证劵行政处罚操作规范

证劵行政处罚操作规范一、总则1.1编制目的为规范证券监督管理机构及其工作人员实施行政处罚的行为，保障行政处罚的合法、公正、透明，提高执法效能，保护公民、法人和其他组织的合法权益，维护证券市场秩序，促进证券市场健康发展，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货和衍生品法》等法律、行政法规，结合证券监管执法实践，制定本规范。1.2适用范围本规范适用于国务院证券监督管理机构及其派出机构（以下统称证券监管机构）对违反证券、基金、期货等市场管理法律、法规和规章的行为（以下统称证券违法行为）进行调查、审理、作出行政处罚决定及执行等相关活动。1.3基本原则证券行政处罚工作应当遵循以下基本原则：合法原则：处罚主体、权限、依据、程序必须合法。公正原则：平等对待当事人，以事实为依据，以法律为准绳，处罚与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。公开原则：除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私依法予以保密外，行政处罚的依据、过程、结果应当依法公开。处罚与教育相结合原则：实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。效率原则：在保证合法、公正的前提下，提高行政效率，及时查处违法行为。1.4基本要求实施行政处罚，应当做到事实清楚、证据确凿、定性准确、程序合法、处罚适当。执法人员应当忠于职守，清正廉洁，保守秘密，自觉接受监督。在调查、审理、决定、执行等各个环节，均应建立并落实相应的监督制约机制。二、管辖与立案2.1管辖2.1.1地域管辖证券违法行为由违法行为发生地的证券监管机构管辖。法律、行政法规、部门规章另有规定的，从其规定。违法行为发生地包括违法行为着手地、实施地、经过地和结果发生地。2.1.2级别管辖国务院证券监督管理机构负责管辖在全国有重大影响、案情复杂、涉及多个辖区或者依法应当由其直接管辖的重大、疑难案件。派出机构负责管辖本辖区内的证券违法案件。上级监管机构认为必要时，可以直接查处下级监管机构管辖的案件，也可以将自己管辖的案件交由下级监管机构查处。下级监管机构认为其管辖的案件案情重大、复杂，需要由上级监管机构查处的，可以报请上级监管机构决定。2.1.3指定管辖与移送管辖两个以上监管机构对同一违法行为都有管辖权的，由最先立案的监管机构管辖。对管辖权有争议的，应当协商解决；协商不成的，报请共同的上一级监管机构指定管辖。监管机构发现受理的案件不属于本机构管辖的，应当移送有管辖权的监管机构。受移送的监管机构不得再自行移送。2.2立案2.2.1立案来源案件线索来源包括：监管机构在日常监管和风险监测中发现；其他机关移送；上级机关交办；投诉、举报；当事人自查报告；媒体披露；其他途径。2.2.2立案条件经初步核查，认为同时符合下列条件的，应当予以立案：有明确的涉嫌违法主体；有初步证据证明存在涉嫌违反证券法律、法规、规章的事实；依据证券法律、法规、规章的规定，该行为应当给予行政处罚；属于本机构管辖范围。2.2.3立案程序符合立案条件的，调查部门应当填写立案审批表，附上相关线索材料，报请监管机构负责人批准。立案审批表应当载明涉嫌违法主体、案情摘要、初步证据、涉嫌违反的法律条款、承办人意见等。立案决定作出后，应当及时确定案件调查人员，并不得随意更换。需要更换的，应当说明理由并履行相关审批手续。立案信息应当录入执法信息系统，实行案件全流程管理。三、调查取证3.1调查措施调查人员可以依法采取下列措施，有关单位和个人应当配合，不得拒绝、阻碍和隐瞒：进入涉嫌违法行为发生的场所调查取证；询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录、证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息，可以对有关文件和资料进行复制；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产，或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经监管机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；在调查操纵证券市场、内幕交易等重大违法行为时，经监管机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过三个月；案情复杂的，可以延长三个月；法律、行政法规规定的其他措施。3.2证据要求3.2.1证据种类证据包括但不限于：书证；物证；视听资料；电子数据；证人证言；当事人的陈述；鉴定意见；勘验笔录、现场笔录。3.2.2证据收集原则收集证据应当遵循合法、客观、全面、及时的原则。证据必须查证属实，才能作为认定案件事实的根据。以非法手段取得的证据，不得作为认定案件事实的根据。3.2.3电子数据证据电子数据的收集、提取应当严格遵守相关规定，确保其真实性和完整性。应当制作笔录，记录电子数据的来源、提取过程、方法、内容和目的，并由提取人员、电子数据持有人（提供人）签名或者盖章。持有人（提供人）无法或者拒绝签名、盖章的，应当在笔录中注明，并辅以录音录像等记录。对于电子数据，可以采取打印、拍照、拷贝、备份、封存等方式固定证据。3.3调查程序规范调查人员不得少于两人，并应当出示合法证件和调查通知书。询问当事人或者证人应当个别进行，并告知其有关权利义务。询问笔录应当交被询问人核对；对没有阅读能力的，应当向其宣读。记载有遗漏或者差错的，被询问人可以提出补充或者改正。被询问人确认笔录无误后，应当签名或者盖章，调查人员也应当在笔录上签名。采取查封、扣押、冻结等强制措施，或者先行登记保存证据，必须履行严格的内部审批程序，制作并送达决定书及清单，依法妥善保管涉案财物。调查应当自立案之日起合理期限内完成。因案情复杂、涉及面广等特殊情况需要延长的，应当按规定报批。3.4调查终结调查终结，调查人员应当撰写调查终结报告，提出处理建议。报告内容应包括：当事人的基本情况；调查经过；查明的违法事实及相关证据；案件定性及法律适用分析；当事人是否具有从轻、减轻或者从重处罚情节；处理建议及依据；需要说明的其他问题。调查终结报告应当经调查部门负责人审核后，连同全部案卷材料，移送审理部门。四、案件审理4.1审理机构与人员监管机构应当设立专门的案件审理部门或者指定专人负责行政处罚案件的审理工作。审理人员应当与调查人员分离。对于重大、疑难、复杂案件，可以设立审理小组进行集体讨论。