海南自由贸易港公平竞争委员会招商引资公平竞争审查指引、政企合作公平竞争审查指引

海南自由贸易港公平竞争委员会

招商引资公平竞争审查指引（试行）

（征求意见稿）

第一章总则

第一条【目的和依据】为了推进公平竞争政策深入实施，

规范完善海南自由贸易港招商引资领域公平竞争审查工作，培育

具有海南特色的竞争合作新优势，依据《中华人民共和国反垄断

法》《海南自由贸易港公平竞争条例》等法律法规，结合海南自

由贸易港发展实际，制定本指引。

第二条【适用范围】本指引所称招商引资，是指行政机关

和法律、法规授权为具有管理公共事务职能的组织（以下统称政

策制定机关）引进项目、资金、人才、技术品牌、专利等有形或

者无形资产的经济活动，具体表现形式包括但不限于产业链式、

对赌式、收购兼并式、总部经济式、牌照资源补缺式、产业引导

基金式。

本指引所称政策措施，是指规章、规范性文件、其他政策性

文件以及“一事一议”形式的具体政策措施，包括但不限于以下

情形：

（一）产业发展规划和部门专项规划；

1

（二）政策制定机关与经营者签订的战略合作协议、具体合

作协议、合作备忘录；

（三）特许经营管理、政府采购管理相关政策；

（S）其他涉及市场主体经济活动的规定、决议、决定、公

告、通告、意见、通知等。

第三条【基本原则】招商引资政策措施的公平竞争审查工

作应当坚持平等、合理、全面、公开的原则，平等对待各类市场

主体，合理分析招商引资的具体环境和竞争状况，全面清理各类

歧视性的优惠政策，确保全面覆盖、应审尽审，依法向社会和利

益相关方公开，最大限度减少对市场竞争的负面影响。

第四条【部门职责】政策制定机关应当落实公平竞争审查

制度，建立涉企优惠政策目录清单并及时向社会公开，完善招商

引资政策措施目录清单，清理废除妨碍统一市场和公平竞争的政

策措施，做好招商引资政策措施的公平竞争审查存档备查工作。

第二章审查要点

第五条【审查标准】政策制定机关应当依照《中华人民共

和国反垄断法》《公平竞争审查制度实施细则》（国市监反垄规

（2021）2号，以下简称《细则》）规定的标准进行公平竞争审

查。

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第六条【审查总体要点】政策制定机关对招商引资政策措

施进行公平竞争审查时，可以重点关注政策措施是否设置歧视性

或者不合理的准入和退出条件、是否存在对外地经营者歧视性待

遇、是否违法违规给予特定经营者优惠政策、是否通过签订协议

等方式形成单一市场主体垄断，参考本指引所列因素合理评估分

析政策措施对市场竞争的影响，避免出台妨碍统一市场和公平竞

争的政策措施。

第七条【不合理的市场准入条件】根据《细则》第十三条

第一项规定，分析市场准入条件设置的不合理性，可以考虑下列

因素：

（一）是否具有法律、行政法规或者国务院规定依据；

（二）与项目特点、项目落地实际需要的匹配度；

（三）与本地产业政策、经济结构调整和经济发展水平的匹

配度；

（四）是否会排斥和限制其他经营者公平参与竞争；

（五）是否会排斥和限制其他经营者进入相关市场。

第八条【不合理的市场退出条件】根据《细则》第十三条

第一项规定，分析市场退出条件设置的不合理性，可以根据招商

引资的方式，考虑下列因素：

（一）在产业链式招商引资中，重点考虑对本地产业链弱项

的弥补、与本地经济发展的匹配度等因素；

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（三）设定的资格、技术和商务条件与本地产业政策、经济

结构调整和经济发展水平的匹配度；

（四）是否会排斥和限制其他经营者公平参与竞争；

（五）是否会排斥和限制其他经营者进入相关市场。

第十条【不合理的项目库、名录库、备选库、资格库】根

据《细则》第十三条第三项，分析项目库、名录库、备选库、资

格库设置的不合理性，可以考虑下列因素：

（一）是否具有法律、行政法规或者国务院规定依据；

（二）与政策目标的匹配度；

（三）设置项目库、名录库、备选库、资格库对相关市场公

平竞争的影响程度。

第十一条【歧视性的市场准入条件】根据《细则》第十三

条第一项、第二项规定，分析市场准入条件设置的岐视性，可以

考虑下列因素：

（一）是否具有法律、行政法规或者国务院规定依据；

（二）是否与市场准入负面清单相符；

（三）不同所有制、地区、组织形式的经营者准入条件差别

的正当性；

（四）是否会排斥和限制其他经营者公平参与竞争；

（五）是否会排斥和限制其他经营者进入相关市场。

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第十二条【歧视性的招标或者采购门槛】根据《细则》第

十四条第三项规定，分析招标项目或者采购项目条件设置的歧视

性，可以考虑下列因素：

（一）是否具有法律、行政法规或者国务院规定依据；

（二）不同所有制、地区、组织形式的经营者准入条件差别

