质量、环境、HSF、职业健康安全管理体系审核检查表

4.2.]•1.2.14.4.14.2.i4.4.4♦与管理体系相关的文件有多少？

总则总则环境管总则文件♦组税是否有文件的♦「受审核部门相关的文曾是卜J

（OHSAS理管理体系?用关文件是少？J

J

T-flt体廉文否齐全?文号是书面形♦组织结构图、管理方针、三同时

4.4.li?件式还是电子形式？报告等是否存完好？

J

理体系文♦电子形式文件的使用是否有效?

件）♦管理体系文件是否♦管理体系文件的内容是否满足

在盖了标出的适用要1S09001,IS01100KQC080000.

7

索（亚过程:并符合其nnsASiRnoi的要求？

要求？要素:或过程）之♦一体化管理体系要素（过程）何

J

间相互作用关系是否的逻辑关系、文件的接口是否消

给予确定及描述？楚？

♦查询相关文件的途♦有否规定查询相关文件的途役？

J

径♦文件是否便于衣阅？J

4.2.2i.2.2♦管理手册是否包括管理体系的

的理手册质量手范围.

册♦管理手册是否包括任何剪裁的4

♦管理手朋的发盖面

细节与合理性.J

是否完整?如对

♦管理手册是否引用或包括程序J

IS09001标准有剪裁,

文件。7

剪裁细节说明的是否

♦管理手册是否包括管理体系过

合理？

程（或要索）之间的相互作用的友J

述,

♦手册和程序是否相互办调,是否

有可操作性.

