特种设备管理制度手册

特种设备管理制度手册1管理总则1.1适用范围本制度适用于本单位所有纳入《特种设备目录》管理的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆，以及上述设备附属的安全附件、安全保护装置的全生命周期管理，涵盖采购、安装、使用、维保、检验、报废全流程。1.2编制依据本制度依据《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》《特种设备使用管理规则》（TSG08-2017）、各品类特种设备安全技术规范及地方监管部门相关要求编制，若后续相关法律法规、技术规范更新，本制度对应条款同步调整。1.3管理原则特种设备管理坚持“谁使用、谁负责，谁管理、谁担责”的核心原则，落实安全第一、预防为主、节能环保、综合治理的工作要求，明确各层级管理责任，强化过程管控，确保设备本质安全，坚决杜绝重特大特种设备安全事故，压降一般事故发生率。2管理职责划分2.1单位主要负责人职责单位主要负责人是特种设备安全第一责任人，全面负责特种设备安全管理工作，需保证特种设备安全投入足额到位，每年至少组织1次特种设备安全专题会议，研究解决设备管理中的重大问题，按要求配备专兼职特种设备安全管理员，发生特种设备事故时第一时间赶赴现场组织处置，配合监管部门开展事故调查。2.2安全管理部门职责安全管理部门是特种设备归口管理部门，负责牵头制定、修订特种设备管理制度并监督落实；建立特种设备全生命周期管理台账，对接特种设备监管部门、检验机构完成登记备案、定期检验等工作；每周至少组织1次特种设备全面巡检，跟踪隐患整改进度；每年至少组织2次特种设备作业人员专项培训，定期开展应急演练；统筹特种设备档案管理工作。2.3设备使用部门职责设备使用部门是特种设备直接责任主体，需严格落实特种设备操作规程，组织本部门人员开展班前班后巡检，及时上报设备异常情况；配合安全管理部门开展检验、培训、演练等工作，不得强令作业人员违章操作特种设备，对本部门特种设备使用过程中的安全问题负直接责任。2.4特种设备作业人员职责作业人员需取得对应品类特种设备作业人员证后方可上岗，作业前需确认设备状态无异常，严格遵守操作规程，不得擅自离岗、违规操作，不得允许无资质人员操作设备；发现设备隐患时立即停止作业并上报，隐患排除后方可重启设备；作业结束后按要求关闭设备、填写运行记录。2.5维保单位职责委托维保的特种设备，维保单位需具备对应品类特种设备维保资质，作业人员需持证上岗；严格按照安全技术规范要求开展维保工作，每次维保后需如实填写维保记录并签字确认；发现设备重大隐患时第一时间告知使用单位，必要时可建议停用设备；接到故障报修通知后需在合同约定时限内到达现场处置，每年配合使用单位开展至少1次应急演练。3特种设备采购与安装验收管理3.1采购选型要求使用部门提报特种设备采购需求时，需明确设备参数、使用场景、性能要求，由安全管理部门牵头组织技术、采购、法务等部门开展选型论证，优先选用安全性能稳定、能效等级高、售后服务完善的产品；供应商需具备对应品类特种设备生产（制造）许可证，承诺提供完整的产品质量合格证明、安装及使用维护保养说明、监督检验证明等技术资料。3.2安装单位资质审核特种设备安装、改造、修理单位需取得对应级别的特种设备生产许可证，作业人员需持有相应的特种设备作业人员证，资质证件需在有效期内；签订安装合同时需明确双方安全责任，安装前需督促安装单位向当地特种设备安全监督管理部门提交书面告知，告知获批后方可进场施工。