2026年度专项行动档案安全排查治理工作方案

2026年度专项行动档案安全排查治理工作方案一、总则1.1编制目的为全面防范化解档案安全风险，彻底消除档案安全隐患，保障档案实体完整与档案信息安全，维护国家和单位核心利益，落实档案安全管理法定责任，特制定本方案。1.2编制依据《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国档案法实施办法》《档案管理违法违纪行为处分规定》《档案安全风险评估指南》《档案库房技术管理规范》《电子档案管理规范》《档案数字化外包安全管理规范》及本单位档案管理相关制度。1.3适用范围本方案适用于本单位总部及下属各分支机构2026年度档案安全排查治理专项行动，覆盖所有门类档案、所有档案管理环节、所有相关责任主体及场所。1.4工作原则谁主管谁负责。明确各级档案安全责任主体，落实第一责任人职责，做到管业务必须管安全、管档案必须管安全。全覆盖无死角。排查范围覆盖所有档案相关场所、人员、流程、门类，做到不留盲区、不留空白。预防为主防治结合。强化风险预判，提前排查消除隐患，完善防护措施，提升应急处置能力。闭环管理追责问效。隐患排查、整改、验收全流程台账化管理，对履职不到位的单位和个人严肃追责。二、工作目标2.1隐患排查全覆盖实现档案保管场所、档案门类、管理环节、责任主体排查覆盖率100%，全面摸清本单位档案安全底数，准确掌握所有风险点。2.2隐患整改全闭环所有排查发现隐患建立统一台账，实行销号管理，一般隐患整改完成率100%，重大隐患零遗留，整改验证通过率100%。2.3安全机制全完善修订不少于5项档案安全核心管理制度，优化应急处置预案，形成常态化安全排查机制，全员档案安全培训覆盖率100%。2.4安全能力全提升档案人防、物防、技防体系全部达到国家规范标准，全年无档案丢失、损毁、泄密、篡改等安全事件，档案安全保障能力达到行业优秀水平。三、排查治理范围及内容3.1排查治理范围档案保管场所：档案库房、档案阅览室、档案整理室、数字化加工场所、备份介质存储室、临时档案存放点、外勤工作临时档案携带场景。档案实体：文书档案、科技档案、会计档案、人事档案、音像档案、实物档案、涉密档案等所有门类存量档案及2025年度新增归档档案。档案信息系统：档案管理系统、数字化加工系统、异地备份系统、档案查询利用系统、档案存储服务器及终端设备。档案管理流程：档案收集、整理、归档、保管、利用、鉴定、销毁、数字化加工、异地备份、移交全流程。责任主体：单位档案管理部门、各业务部门档案管理员、档案服务外包单位、第三方存储及运维服务商、所有接触档案的工作人员。3.2排查治理核心内容3.2.1人防体系排查档案安全责任体系建设情况。是否明确单位主要负责人、分管负责人、档案部门负责人、各部门档案管理员安全职责，是否签订年度档案安全责任书，责任传导是否到位。档案工作人员配置情况。专职档案管理员配置是否满足工作需求，是否持有档案从业相关资格证书，是否每年参加不少于40学时的档案安全培训，涉密档案岗位人员是否通过保密审查且无违规记录。日常值守制度落实情况。档案库房是否落实24小时值守制度，节假日值班安排是否到位，档案库房、介质存储室出入登记制度是否严格执行，无关人员是否禁止进入保管区域。外包人员管理情况。档案外包服务单位是否具备相应资质，是否签订安全保密协议，外包人员是否经过背景审查及安全培训，工作过程是否全程受控，离岗是否完成资料交接及权限注销。3.2.2物防体系排查档案库房建设情况。库房选址是否避开低洼、易燃易爆、周边存在污染源的区域，库房墙体、门窗是否具备防盗、防火、防水、防强光功能，库房周边是否存在安全隐患。