2023年证券从业资格考试基础知识客观题库

1201.《证券法》有关证券市场参与者的规定

证券曾记结算企业应设固,结算风险基今，用于防备因（）导致的损失。（不定顶选择遨）

A,承制铺］

B、技术故障［对］

C操作失误［对］

D、不可抗力［对］

1202.《证券法》一行美证券市场参与若向规定

下列证券企业的行为中须报经国务院证券管理机构同意的有0.（不定项选杼的）

A.设置或撤销分支机构［对）

B、变更企业武程［对］

C、任免总经理［对］

D、变更业务范围［对］

1203.《证券法》有关证券市场参与者的规定

证券业协会熙行的职击有0.（不定项选择题〉

A.搜集整顿证券信息.为会员提供服务［对］

B.依法维护会员向合法权益［对］

C、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究［对］

D.制定有关证券市场监桥管叫的规吊规则僧）

1204.《证券法》有关证券市场参与者内规定

国务院证券监督管理机构履行的职费有（）.（不定项选择跑）

A、依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算诳行监督管理［对］

B、监督、检查会员行为,对违反法律法晚功，按照规定予以纪律处分伟”

C、依法监停检查证券发行和交易的信息公开状况［对］

D.依法制定有关证券市场监竹管理的规章、规则.并依法行使审批或核准权［对］

I205.£证券法3有关证券市场参与考时规定

根据我国《证券法》的就:定,（）是设置证券登记结算机构应当具有的条件。（不定项选择题）

A、自有资金不少于人民币2亿元［对］

B.管理和公布市场信息［播）

C、具有证券登记、托管和结翼限务所必沏的场所和设施【对］

D、重要管理人员和业务人员必须具有证券业从业资格［对］

1206.证券承销制度

如下就些机恂是证券发行市场的中介机构。，（不定项选择啊）

A、证券承德商［对］

B.会计审计机构［对］

C律师事务所［对］

D、投资征泡企业［错］

5.E：资产评怙执构［对］

I207.证券承销制度

横券发行方式重要有（）.（不定项选齐感》

A、行政搏派［错］

B.定向发行［对」

C、承购包销［对］

D.招标发行［对］

1208.证券上市制度

旭据我国现行法律啊有关规定.股份有限企业申请股票上市必须符合卜列条件（卜（不定项选择题）

C.组员企业的雇员［对」

D、组员企业关系企业股东［错］

I211.证券交易所的定义与特性、功能

证券交易所具有的特性是（）,（不定项选择时）

A,有固定的交易场所和交易时间科.］

B、投资者兑接进入交易所买卖证券［错］

C、通过公开竞价的方式决定证券交易价格［Xj］

D、交易时象限于合乎•定原则的上市证券［对］

1212.证券交易所的定义与特性、功能

证券交易所具有（）等特性，（不定项选择题）

A、有固定的交易场所和交易时间［对］

B.交易的对默限于合乎•定原则的上市证券I对）

C、自行决定交易价格［播］

D、具有较岛的成交速度和成交率［对］

1213.证券交易所的组织形式

仑员制证券交易所设过如卜机构（）.（不定独选译题）

I.B：董事会［错］

2.C:理事会［对］

3.D：监察委员会［对］

4.A：会员大会的

1214.证券交易所的机织形式

我田证券交易所口会员大仑只行如卜职权（不定项选择题）

A、选举和撤职会员理事［对］

B.制定和修改证券交易所分程［对）

C,审定对会员的接纳［错］

D、审议和通过理事会、总经理向工作汇报［对］

1215.证券交易所啊组织形式

如下（）不能担任企业制证券交易所高级职工.以保证交易的公正性.（不定项选择战）

A、人员企业的股东［对］

B,组员企业向高级职工［对］

C.组员企业的雇员［对］

D、组员企业关系企业股东［错］

1216.场外交易市场时定义、特性和功能

场外交易市场的特性有（）。（不定项在择超）

A、是一种高度组织化、制度化时市场［拙）

B、组织方式采用做市商制［对］

C、足一种分散的无形市场［对］

D、是•种拥有众多证券种类的市场［对］

1217.场外交易市场向定义、特性和功能

与交易所相比,场外交易的优势在于（），（不定项选择SS）

A、交易设施先进［惜］

B.交易速度快［错］

C、交易成本低［对］

D、企业入市的法律条件宽松［对）

1218.场外交易市场向定义、特性和功能

场外交易市场的特点是（卜（不定项选择时）

A、是•种分散、无形的市场］对］

B.组织方式采用做市商制［对］

C、拥有众多证券种类和证券经营机构【对］

D.以议价方式进行交易［对）

I219.场外交易市场的定义、特性和功能