3.3安装过程监督安装过程中安全管理部门需安排专人全程旁站监督，重点核查安装工序是否符合安全技术规范要求，关键部件安装质量是否达标，安装现场安全防护措施是否到位；发现违规操作、质量不达标等问题时立即叫停施工，要求安装单位整改完成并经复核合格后方可继续施工。3.4竣工验收要求安装完成后督促安装单位开展自检和空载、额定载荷试运行，自检合格后委托具备资质的特种设备检验机构开展监督检验，取得监督检验合格证明后方可组织竣工验收。竣工验收由安全管理部门牵头，使用部门、安装单位、采购部门共同参与，验收内容如下表：序号验收项目验收内容验收标准验收结果验收人签字备注1技术资料核查特种设备制造许可证、产品质量合格证明、监督检验证明、安装告知书、安装自检记录、监督检验报告、使用维护说明书资料齐全、真实有效、与设备信息一致□合格□不合格2设备本体检查设备外观无损伤、变形，部件安装牢固，管路、线路连接规范无明显缺陷，安装精度符合技术要求□合格□不合格3安全附件检查安全阀、压力表、爆破片、限位装置、紧急停止装置等安全附件齐全已按要求完成校验，功能正常□合格□不合格4试运行检查设备空载、额定载荷试运行工况，参数稳定性、操作灵敏性运行平稳、无异常声响、参数符合设计要求□合格□不合格5防护设施检查设备周边安全警示标识、消防设施、应急通道配置情况标识清晰齐全、消防设施有效、应急通道畅通□合格□不合格6资料移交安装单位移交全部技术资料、维保手册、备用配件移交清单清晰，资料、配件无缺失□合格□不合格验收不合格的设备不得投入使用，要求安装单位限期整改后重新组织验收，验收合格后所有资料移交安全管理部门存入设备档案。4特种设备日常运营管理4.1登记备案管理特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，安全管理部门需向当地特种设备安全监督管理部门办理使用登记，取得使用登记证书，登记标志需粘贴于设备显著位置；设备完成改造、修理、变更使用单位、达到设计使用年限经评估合格继续使用的，需及时办理变更登记；设备报废后15日内需办理使用登记注销手续。4.2日常巡检要求使用部门每班至少开展2次班前班后巡检，作业人员每次作业前需开展岗位检查，安全管理部门每周至少开展1次全面巡检，不同品类设备巡检要求如下表：序号设备类别巡检项目巡检频次异常处置要求1锅炉水位、压力、温度、燃烧工况、安全阀、压力表、水位计、排污装置、给水系统每2小时1次立即切断燃料供应、停止运行，上报安全管理部门，严禁带隐患运行2压力容器（含气瓶）压力、温度、密封面泄漏情况、安全阀、爆破片、压力表、支撑结构每班2次立即降压停机，排查泄漏、异常升压原因，整改合格后方可重启3压力管道压力、温度、阀门密封性、管道腐蚀情况、支吊架稳定性每日1次立即关闭上下游阀门，泄压后排查隐患，严禁带压维修4电梯楼层显示、开关门灵敏度、运行平稳性、应急照明、紧急呼叫装置、轿厢卫生每日1次立即停止使用，在首层张贴警示标识，通知维保单位到场处置5起重机械限位装置、制动器、钢丝绳磨损情况、吊钩防脱装置、滑轮、安全警示标识每次作业前立即停止作业，排查部件故障，整改合格后方可继续作业6场（厂）内专用机动车辆制动系统、转向系统、灯光信号、轮胎磨损情况、安全带、倒车提示装置每次作业前立即停止使用，维修合格后方可上路行驶，严禁带病作业7大型游乐设施/客运索道安全压杆、安全带、限位装置、制动系统、应急救援装置、广播系统每日运营前立即停止运营，疏散游客，排查隐患，整改合格并经试运营确认后方可重新开放巡检需如实填写记录，发现异常情况第一时间上报，严禁隐瞒隐患继续使用设备。