浪费。因为在完全垄断条件下,厂商仅考虑如何获得最大利润,又以较高的成本进行生产,对资源不能像完全竞争那样得到更好的配置。(2)在完全垄断条件下,价格是比较高的,尤其是价格歧视的存在,对消费者来说会造成较大的损失,同时也会减少社会福利。(3)在完全垄断条件下,会使得社会收入分配不平等。垄断者得到的垄断超额利润,实际是使别人受到损失,所以会造成社会收入分配不平等。(4)完全垄断阻碍了社会技术进步。(5)在完全垄断条件下,寻租行为所产生的资源的非生产性消耗。上一页下一页返回第三节不完全竞争市场的厂商均衡二、垄断竞争市场上的厂商均衡(一)垄断竞争市场的特征在完全竞争市场条件下,完全竞争者是价格的接受者。在完全垄断市场条件下,完全垄断者是价格的制定者。垄断竞争者既不是价格的接受者,也不是价格的制定者,他可以在不失去其全部消费者的条件下,通过提高或降低价格,即调整价格来增加其销售量。在完全竞争市场条件下,完全竞争者面临着许许多多的竞争对手。在完全垄断市场条件下,完全垄断者不存在竞争对手,它控制了某种产品的全部供给。垄断竞争者在市场上,面临着行业中较多的其他厂商竞争。上一页下一页返回第三节不完全竞争市场的厂商均衡垄断竞争是一种既有垄断又有竞争,既不是完全垄断又不是完全竞争的市场结构。垄断竞争的关键在于产品的差别,由于有产品的差别,产生了不完全替代。产品的不完全替代产生了价格竞争;同时由于产品差别存在,又形成了垄断。在垄断竞争市场上,每一个生产者都是一种有差别产品的所有者或垄断者。(二)垄断竞争厂商的需求曲线垄断竞争行业每个厂商的产品,可以设想有两条需求曲线。一条曲线表示该行业某一代表性厂商改变产品的销售价格时,竞争者并不随之改变其价格情况下,它的销售价格与销售量的关系。这条曲线比较平坦,表示价格稍有变动则需求量变动就很大,如图5-18中的D1所示。另一条曲线表示该厂商降低卖价时,其他所有的竞争者也同时降低它们的价格情况下,该厂商事实上会有的销售量与其价格的关系,如图5-18中的D2所示。上一页下一页返回第三节不完全竞争市场的厂商均衡(三)垄断竞争市场上的短期均衡图5-19描述的垄断竞争行业有代表性厂商短期均衡的实现过程。我们知道,不管什么类型的市场结构,厂商利润最大化的条件都是MR=MC。和完全垄断市场上的厂商一样,垄断竞争厂商也是按利润最大化的原则来确定产品的产量,结果价格水平从较高的需求曲线D1

上的A点开始,不断降低价格,增加销售量。当降到较低的需求曲线D2

上的B点时,边际收益等于边际成本,由此所决定的销售量为Q0、价格为P0。在这一过程中,该厂商的需求曲线由D1移动到了D2,这时实现了短期均衡。与完全垄断市场上的厂商均衡相比,在垄断竞争市场上除了有两条需求曲线外,厂商的短期均衡与完全垄断市场相同。上一页下一页返回第三节不完全竞争市场的厂商均衡(四)垄断竞争市场上厂商的长期均衡在长期来看,垄断竞争的市场上也存在着激烈的竞争。各厂商可以仿照竞争者有特色的产品,可以创造自己有特色的产品,也可以通过广告来创造自己的需求,形成自己的垄断地位。当在短期内超额利润存在时,竞争的结果是存在替代性的各种差别产品的价格下降,可以通过图5-20来说明这种变动过程和结果。上一页下一页返回第三节不完全竞争市场的厂商均衡三、寡头垄断市场上的厂商均衡(一)寡头市场的特征寡头又称寡头垄断、寡占,是指为数不多的销售者控制市场的行为。寡头垄断市场的基本特性是厂商之间的相互依存。因为相互依存,厂商在做出自己的决策时总是猜测竞争对手的反应;而对手的反应厂商总不能确切地知道,故他们将在存有不确定性的情况下进行决策。厂商在猜测竞争对手的反应时,总是假定其价格或产量不变,并由此建立起不同的寡头垄断模型。上一页下一页返回第三节不完全竞争市场的厂商均衡寡头市场主要有以下特点:(1)企业数量少。市场上的企业数量很少,每个企业的市场份额都比较高,因此在市场上都具有影响力。(2)产品有差别或者同质。如果产品是同质的,这种寡头市场称为纯寡头垄断市场,如钢铁、铝、水泥等原材料行业的寡头垄断就属于这种类型;如果产品是有差别的,则称为差别寡头垄断市场,如汽车、彩电等市场。(3)存在明显的进退壁垒。进退壁垒的存在阻止了其他企业的进入,从而使得企业数量不多。(4)企业行为相互影响。这是寡头垄断市场上的一个关键的特征。在寡头垄断市场上,每个企业在决策时都会考虑自己决策对其他企业的影响,反之亦然。其带来的问题就是企业的行为有时无法预测。分析这种相互影响的行为的有力工具就是博弈论。上一页下一页返回第三节不完全竞争市场的厂商均衡(二)寡头卡特尔1.概念卡特尔是在寡头垄断市场上企业通过明确公开的协议而形成的联合体(联盟),如欧佩克、德贝尔钻石卡特尔。到目前为止,历史上存在时间最长的卡特尔是1878年至1939年的国际碘卡特尔,当时,所有的销售工作都通过伦敦的一个中央卡特尔办公室来进行,这就防止了成员之间的欺诈。2.类型(1)价格卡特尔。这是最常见和最基本的卡特尔形式。卡特尔维持某一特定价格———垄断高价、在不景气时的稳定价格或者降价以排挤非卡特尔企业。(2)数量卡特尔。卡特尔对生产量和销售量进行控制,以降低市场供给,最终使价格上升。上一页下一页返回第三节不完全竞争市场的厂商均衡(3)销售条件卡特尔。对销售条件如回扣、支付条件、售后服务等在协定中进行规定的卡特尔。(4)技术卡特尔。典型形式是专利联营,即成员企业相互提供专利、相互自由使用专利,但不允许非成员企业使用这些专利的卡特尔。(5)辛迪加。一种特殊的统一销售卡特尔,指成员企业共同出资设立销售公司,实行统一销售,或者卡特尔将所有成员企业的产品都买下,然后统一销售,如德贝尔钻石卡特尔。3.卡特尔的建立要在某个市场上形成卡特尔,至少需要以下三个条件:第一,卡特尔必须具有提高行业价格的能力。只有在预计卡特尔会提高价格并将其维持在高水平的情况下,企业才会有加入的积极性。这种能力的大小,与卡特尔面临的需求价格弹性有关,弹性越小,卡特尔提价的能力越强。上一页下一页返回第三节不完全竞争市场的厂商均衡第二,卡特尔成员被政府惩罚的预期较低。只有当成员预期不会被政府抓住并遭到严厉惩罚时,卡特尔才会形成,因为巨额预期罚金将使得卡特尔的预期价值下降。第三,设定和执行卡特尔协定的组织成本必须较低。使组织成本保持在低水平的影响因素有:淤涉及的厂商数目较少;于行业高度集中;盂所有的厂商生产几乎完全相同的产品;榆行业协会的存在。4.卡特尔的决策卡特尔在做决策时就像一个垄断企业一样,根据整个卡特尔所面临的需求曲线