场外交易市场具行。等功能。（不定项选择题）

A、是证券发行R',j3i要场所［对］

B,为不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供流通转让的场所I对）

C、是证券交易所的必要补充［对）

D、是证券发行的次要场所（出）

1220.三板市场2023

根据现行规定,我国三板巾场的股份转让是采用（）.（不定项选择施）

A、定期的方式［对］

B、非定期时方式［fff］

C.持续方式传1」

D、非持续方式［对］

I221.三板市场2023

在我国现行的三板市场交易的股票有0.（不定项选择四）

A、在原NET系统挂牌的股票［对］

B、在悦STAQ系统挂牌的股票［对］

C.证券交与所拄牌的股票［fH］

D、退市的上市企业股票［对］

1222.三板市场2023

下列陈说中符合我国现行代办股份转让市场的交易规定的是0，（不定项选择KS）

A.配对撮合采用集合竞价向方式［对］

B、不设价格指数［对）

C、出周转让3次或5次［对］

D、个股口跌幅不设下限［对］

1223.证券发行市场时构成

我国现行证券发行市场的机构投资者或要有（）.（不定项选释题》

A、证券企业［对］

B、政策性银行I错］

C、企业［对］

D、证券投资基金［对）

1224.证券发行市场的构成

如F0足证券发行市场的中介机构。（不定项选择题）

A、商业银行（错）

B.证券承销商［对）

C、会计审计、评估机构［对］

D、律师事务所［对］

I225.证券发行市场的构成

我国现行的有关法规和金融况构的业务特点,如下不得直接进入股票市场的金融况构是0.（不定项选择遂》

A、商业银行［对］

B,保险企业［对］

C政策性企业［对］

D,财务企业［时］

1226.证券发行市场的构成

下列旗些主体是证券发行市场的构成部分（）.（不定项选择网）

A.证监会［惜］

B、证券业协会［错］

c、证券发行人［%n

D、证券投资者［对］

1227.证券发行市场的构成

证券发行市场的参与者由。构成，（不定项选择叫）

A、证券发行人［时］

B、商业银行［错|

c、证券投资者m

D、证券中介机构［对］

1228.证券发行制度和发行方式

国际上通行的J证券发行制度重要有（）。（不定项选择题）

A、注册制［对］

B.核准制［对］

C、审核制［错］

1229.证券发行制衣和发行方式

证券市场上发行证券的重要是（）。（不定项选择超）

A、政府［对］

B、企业［对］

C、个人（出）

D、金at机构［对j

1230.证券发行制衣和发行方式

根据我国有关的法规规定，我国股份企业初次公开发行和上市后增发可采用如下哪/发行方式（）。（不定项选择题）

A、上网定价发行方式［对］

B、向投资者定向发修［错J

C.向二级市场投资者配传方式［对）

D、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式［对］

1231.证券承销制度

证券承销方式更要有（）。《不定项选择霆）

A、全额包销［对］

B.余额包销［对）

C、分销［错］

D、代制［对［

1232.•般股票叫定义与特性

一般股东在（）的分流次序上列在债权人和优先股股东之后.（不定项选择题）

A,企业资本［错］

B、企业盈利［对）

C、企业财产［错］

D.剩氽财产［对）

1233.•假股票股东的权利与义务

一股股票股东叫权利包括（）等。（不定项选择题）

A.企业型大抉策参与权［对）

B、企业磁余分派权［对］

C、企业剌余资产分派权［对）

D、优先认股权［对］

1234.结算制度

金融期货交易的结算机构具有如下职员：）。（不定顶选择题）

A,公布结算价［对］

B、收取保证金［对］

C.公布交易数据［对］

D、调整平衡会员的保证金帐户［对］

1235.影响股票价格的除因

股息与股票价格成正比，一般（）。（不定项选择超〉

A.股息高JR价涨［对］

B、股息股JR价跌［错］

C股息低.股价跌［对）

D、股息低•D价涨刖

1236.影响股票价格的.因

分析宏观经济时股票膨响时重要考虑的原因有（）。（不定项选择题）

A、物价水平与汇率［对］

B、经济增长［对］

C、经济周期第环［对］

D、财政政策［对］

1237.影响股票价格的用因

汇率变化会影响到对国际市场依赖程度较大的企业的股票价格.由于（卜（不定项选并题）

A,汇率上升,有助于迸□［对）

B、汇率上升,有助于出口［ffil

C、汇率下降，有助于进口［错］

D.汇率下降，有助于出口［对］

1238.一般股票的定义与特性

一股股票叫特点是（）（不定项选择题;