的正当性；

（三）不同资质资格要求或者评标评审标准设置差别的正

当性；

（四）是否会排斥和限制其他经营者公平参与竞争；

（五）是否会排斥和限制其他经营者进入相关市场。

第十三条【对外地经营者的歧视性待遇】根据《细则》第

十四条第一项、第二项和第五项规定，分析对外地经营者的歧视

性待遇，可以考虑下列因素：

（一）是否给予与本地经营者同等的政策待遇；

（二）是否在行政审批、监管标准、税费缴纳等方面提出与

本地经营者不同的要求；

（三）差别待遇设置的正当性。

第十四条【特定经营者的认定】根据《细则》第十三条第

三项和第十五条第一项、第二项、第三项规定，分析是否构成特

定经营者，可以考虑下列因素：

（一）待认定的经营者之间的控制权关系；

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（二）待认定的经营者与政策措施中涉及的其他经营者的

关系；

（三）在相关市场中经营者的数量和市场集中度。

第十五条【给予特定经营者优惠政策】根据《细则》第十

五条第一项、第二项规定，分析是否给予特定经营者优惠政策，

可以考虑下列因素：

（一）是否具有法律、行政法规或者国务院规定依据；

（二）国际经贸协定是否有相关领域补贴的特殊规定；

（三）是否给予特定经营者；

（四）优惠政策对招商引资目标实现是否起决定作用；

（五）是否考虑到优惠政策的分类分级设置；

（六）优惠政策是否明确客观；

（七）是否对其他经营者构成不平等待遇；

（A）是否对相关市场产生排除、限制竞争影响。

第十六条【一般不得与税收或非税收入挂钩】根据《细则

》第十五条第二项规定，分析安排财政支出与特定经营者缴纳的

税收或非税收入是否挂钩，可以考虑下列因素：

（一）是否给予特定经营者；

（二）是否采取列收列支或者违法违规采取先征后返、即征

即退等形式；

（三）是否属于国家支持海南的政策措施；

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（四）政策措施与政策目标的匹配度；

（五）是否对其他经营者构成不平等待遇；

第十七条【涉及社会保障和公共利益的招商项目】根据《

细则》第十七条第一项规定，在审查涉及为实现社会保障目的和

社会公共利益的招商引资项目时，可以考虑下列因素：

（一）公共利益与经济利益的关系；

（二）政策措施与政策目标的匹配度；

（三）政策措施对相关市场公平竞争的影响程度；

（四）政策措施的实施期限。

第三章附则

第十八条【解释与施行】本指引的具体应用问题由海南自

由贸易港公平竞争委员会办公室负责解释，自发布之日起施行。

其他领域政策措施公平竞争审查可以参照本指引。

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海南自由贸易港公平竞争委员会

政企合作公平竞争审查指引（试行）

（征求意见稿）

第一章总则

第一条【目的依据】为了推进公平竞争政策深入实施，规

范完善海南自由贸易港政企合作领域公平竞争审查工作，培育具

有海南特色的竞争合作新优势，依据《中华人民共和国反垄断法》

《海南自由贸易港公平竞争条例》等法律法规，结合海南自由贸

易港发展实际，制定本指引。

第二条【适用范围】本指引所称政企合作，是指行政机关

和法律、法规授权为具有管理公共事务职能的组织（以下统称政

策制定机关）与经营者通过签订合作协议、备忘录等方式合作的

经济活动，具体表现形式包括但不限于政府和社会资本合作项

目、政企校合作开展科学研究。

本指引所称政府和社会资本合作项目（以下简称PPP项目）,

是指政策制定机关为了增强公共产品和服务供给能力，提高供给

效率，通过特许经营、购买服务、股权合作等方式，与社会资本

建立的利益共享、风险分担的长期合作项目。

1

本指引所称政策措施是指规章、规范性文件、其他政策性文

件以及“一事一议”形式的具体政策措施，包括但不限于以下情

形：

（一）产业发展规划和部门专项规划；

（二）政策制定机关与经营者签订的战略合作协议、具体

合作协议、合作备忘录；

（三）特许经营管理、政府采购管理相关政策；

（四）其他涉及市场主体经济活动的规定、决议、决定、

公告、通告、意见、通知等。

第三条【基本原则】政企合作政策措施的公平竞争审查工

作应当坚持平等、合理、全面、公开的原则，平等对待各类市场

主体，科学合理设定政企合作条件，全面清理各类歧视性的优惠

政策，确保全面覆盖、应审尽审，依法向社会和利益相关方公开,

最大限度减少对市场竞争的负面影响。

第四条【部门职责】政策制定机关应当落实公平竞争审查

制度，加强政企合作中妨碍统一市场和公平竞争的典型问题的研

究，优化政企合作政策措施，做好政企合作政策措施的公平竞争

审查存档备查工作。

-2-

第二章审查要点

第五条【审查标准】政策制定机关应当依据《中华人民共

和国反垄断法》《公平竞争审查制度实施细则》（国市监反垄规