4.3定期检验管理安全管理部门需建立特种设备定期检验台账，明确每台设备的检验周期、下次检验日期，在检验有效期届满前1个月向特种设备检验机构提出检验申请；检验过程中需配合检验机构开展现场排查，对检验提出的问题限期整改；检验合格后及时更新使用登记标志和台账信息，未经定期检验或者检验不合格的特种设备不得继续使用；因生产特殊情况需要延期检验的，需向当地监管部门提交延期申请，获批后方可延期，延期时长不得超过监管部门规定的最长期限。4.4安全附件校验管理安全阀每年至少校验1次，拆卸校验有困难的可采用在线校验方式，校验合格后需粘贴校验标识，注明校验日期和有效期；压力表每半年至少校验1次，由具备计量校准资质的机构开展校验，校验合格后粘贴铅封；爆破片按设计要求定期更换，最长使用期限不超过5年，若出现超压未爆破、表面裂纹、腐蚀等情况需立即更换；测温仪表、液位计等其他安全附件每年至少校验1次，所有安全附件的校验记录需存入设备档案，未校验或者校验不合格的安全附件不得投入使用。5特种设备作业人员管理5.1资质要求特种设备作业人员需年满18周岁，身体健康，无妨碍从事相应作业的疾病和生理缺陷，经专门的安全技术培训并考核合格，取得市场监督管理部门核发的特种设备作业人员证后，方可从事相应作业；作业人员证有效期为4年，有效期届满前3个月需由安全管理部门统一组织申请复审，复审合格后方可继续从业，逾期未复审的证件自动失效，不得继续从事特种设备作业。5.2培训管理安全管理部门每年至少组织2次特种设备作业人员专项培训，培训内容包括特种设备相关法律法规、安全技术规范、操作规程、隐患排查方法、应急处置措施、典型事故案例分析等，培训时长不少于8学时；新入职作业人员需经过公司、部门、岗位三级安全教育，考核合格后方可上岗作业；采用新工艺、新设备、新技术前，需针对作业人员开展专项培训，考核合格后方可操作新设备。每次培训需做好签到、考核记录，存入人员管理档案。5.3作业行为规范作业人员作业前需核对设备状态、检查安全附件完好情况，确认无隐患后方可启动设备；作业过程中严格遵守操作规程，不得超参数、超载荷运行设备，不得擅自离开作业岗位，不得允许无资质人员操作设备；发现设备存在异常或者隐患时，要立即停止作业，向部门负责人和安全管理部门报告，隐患排除后方可继续作业；作业结束后需按要求关闭设备、切断电源/气源，填写运行记录，清理作业现场。5.4人员台账管理安全管理部门需建立特种设备作业人员动态台账，记录人员姓名、身份证号、作业类别、证书编号、有效期、培训记录、考核记录、奖惩情况等信息，人员离职、变更作业类别、证件复审后需及时更新台账信息，确保人员资质始终处于有效状态。6特种设备维护保养管理6.1维保方式划分电梯、客运索道、大型游乐设施必须委托取得相应资质的单位开展维护保养，其他特种设备可由具备自行维保能力的单位自行维保，也可委托有资质的单位维保；自行维保的单位需配备对应品类的维保作业人员和专用工具设备，维保人员需持有相应的特种设备作业人员证。6.2维保频次要求电梯至少每15天维保1次，锅炉每月至少维保1次，压力容器、压力管道、场（厂）内专用机动车辆每季度至少维保1次，起重机械每半年至少维保1次，大型游乐设施、客运索道每月至少维保1次；设备使用频率较高、运行环境恶劣的，需适当提高维保频次。6.3维保作业要求委托维保的，需与维保单位签订正式维保合同，明确维保内容、频次、质量标准、应急响应时限、双方安全责任等内容，每次维保作业时使用部门需安排专人旁站监督，确认维保作业符合规范要求，维保结束后维保人员和使用单位监督人员需共同在维保记录上签字确认，维保记录至少保存4年。自行维保的，需制定年度维保计划，明确维保责任人、维保内容、维保时间，每次维保需如实填写记录，由维保人员和安全管理人员签字确认后存入设备档案。