三重一大授权审批制度

PAGE三重一大授权审批制度一、总则（一）目的为进一步加强公司管理，规范决策程序，提高决策的科学性、民主性和透明度，防范决策风险，确保公司重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用（以下简称“三重一大”）的合法合规，根据国家相关法律法规及行业标准，结合公司实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司总部及所属各部门、各分支机构。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵守国家法律法规、党内法规以及行业监管要求，确保“三重一大”事项决策合法合规。2.集体决策原则：坚持民主集中制，对“三重一大”事项进行集体研究讨论，充分听取各方面意见，避免个人或少数人专断。3.科学决策原则：运用科学方法和专业知识，对“三重一大”事项进行深入分析、论证和评估，提高决策的科学性和合理性。4.公开透明原则：除涉及国家秘密、商业秘密等特殊情况外，“三重一大”事项决策过程和结果应适当公开，接受公司内部和外部监督。二、决策事项范围（一）重大事项决策1.公司发展战略、中长期规划的制定与调整。2.公司年度经营计划、预算方案、决算方案的审定。3.公司重大改革方案、管理制度的制定与修订。4.公司重要资产处置、产权变动、对外投资、融资方案等。5.公司重大项目的立项、可行性研究、招投标等。6.涉及公司全局性、战略性的其他重大事项。（二）重要干部任免1.公司中层及以上管理人员的选拔、任用、轮岗、免职、降职等。2.重要岗位人员的招聘、解聘、调动等。（三）重大项目安排1.公司新建、扩建、改建项目的投资决策。2.公司重大技术改造、技术引进项目的实施。3.公司重大信息化建设项目的规划与实施。4.公司重大基础设施建设项目的决策与安排。（四）大额度资金使用1.单项金额超过公司规定限额的资金支出。2.重大资金运作、融资安排等。三、决策程序（一）议题提出1.公司领导班子成员、各部门负责人根据工作需要，提出“三重一大”事项议题。2.议题应明确事项内容、背景情况、决策依据、可行性分析、实施计划等，并提供相关资料。（二）前期调研1.对拟决策的“三重一大”事项，由牵头部门或相关部门进行前期调研，充分收集信息，进行分析论证。2.调研可采取实地考察、问卷调查、专家咨询、数据分析等方式，确保调研结果真实可靠。（三）方案拟定1.根据前期调研情况，牵头部门或相关部门拟定决策方案，明确决策目标、具体措施、实施步骤、时间安排、责任分工等。2.方案应进行多方案比较，充分考虑各种风险因素，提出风险应对措施。（四）征求意见1.将决策方案征求公司内部各部门、各分支机构以及相关人员的意见，必要时征求外部专家、法律顾问等意见。2.对征求到的意见进行认真梳理和分析，合理吸收采纳，对存在较大分歧的问题进行充分沟通协商。（五）会议审议1.召开公司领导班子会议或其他相关决策会议，对“三重一大”事项进行审议。2.会议应充分发扬民主，参会人员应充分发表意见，对决策事项进行深入讨论和研究。3.决策会议应形成会议纪要，记录会议讨论情况、决策结果等。（六）决策表决1.根据决策事项的性质和要求，采取适当的表决方式，如投票表决、举手表决等。2.决策事项经参会人员充分讨论后，按照少数服从多数的原则进行表决，形成决策意见。3.对重大事项决策，应实行票决制，表决结果应记录在案。（七）决策执行1.根据决策意见，明确责任部门和责任人，制定具体的执行计划，确保决策事项得到有效执行。2.执行过程中，责任部门和责任人应定期向公司领导汇报执行情况，及时解决执行过程中出现的问题。（八）决策监督1.公司内部审计、纪检监察等部门对“三重一大”事项决策和执行情况进行监督检查，发现问题及时督促整改。2.对违反“三重一大”决策制度的行为，按照公司相关规定进行责任追究。四、授权审批权限（一）重大事项决策1.公司发展战略、中长期规划等重大事项，需经公司董事会审议通过，并报上级主管部门备案。2.公司年度经营计划、预算方案、决算方案等，需经公司董事会审议通过，并提交公司股东大会批准。3.公司重大改革方案、管理制度等，需经公司领导班子会议审议通过，并报上级主管部门备案。4.公司重要资产处置、产权变动、对外投资、融资方案等，按照公司相关规定，分别由公司董事会、股东大会或总经理办公会审议决定。（二）重要干部任免1.公司中层及以上管理人员的选拔、任用、轮岗、免职、降职等，按照干部管理权限，由公司党委（党组）或董事会研究决定。2.重要岗位人员的招聘、解聘、调动等，由公司人力资源部门提出意见，报公司领导班子会议审议决定。