防护设施配备情况。库房是否配备合格气体灭火器材、防盗报警装置、防磁柜、防光窗帘、温湿度计、档案消毒设备、防虫防鼠药剂，所有防护设备是否在有效期内，是否定期检测维护。档案装具管理情况。档案装具是否符合国家无酸标准，是否存在破损、霉变、变形的装具，涉密档案是否单独存放在保密柜中，档案标识是否清晰准确，是否存在散乱存放的档案。备份介质管理情况。电子档案备份介质是否存放在防磁、防潮、防静电专用存储柜中，异地备份介质存放场所是否符合安全标准，介质标识是否清晰，是否存在未加密的涉密电子档案存储介质。3.2.3技防体系排查库房环境调控系统运行情况。温湿度自动调控系统是否正常运行，库房温湿度是否稳定控制在温度14-24摄氏度、相对湿度45-60%的区间，温湿度记录是否完整连续。安全监控系统建设情况。档案库房、整理室、数字化加工场所、阅览室是否实现视频监控全覆盖，无监控盲区，监控数据存储时长是否不少于90天，是否有专人定期查看监控记录。安防报警系统运行情况。消防报警系统、漏水检测系统、门禁系统是否正常运行，是否实现多系统联动，报警信息是否第一时间推送至相关责任人，报警处置记录是否完整。信息系统安全防护情况。档案管理系统是否完成等保二级及以上备案，是否每季度开展漏洞扫描及渗透测试，是否设置分级访问权限，操作日志留存时长是否不少于6个月，是否定期开展系统安全升级。数据备份机制落实情况。是否落实本地备份、异地备份、异质备份三级备份机制，备份频率是否符合要求，备份数据是否每季度开展一次恢复校验，是否能够实现故障状态下24小时内数据恢复。3.2.4制度执行情况排查日常检查制度落实情况。是否每月开展一次档案安全日常检查，检查记录是否完整，发现问题是否及时处置。档案出入库管理情况。档案出入库是否有完整登记台账，档案借出、归还是否有责任人签字确认，是否存在逾期30天以上未归还的档案。档案利用审批情况。档案查阅利用是否履行审批流程，涉密档案利用是否经过保密部门审批，是否存在超权限查阅、复制档案的情况。档案销毁管理情况。档案销毁是否经过鉴定、审批流程，是否有2名以上监销人员签字的销毁记录，是否存在擅自销毁档案的情况。应急管理机制落实情况。是否制定完善的档案安全应急处置预案，是否每年开展不少于2次应急演练，演练记录是否完整，应急物资是否配备齐全。3.2.5历史隐患整改回头看2025年度档案安全排查发现的隐患是否全部整改完成，是否存在隐患反弹的情况，整改措施是否形成长效机制持续执行。四、工作阶段安排4.1部署动员阶段（2026年1月1日-2026年1月31日）成立专项行动领导小组，由单位分管领导任组长，档案部门、保密部门、行政部门、信息化部门、纪检部门负责人为成员，领导小组办公室设在档案管理部门，负责专项行动日常统筹协调。结合本单位实际制定具体实施方案，明确责任分工、时间节点、排查标准，细化各环节工作要求，同步制定下属分支机构排查治理子方案。组织召开专项行动动员部署会，对所有参与排查人员、各部门档案管理员开展专项培训，解读排查内容、治理标准、台账填报要求，确保排查工作统一口径、标准一致。4.2全面自查阶段（2026年2月1日-2026年4月30日）各部门、各下属单位对照排查内容清单逐项开展自查，对照排查标准逐一核验，不得漏项、不得隐瞒隐患。建立《档案安全隐患排查台账》，明确隐患内容、风险等级、责任人员、整改时限，风险等级分为一般、较大、重大三个层级。对自查发现的一般隐患，立行立改，当场完成整改；对较大、重大隐患，第一时间上报专项行动领导小组，制定专项整改方案，落实临时防护措施，避免风险扩大。