♦管理手册的控制情♦手册的发放、更改是否符合文件

J

况控制要求。

4.2.34.2.34.4.54.2.14.4.5♦文件控制程序内容是否完整，是

文件控制文件控文件控.总则文件控H否有可探作性?程庠中是否对文件

<OHS,\S制的编制、发布、存档、杳找、修订、7

手册评审做出了规定？

4.4.6X♦程序文件是否钉效版本？

件控制）♦外来文件（如标准）是否包括在4

J

♦制定的文件控制程控制范围之例？4

J

序是否符合要求♦是否规定了文件夹的保管办法？J

♦是否规定了适用和定期评审文J

J

件的有效性？

J

♦时体系的运行起关犍作用的岗

位是否得到现行有效文件？J

♦是否规定了失效文件的处置、

•苴理办法？

，1・2.3文•1.2.34.4.5文4.2.14.5.4♦防仃文件是否字透油足？♦所有J

♦文件的编写、批准、

件控刎文件拄件控M总则记录控M文件标识是否明确？♦文件发布前J

发布、保管、修订、评

<OHSAS制是否得授权人的批准?♦所有文件J

审情况

手册是否均注明制定或修订H期？J

4.4.5X♦文件修改后是否更新批准？

J

件控制）♦识别文件现行修改状态的方法

♦文件的编写、批准、是什么？是否前足要求？J

发布、保管、修订、评♦使用处是否都使用适应文件的

审情况有效版本？

♦文件的查找是否方使？

J

♦文件的保管是否有效？

♦是否对外来文件夹的收集、审

杳、批准、归档、发放、使用、评J

♦外来文件的控制审、更新、补充和作废等作了规

定？J

♦执行的如何？

♦是否对保留的作废文件进行标

♦作废文件的管理J

识和管理,以防止误用？

4.2.4■1.2.44.5.34.2.14.5.4♦程序中是否对记录的标识、收集J

记录控加记录控记录AW记录控制编目、归档、保存、维护、查何、

•1.5.3刎♦是否有本记录进行处置等管理内容做「规定？J

<OHS»\S管理的程序♦本组织与有关的记录布师些？J

手册♦与受审核部门有关的记录有弊J

4・5,3记些？J

求控刎）♦引序中是否包含对记录的俄以

要求？

♦是否有保存期限的规定？

♦是否对记录进行了清理,并歹1出

了清单？

JJ

对记录的标识、贮仃、检索、保

♦T

护是否与书面程序的要求相一致？

♦记录管理的实况♦记录是否填写正确、字迹清建？

J

♦贮存是否便于存取和检索？

J

♦贮存环境如温度、湿度是否适

J

宜,防尘、防蛀等保护措施是否得

当？

4.2.4id■1.2.44.5.3id4.2.1•1.5.4

♦过期记录是否完整?能否提供足

录控制记录控录总则记录较M

鲂信息?信息是否可停、可见证？

4.5.3制J

♦记录能否做到对相关活动、产品

（niis.\s♦汜录管理的实况J

或报务的可追溯性?♦员工在而要

手册J

时能否从组织的记录/信息管理系

4.5.3记

统获取相应信息？

录控轲）

5.15.15.1♦总经理是否制定并批准书面的

肾理承诺管理承tr理承侦破、环境、HSF、职业健康安全

JJ

诺诺♦M同管用者对我建方针和目标,并采取措施使员工正

立和改进管理体系的确理解并员彻执行？

承诺能修拄供嘶些证♦是否通过培训、宣传、会议、评

J

据？审、报告文件等方式将相关方।客

户）的要求、法律法规的要求传达

到各阶层员工？

♦各阶层员T是否充分理解这些

整求的重要性,并在工作中确保这

些要求的实现？

♦最制管理者对其建

♦是否定期进行管理评审,确保质

立和改进管理体系的

量、环境、HSF、职业健康安全管7

承诺能够提供哪些证

理体系的适用性、有效性和充分

据？

性.

J

♦是否为每项活动提供充分的资

源

5.25.25.2♦组织是通过什么方法掌握哽客、

以陵客.以顾客以客户员工以及其他相关方对产船质RJJ

环境和员为关注为中心♦组织是怎样做到以的要求以及对保护环境、保障职业

工为关注焦点顾客、环境和员工为关健康安全的要求？

焦点注你点的？♦组织如何将顾客的要求、环境保JJ

护的要求、职业健康安全的要求转

化为各项工作的要求并实施，从而

达到顾客、员工以及其他相关方的

满意?

5.35.34.25.34.2

管理方针般餐力■HSF方侬业健康♦展看制定「上件化的管理方针?

♦质心二％职业健J

（OHSASH针针安全方针♦管理方针是否经最高管理者社

康安全方针的制定J

手册1,2很？

职业他展

安全方♦是否与组织的宗旨相适宜.♦是

针）否适合于组织活动、产品或服分的

性质、规模，适合于组织环境的影J

♦符理方针的内容响、职业健康安全风险的性质和规7

模.♦是否对满足顾客及其他和关J

方的要求，对持续改进、污染网防

和降低风险作出承诺；

5.35.34.25.3•1.2♦是否对遵守有关质量、环境、

省理方计质量方环境方HSF方职业健嵯HSF、职业健康安全法律、法炊和J

（OHSAS针针计安全方计其他要求作出承诺。

♦论科方什的内容

手册4.2♦是否提供建立和评审目标和指J

职业施展标的框架。J

安全方♦是否与公司的其他方针一致，

针〉♦匕何向个体战:传达的?

J

♦采取了哪些方式？

♦管理方针的传达与J

♦询问员工，看员工是否了解管理

管理JJ

方针？

JJ

♦为公众如何获得管理方计？

♦管理方针是否得到♦检查绩效测量结果.确认方针是

J

实施否得到实施？

♦是否有定期评审管理方针的规

定？J

♦管理方针的评审与♦坡裔管理者是否定期评审过管J

修订理方针？J

J

♦如何对管理方针进行修订？J

♦评审、修订的依据是什么?