（2021）2号，以下简称《细则》）规定的标准进行公平竞争审

查。

第六条【审查总体要点】政策制定机关对政企合作政策措

施进行公平竞争审查时，可以重点关注政策措施是否设置歧视性

或者不合理的招标采购门槛、是否存在对外地经营者歧视性待遇

、是否违法违规给予特定经营者优惠政策、是否通过签订协议等

方式形成单一市场主体垄断，参考本指引所列因素合理评估分析

政策措施对市场竞争的影响，避免出台妨碍统一市场和公平竞争

的政策措施。

第七条【不合理的市场退出条件】根据《细则》第十三条

第一项规定，分析市场退出条件设置的不合理性，可以考虑下列

因素：

（一）是否具有法律、行政法规或者国务院规定依据；

（二）是否发国有资产有特殊监管要求；

（三）退出条件的设置是否与项目目标相匹配；

（四）PPP项目合同中约定的股东不能转移股权的时限是

否与项目风险控制相匹配；

（五）是否友合作方或者第三方实际投入产生影响；

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（六）是否发相关市场产生排除、限制竞争影响。

第八条【不合理的项目库、名录库、备选库、资格库】根

据《细则》第十三条第三项，分析项目库、名录库、备选库、资

格库设置的不合理性，可以考虑下列因素：

（四）是否具有法律、行政法规或者国务院规定依据；

（五）与政策目标的匹配度；

（六）设置项目库、名录库、备选库、资格库对相关市场公

平竞争的影响程度。

第九条【不合理的招标或者采购门槛】根据《细则》第十

三条第三项、第十四条第三项规定，分析招标项目或者采购项目

条件设置的不合理性，可以考虑下列因素：

（六）是否具有法律、行政法规或者国务院规定依据；

（七）设定的资格、技术和商务条件与招标项目的具体特点

、实际需要和合同履行的匹配度；

（A）设定的资格、技术和商务条件与本地产业政策、经济

结构调整和经济发展水平的匹配度；是否会排斥和限制其他经营

者公平参与竞争；

（九）是否会排斥和限制其他经营者进入相关市场。

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第十条【歧视性的特许经营权竞争条件】根据《细则》第

十三条第二项规定，分析特许经营权竞争条件的歧视性，可以考

虑下列因素：

（一）是否为国家经济安全、文化安全、科技安全或者涉及

国防建设所必需；

（二）是否为能源、交通、水利、环保、市政公用工程等领

域的基础设施建设或者PPP项目建设运营所必需；

（三）不同所有制、地区、组织形式的经营者准入条件差别

的正当性；

（四）是否会排斥和限制其他经营者公平参与竞争；

（五）是否依法采取招标、竞争性谈判等竞争方式。

第十一条【歧视性的招标或者采购门槛】根据《细则》第

十四条第三项规定，分析招标项目或者采购项目条件设置的岐视

性，可以考虑下列因素：

（六）是否具有法律、行政法规或者国务院规定依据；

（七）不同所有制、地区、组织形式的经营者准入条件差别

的正当性；

（A）在PPP项目招标时，不同资质资格要求或者评标评审

标准设置差别的正当性；

（九）是否会排斥和限制其他经营者公平参与竞争；

（十）是否会排斥和限制其他经营者进入相关市场。

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第十二条【对外地经营者的歧视性待遇】根据《细则》第

十四条第一项、第二项和第五项规定，分析对外地经营者的歧视

性待遇，可以考虑下列因素：

（四）是否给予与本地经营者同等的政策待遇；

（五）是否在行政审批、监管标准、税费缴纳等方面提出与

本地经营者不同的要求；

（六）差别待遇设置的正当性。

第十三条【特定经营者的认定】根据《细则》第十三条第

三项和第十五条第一项、第二项、第三项规定，分析是否构成特

定经营者，可以考虑下列因素：

（四）待认定的经营者之间的控制权关系；

（五）待认定的经营者与政策措施中涉及的其他经营者的

关系；

（六）在相关市场中经营者的数量和市场集中度。

第十四条【限定与特定经营者交易】根据《细则》第十三

条第三项，分析是否构成限定或者变相限定经营、购买、使用特

定经营者提供的商品和服务，可以考虑下列因素：

（九）是否给予特定经营者；

（十）是否限定或者变相限定经营、购买、使用；

（十一）是否妨碍其他经营者进入相关市场；

（十二）是否对其他经营者构成不平等待遇；

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（十三）是否对相关市场产生排除、限制竞争影响。

在政企校合作开展科学研究中，重点考虑对相关市场公平竞

争的影响、共同研发的成果归属、知识产权和研发成果使用的情

况是否与投入比例相匹配等因素。

第十五条【给予特定经营者优惠政策】根据《细则》第十

五条第一项、第二项规定，分析是否给予特定经营者优惠政策，

可以考虑下列因素：

（一）是否具有法