2026年4月25日前，各部门、各下属单位提交自查报告及隐患台账至专项行动办公室。隐患编号隐患所在单位/场所隐患内容描述风险等级责任责任人计划整改时限整改进展完成时间验证人4.3督导检查及集中整改阶段（2026年5月1日-2026年10月31日）专项行动领导小组组建3个督导检查组，采取四不两直方式，对所有下属单位进行全覆盖督导检查，抽查比例不低于30%的档案库房、50%的业务部门档案存放点、100%的重大隐患点。对督导检查发现的自查未上报隐患，追加纳入统一台账，对责任单位进行通报批评，对相关责任人进行约谈。各责任单位对照统一台账逐项落实整改措施，一般隐患需在2026年8月31日前全部整改完成，较大、重大隐患需在2026年10月31日前全部整改完成。隐患整改完成一项，验证一项，由档案部门、保密部门、信息化部门联合验证整改效果，整改不达标的责令重新整改，直至符合标准。4.4总结验收及长效机制建设阶段（2026年11月1日-2026年12月31日）各部门、各下属单位提交整改完成报告及相关佐证材料，专项行动领导小组组织全面验收，验收不合格的责令限期15天内重新整改。梳理排查治理过程中发现的共性问题，修订完善档案安全管理制度，优化管理流程，补充完善短板设施设备。组织开展全员档案安全培训，更新档案安全应急处置预案，组织一次全单位范围的档案安全应急演练。对专项行动进行全面总结，形成工作总结报告上报上级档案行政管理部门，所有排查治理资料统一归档留存。五、责任分工5.1专项行动领导小组责任负责专项行动统筹部署，审定实施方案，协调解决重大问题，督导检查工作进展，验收整改成效，研究决定问责处理意见。5.2档案管理部门责任承担专项行动办公室日常职责，制定具体实施方案，组织开展排查培训，指导各单位自查工作，汇总整理隐患台账，督促整改进度，参与整改验收，修订完善档案安全管理制度，组织开展应急演练。5.3各业务部门及下属单位责任负责本单位本部门自查工作，建立本部门隐患台账，落实整改措施，按时提交自查及整改报告，配合督导检查及验收工作。5.4保密部门责任负责涉密档案安全排查指导，验证涉密隐患整改合规性，参与整改验收工作，对涉密档案安全事件进行调查处置。5.5信息化部门责任负责档案信息系统、电子档案数据安全排查指导，验证信息系统隐患整改有效性，参与整改验收工作，保障档案信息系统稳定运行。5.6纪检部门责任负责对专项行动开展过程中的履职情况进行监督，对履职不到位、整改不力的单位和个人进行问责，对违规违纪人员按规定作出处理。六、工作要求6.1提高政治站位，强化责任落实各单位要充分认识档案安全的极端重要性，主要负责人要亲自部署，分管负责人要直接抓，确保责任到人、任务到岗，不得推诿扯皮、敷衍了事。6.2严格排查标准，确保排查质量要严格对照国家档案安全相关规范开展排查，做到不漏场所、不漏环节、不漏隐患，对排查发现的问题要如实上报，凡发现隐瞒隐患不报的，严肃追究相关人员责任。6.3强化闭环管理，确保整改到位所有隐患实行台账化管理、销号制落实，整改一项销号一项，对重大隐患实行挂牌督办，明确督办责任人，确保隐患整改不留死角、不留后患。6.4严肃追责问责，倒逼责任落实对排查工作不力、整改不到位、发生档案安全事件的单位和个人，按照《档案管理违法违纪行为处分规定》等相关规定严肃处理，涉嫌违法的移交司法机关处理。6.5加强信息报送，确保工作顺畅各单位要严格按照时间节点报送相关材料，重大隐患要第一时间上报，不得迟报、瞒报，专项行动办公室每月通报各单位工作进展情况。七、附件7.1档案安全排查治理标准清单7.2档案安全隐患排查台账模板7.3档案安全验收评分表评分项目分值评分标准得分备注人防建设20