（三）重大项目安排1.公司新建、扩建、改建项目的投资决策，按照公司相关规定，分别由公司董事会、股东大会或总经理办公会审议决定。2.公司重大技术改造、技术引进项目的实施，由公司技术部门提出方案，报公司领导班子会议审议通过后组织实施。3.公司重大信息化建设项目的规划与实施，由公司信息化部门提出方案，报公司领导班子会议审议通过后组织实施。4.公司重大基础设施建设项目的决策与安排，按照公司相关规定，分别由公司董事会、股东大会或总经理办公会审议决定。（四）大额度资金使用1.单项金额在一定限额以下的资金支出，由公司分管领导审批；超过限额的，需经公司总经理办公会或董事会审议通过。2.重大资金运作、融资安排等，按照公司相关规定，分别由公司董事会、股东大会或总经理办公会审议决定。五、审批流程（一）申请与受理1.事项承办部门或责任人填写“三重一大”事项审批申请表，详细说明事项内容、背景情况、决策依据、可行性分析、实施计划等，并提供相关资料。2.申请表经部门负责人签字后，提交至公司办公室或相关职能部门。3.公司办公室或相关职能部门对申请表及相关资料进行初审，符合要求的予以受理，并出具受理通知书；不符合要求的，退回申请表，并说明理由。（二）审核与评估1.受理申请后，公司办公室或相关职能部门按照职责分工，组织对事项进行审核与评估。2.通过实地考察、问卷调查、专家咨询、数据分析等方式，对事项的必要性、可行性、风险可控性等进行全面评估。3.审核与评估过程中，可征求公司内部各部门、各分支机构以及相关人员的意见，必要时征求外部专家、法律顾问等意见。（三）审批与决策1.根据审核与评估结果，按照授权审批权限，提交公司领导班子会议、董事会、股东大会等进行审批与决策。2.审批会议应充分发扬民主，参会人员应充分发表意见，对决策事项进行深入讨论和研究。3.审批会议应形成会议纪要，记录会议讨论情况、决策结果等。（四）反馈与归档1.审批结果及时反馈给事项承办部门或责任人，并明确后续工作要求。2.事项承办部门或责任人按照审批意见组织实施，并将实施情况及时反馈给公司办公室或相关职能部门。3.公司办公室或相关职能部门对“三重一大”事项审批过程中的相关资料进行整理归档，妥善保存。六、风险防控（一）风险识别1.建立“三重一大”事项风险识别机制，定期对决策事项进行风险排查。2.重点关注决策事项的合法性、合理性、可行性、效益性等方面的风险，识别可能存在的政策风险、市场风险、财务风险、法律风险等。（二）风险评估1.对识别出的风险进行评估，分析风险发生的可能性和影响程度。2.可采用定性与定量相结合的方法，对风险进行评估排序，确定风险等级。（三）风险应对1.根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施。2.对于高风险事项，应采取严格的风险控制措施，如暂停决策、调整方案、加强监管等；对于中风险事项，应采取适当的风险缓解措施，如完善决策程序、加强沟通协调等；对于低风险事项，应采取常规的风险监控措施，如定期跟踪检查、及时反馈信息等。（四）风险监控1.建立“三重一大”事项风险监控机制，对决策事项的执行情况进行实时监控。2.定期对风险应对措施的有效性进行评估和调整，确保风险始终处于可控状态。七、监督检查（一）监督检查主体公司内部审计、纪检监察等部门负责对“三重一大”事项决策和执行情况进行监督检查。（二）监督检查内容1.决策程序是否合规，是否严格按照本制度规定的程序进行决策。2.决策事项是否符合法律法规、行业标准以及公司实际情况，决策结果是否科学合理。3.决策执行情况是否良好，是否按照决策意见组织实施，是否达到预期目标。4.责任追究是否到位，对违反“三重一大”决策制度的行为是否进行严肃处理。（三）监督检查方式1.定期检查与不定期抽查相结合，对“三重一大”事项决策和执行情况进行全面检查。2.查阅资料、实地考察、个别访谈、问卷调查等方式，收集相关信息，了解决策和执行情况。3.对发现的问题及时下达整改通知书，督促责任部门和责任人限期整改，并跟踪整改落实情况。八、责任追究（一）责任追究情形1.违反“三重一大”决策制度，未经集体研究讨论擅自决策的。2.在决策过程中违反程序、弄虚作假、独断专行，导致决策失误的。3.决策执行不力，未按照决策意见组织实施，造成严重后果的。4.对监督检查中发现的问题拒不整改或整改不力的。5.其他违反“三重一大”决策制度的行为。（二）责任追究方式1.责令作出书面检查、通报批评。2.诫勉谈话、停职检查、调整职务、责令辞职、免职、降职等组织处理。3.党纪政纪处分。4.涉嫌违法犯罪的，依法移送司法机关处理。（三）责任追究程序1.公司内部审计、纪检监察等部门发现或接到对违反“三