必要时，可以邀请相关业务部门的专业人员或者法律顾问提供咨询意见。4.2审理内容审理部门主要对以下内容进行审核：案件是否属于本机构管辖；调查程序是否合法；违法事实是否清楚，证据是否确实、充分；案件定性是否准确，法律适用是否正确；当事人是否具有法定从轻、减轻、不予处罚或者从重处罚的情节；处理建议是否适当；案卷材料是否齐全、规范。4.3审理程序4.3.1受理与审查审理部门收到调查部门移送的案卷材料后，应当进行形式审查。材料齐全的，予以受理；材料不齐全的，应当通知调查部门补充，补充材料期间不计入审理期限。审理人员应当全面审阅案卷材料，提出书面审理意见。4.3.2告知与听证审理部门经审理，认为应当给予行政处罚的，在作出行政处罚决定之前，应当制作行政处罚事先告知书，送达当事人。行政处罚事先告知书应当载明下列事项：当事人的姓名或者名称；拟作出行政处罚的事实、理由、依据；拟作出的行政处罚内容；当事人依法享有的陈述、申辩权利；当事人要求听证的权利、期限及途径。拟作出的行政处罚属于下列情形之一的，应当在告知书中明确告知当事人有权要求举行听证：责令停止发行证券；责令停业整顿；暂停或者撤销业务许可；撤销任职资格或者证券从业资格；没收较大数额违法所得；处以较大数额罚款；法律、法规和规章规定的其他情形。当事人要求陈述、申辩或者听证的，应当依法保障其权利。4.3.3听证程序当事人要求听证的，应当在告知书送达后五日内提出。监管机构应当在举行听证七日前，通知当事人及有关人员听证的时间、地点。听证由监管机构指定的非本案调查人员主持。当事人认为主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避。听证应当公开举行，但涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的除外。听证过程中，调查人员提出当事人违法的事实、证据和行政处罚建议，当事人进行申辩和质证。听证应当制作笔录，交当事人核对无误后签字或者盖章。听证结束后，听证主持人应当根据听证情况，撰写听证报告，提出处理建议，报送监管机构负责人审查决定。4.3.4复核与决定对于当事人提出的事实、理由和证据，审理部门应当进行复核。当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当采纳。审理部门在充分听取当事人意见（包括听证意见）并进行复核后，形成最终审理报告，提出处理意见，报请监管机构负责人集体讨论决定。对于情节复杂或者重大违法行为给予行政处罚的，监管机构的负责人应当集体讨论决定。五、处罚决定与送达5.1处罚决定监管机构负责人根据审理报告和集体讨论意见，依法作出决定。决定包括：确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。5.2处罚决定书作出行政处罚决定，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：当事人的姓名或者名称、地址；违反法律、法规、规章的事实和证据；行政处罚的种类和依据；行政处罚的履行方式和期限；申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的监管机构的印章。5.3送达行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，监管机构应当在七日内依照《中华人民共和国民事诉讼法》的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。送达方式包括直接送达、留置送达、委托送达、邮寄送达、电子送达、公告送达等。送达行政处罚决定书应当有送达回证，由受送达人在送达回证上记明收到日期，签名或者盖章。六、处罚执行6.1执行原则行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内予以履行。当事人对行政处罚决定不服，申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。6.2罚款的执行作出罚款决定的监管机构应当与收缴罚款的机构分离。当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行或者通过电子支付系统缴纳罚款。执法人员可以当场收缴罚款的情形，依照《中华人民共和国行政处罚法》的规定执行。当事人逾期不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的监管机构可以采取下列措施：到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款，加处罚款的数额不得超出罚款的数额；根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖、依法处理或者将冻结的存款、汇款划拨抵缴罚款；根据法律规定，采取其他行政强制执行方式；依照《中华人民共和国行政强制法》的规定申请人民法院强制执行。6.3其他处罚种类的执行没收违法所得、没收非法财物：依法予以没收，按照规定上缴国库或者依法处置。责令关闭、撤销业务许可、暂停或者撤销任职资格：依法办理相关手续，并监督执行。责令改正、责令停止发行、责令停业整顿：监督当事人履行，并可以对其履行情况进行检查；拒不履行的，依法处理。6.4延期、分期缴纳罚款当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和监管机构批准，可以暂缓或者分期缴纳。七、执法监督与责任追究7.1执法监督监管机构应当建立健全行政处罚执法监督制度，通过案卷评查、执法检查、评议考核、行政复议、行政诉讼结果反馈等方式，加强对行政处罚工作的内部监督。行政处罚决定应当依法公开，接受社会监督。7.2责任追究执法人员有下列情形之一的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：违反法定权限、程序实施行政处罚的；违法使用或者损毁查封、扣押的财物，给当事人造成损失的；利用职务上的便利，索取或者收受他人财物的；玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；泄露调查过程中知悉的商业秘密、个人隐私的；其他违法违纪行为。监管机构及其执法人员违法实施行政处罚，给当事人造成损害的，应当依法予以赔偿。八、附则8.1期间与送达本规范所称的期间以时、日、月、年计算。期间开始的时和日，不计算在期间内。期间届满的最后一日是法定节假日的，以节假日后的第一日为期间届满的日期。送