6.4维保质量考核安全管理部门每季度对维保质量开展一次考核，考核结果作为支付维保费用、续签维保合同的依据，考核标准如下表：序号考核项目考核内容分值评分标准得分备注1维保频次按合同约定频次开展维保20每缺1次维保扣5分，扣完为止2维保记录维保记录填写规范、真实、完整，签字齐全20每缺1次记录扣2分，记录造假不得分3隐患整改维保发现的隐患按要求时限整改完成30逾期未整改1次扣10分，未整改导致故障的不得分4应急响应接到故障报修后按合同约定时限到达现场20超时1次扣5分，导致事故扩大的不得分5设备故障发生率季度内设备非人为故障发生次数10每超基准值1%扣2分，无故障得满分考核得分90分以上为优秀，80-89分为合格，80分以下为不合格；不合格的需约谈维保单位，要求限期整改，连续2次考核不合格的，解除维保合同，重新遴选维保单位。7特种设备隐患排查与风险管控7.1隐患排查频次安全管理部门每月组织1次特种设备全面隐患排查，重大节假日、重大活动前必须组织专项排查，使用部门每周组织1次部门级隐患排查，作业人员每班开展岗位隐患排查，排查需覆盖所有在用特种设备、安全附件、防护设施。7.2风险分级管控根据特种设备使用年限、参数等级、使用频率、故障发生概率、事故后果严重程度，将特种设备分为红、橙、黄、蓝四个风险等级实施分级管控：红色风险为最高等级，涵盖使用超过设计使用年限、超期未检、存在重大隐患的设备，需立即停用整改，安排专人盯守，每天检查1次，整改合格经评估后方可降级；橙色风险为次高等级，涵盖使用年限超过10年、参数较高、人员密集场所使用的设备，每周至少检查2次，制定专项管控方案，明确管控责任人；黄色风险为一般风险，涵盖使用年限3-10年、使用频率较高的设备，每周至少检查1次，按常规要求管控；蓝色风险为低风险，涵盖使用年限3年以内、使用频率较低的设备，每两周至少检查1次，按常规要求管控。7.3隐患整改闭环排查发现的隐患需建立隐患动态台账，明确隐患内容、整改责任人、整改时限、整改措施，一般隐患需在3个工作日内整改完成，重大隐患需制定专项整改方案，落实整改资金、人员、临时防护措施，整改完成后由安全管理部门组织验收，验收合格后方可销号；隐患未整改完成前，需采取必要的防护措施，必要时停止设备使用，严禁带隐患运行。8特种设备应急管理8.1应急预案编制安全管理部门需编制特种设备专项应急预案，针对电梯困人、锅炉爆管、压力容器泄漏、起重机械倾覆、场车碰撞等常见事故场景编制现场处置方案，应急预案需明确应急组织机构及职责、风险分析、应急响应流程、处置措施、应急保障等内容，应急预案每3年修订1次，发生设备更新、工艺变更、事故后需及时修订。8.2应急演练要求每年至少组织1次特种设备专项应急演练，针对电梯、起重机械、大型游乐设施等易发事故的设备，每半年至少组织1次现场处置方案演练；演练前需制定演练方案，明确演练目的、内容、参与人员、流程，演练后需开展评估，总结存在的问题，及时修订应急预案和处置方案，演练记录、评估报告需存入应急管理档案。8.3事故处置与上报发生特种设备事故后，现场人员要立即启动应急处置程序，组织周边人员疏散，采取措施防止事故扩大，同时向部门负责人和安全管理部门报告；安全管理部门接到报告后要立即向单位主要负责人和当地特种设备安全监督管理部门、应急管理部门报告，不得迟报、漏报、谎报、瞒报；事故处置结束后需配合事故调查组开展调查，落实事故整改措施，对相关责任人按要求追责。9特种设备档案管理9.1档案内容分类特种设备档案分为一机一档和综合管理档案两类，一机一档按单台设备建立，内容包括：特种设备采购资料、制造资料、安装资料、使用登记证书