5.1.14.3.1♦有无环境因素识别和评价的程

环境因素环境因♦是否建立了环境因序？J

JK素识别和评价的程序♦程序中是否包括环境因素识别J

和评价的要求？

♦是否按程序要求识别环境因素？J

♦是否对组织的活动、

♦是否规定/识别的范围和对象？J

产肪和服先中的环境

♦是否有环境因素的清单？J

因素进行了识别

♦受审核部门的环境因素有哪些？JJ

♦是否规定了识别环境因素的方J

♦用什么方法和怎样

法？♦方法是否适宜？♦识别环境JJ

进行环境因素的识别

因素时,收集了哪些原始资料？J

♦是否考虑三种状态？

♦是否考虑三种时态？J

♦识别环境因素应把♦是否考虑了环境因素的八种类J

握的要点型？J

♦是否考虑到可对其能加影响的J

相关方带来的环境因素？

5.t.14.3.1♦有无规定环境影响评价的方法、

环境因素环境因准则和步骤?J

率♦如何进行环境影响♦在无理大环境国旗清单？J

评价♦评价结果是否合理？J

♦对新项目和变化是否进了环境JJ

因索的补充识别和评价？

♦是否根据环境因素评价结果，制

定了重大环境因素控制措施计划?J

♦如何对更大环境因♦对重大环境因素的控制措施有

J

案的控制建行策划哪些?J

J

♦对潜在重大环境因素是否制定J

了应急准备和响应措施？

♦环境因素能否及时♦有无更新信息的规定？J

更新♦是否按规定实能更新？J

♦有无危险源辨识、风险评价和风

♦在制定方利•.目麻和J

险控制策划的程序？

指标时，是否考虑了近

♦程序中是否包括危险源跳识、风

大环境因素JJ

险评价和风险控制策划的要求？

4.3.1♦有无危险源训识、俯除评价和风

♦是否建立了危险源J

OHSAS手危陵救俄险控制策划的程序？

辨识、风险评价和风险

册4.3.1识、风险评♦空序中是否包括危险源辨识、风

控制策划的程序J

危冷漱评价和骑定险评价和风险控制策划的要求？

别和风险控制仍被♦是否按程序要求辨识危险源及

♦是否对组织的活动J

评价其风险？♦是否规定了辨识的范围

及活动场所中的危险J

和对私？♦是否仃危险源及其风险J

源及其风险进行了辨J

的清单？♦受审核部门的危唆源及

识J

其风险有啾些？

♦是否规定了辨识危险源及其风

♦用什么方法和怎杼险的方法？J

进行危险源及其风险♦方法是否适宜？J

J

的辨识♦辨识危险源及其风险时，收集了J

哪些原始资料？

aisAs手1.3.1♦是否考虑三种状态？

册43.1危险涉出♦是否考虑三种时态？J

危磔源辨出、风除邰♦辨识危依•源及其应♦是否考虑了各种类型的危险情J

别和M及价和确定把握的要点况？J

评价控制指他♦是否考虑到可对其痛加影响的J

相关方带来的职业健.康安全风险？

♦有无规定风陵评价的方法、定则JJ

和步骤？JJ

♦如何进行风险评价

♦有无重大危险源及其风险清单？J

♦评价结果是否合理？JJ

♦对新顶H和变化是否进行门A

险评价和事前评价？

♦是否根据风险评价结果,制定了

风险控制措施计划？4

♦如何对风险控制进♦对危险源及其风险的控制指鹿

行策划有哪些？4J

♦对潜在职业健康安全风险是否4

制定了应急准备和响应指够？

♦危险源及其风险的♦有无更新信息的规定？J

信息能否及时更新♦是否按规定实施更新？J

♦在制定方针、目标

♦哪些重大风险列入目标？

时，是否考虑了重大危

♦其他风险如何控制？J

险源及其风险

5.%3法&3.2法•1.3.2法律♦程序是否规定了识别适合本公

律法规和律和其法规和其司的法规和其他要求的方法?♦程

其他要求他要求他要求序是否明确了获得法规的架道?♦

J

<ons,\s程序中是否规定/收集、登录、保J

♦是否建立并保持了V>

手册DCC内容存的贵任单位和人员，是否规定了J

识别、获得和更新法律4

4.3.2法收集频次、途径登录方法？♦该程J

及其他要求的程序J

律法规和序是否规定了对法规变更住处的J

7

其他要跟踪及负表人？♦该程序是否如定

求）了向同1和其仲相关方法传状有

关法规和其他要求的方法和职贲？

5.4.34.3.2•1.3.2♦适用于本公司的法♦是否建立了法规和其他要求的

J

法律法规法*和法律法规规和其他要求彳j哪些清单?有无遗漏？

和其他耍其他要和其他要♦受审核部门适用的♦受审核部门适用的法规有哪些？

JJ

求求求法律法规布哪些有无遗漏？

<OHS.\S♦法规住处是否及明♦由谁负责?