A、股利不利定［对］

B、分派次序优先于优先股［惜］

C、有投股权［对］

D、风险不小于优先股［对］

1239.结算制度

金融期货交易结算所所实行的结算制度是•种0。（不定项选择胭》

A,旭日清算心制度［对］

B、逐F1盯市的制度［对］

C,无负债的结舞制度［对）

D、有负债的结算制度［错］

1240.结并制度

在下列有关金融期货交易结算所的说里中，那些说法是财的的0，（不定项选择9）

A.专门清算机构［对）

B、一般附M于交易所［对）

C.所有交易必须通过会员进行［对」

D.交易双方不得直接交割清算［对］

124I.限仓制度与大户汇报制度

根据金融期货交易放大户汇报制度，当公员或客户的持仓址到达交易所规定啊数量时.需要向交易所中报如卜・状况（）。（不定

项选择超）

A.开户状况［对1

B、交易状况［对］

C、资金来源状况［对］

D、交易动机［对）

1242.眼仓制度与大户汇报制度

下列说法中那些说法符合金融期货交易制度中的限仓原则0。（不定项选择段）

A、总量限仓与比例限仓相分离［W］

B、总以限仓与比例限仓相结合［对］

C.相反方向头寸可抵消［错）

D、相反方向头寸不可抵消［对J

1243.限仓制度与大户笊报制度

金融期优交易中的限仓制度一般是栗用辨别有待的原则.详细体现为（）.（不定项选择题｝

A,交割期不•样限制不一样［对］

B、交易性侦不一样限制不一样［对］

C、交易主体不•样限制不一样［对］

D、交易空间不一样限制不一样|福］

I244.股票的清算价（ft与内在价位

股票的0决定股票的市场价格・（不定项选择题）

A.清算价值［错］

B、内在价值［对）

C、票面价值［错）

D、理论价值［对］

1245.股票的洒算价值与内在价值

股票的理论价值.可称为股票（）•（不定项选择题〉

A、内在价值［对］

B.实际价值［错）

C怅面价值Lift］

D,未来收益的现伯［对］

1246.股票时清豫价值与内在价值

股票的内在价值又可称为股票。。（不定项选择题》

A.理论价值［对）

B,帐面价值m

C,未来收益rJ现值（对）

D、实际价值［错）

1247.股票的理论价格

构成股票理论价格公式的原因是（）。（不定项选择送）

A、预期股息［对）

B、股票价格［错］

C,市场利率［对）

D、股票帐面价值［错］

1248.股票向理论价格

股票未来收益的现值是股票啊（）。（不定项选择题》

A、帐面价值［错］

B、内在价值［对］

C,理论价值［对］

D.市场价值（惜］

1249.股票的理论价格

股票期假的重要阳成千『0・（不定项选择题）

A、未来股息收入［对］

B.本期股息收入［惜］

C、未来资本利得收入［对］

D.本期资本利得收入［错］

1250.影响股票价格的原因

如下经济原因中会影照股票价格变化的布工）.（不定项选择题）

A、经济增长率［对J

B、利率［对）

C、通货膨胀率［对）

D、汇率［对）

1251.影响股票价格MJJ京因

企业经营状况的好坏可以从。等方面来分析,（不定项选择SS）

A.企业资产净值［对］

B,盈利水平［对］

C,倩色收入［对］

D、企业股价［错］

1252.影响股票价格的旗因

利率提高时招通过。等途径膨响股祟价格.（不定项选择题）

A、企业利息承担加羽.利涧减少［对］

B、其他投资工具收益增长，部分掂金流出股市［对］

C投资者融资成本上升网

D、银根收紧,流入股市资金减少［对J

1253.优先股票的特性

优先股票的特性是（）•（不定项选齐座）

A、股息率固定［对］

B.股息分派优先［对］

C、一般无表决权|对］

D、优先认股权［惜］

I254.优先股票的特性

优先股票的重要特性足（＞・（不定项选释题）

A、股息率浮动［错］

B.股息分派优先（对）

C、剩余资产分流优先［对］

D.优先认股权［播］

1255.优先股票的特性

优先股票的特性有0.（不定项选择题）

A、一般无表决权［对］

B.股息率固定［对」

C,股息分派优先［对］

D,剩余资产分派优先［对］

1256.优先股票的定义

股份企业发行可转换优先股票的意义是（）:（不定项选择超）

A,有助于股票发行［对］

B、有助于M轻企业利润分流承担［对|

C,给投资者保供更多啊投资选择余地［时］

D、分散企业控制权［错］

1257.优先股票的定义

在国外大部分优先股被保险企业、养老聪金等机构投资者持有的原因是0，（不定项选择期）

A.收益稳定［对］

B、二级市场价格波动小［对］

C,风险较低［对］

D、合适中长跳投资［对］

1258.优先股票啊定义

股票发行企业优先股票向意义在于（）0（不定项选择题）

A、可以筹柒长期的企业股本［对］

B,因其股息率固定.在企业盈利较多时可以收辑利制的分派承担［对）

C、可以防止企业经营决策权的变化和分散［对］

D、可以促使企业股价上升［惜］

1259.埃中交易制度

金融期货交易的搬合成交方式有（）,（不定项选择选）

B、做市商方式［对］

C竞价方式［对）

D、议价方武［错）

A.一对一方式［1］

1260,佻中交易制度

金融期货的田要交易制度行（）.（不定项选择跑）

A、柒中交易制度［对）

B、阻则化的期货合约和对称机制［对）

C.保证金制度［对）

D、无负债结算制度［对］

1261.集中交易制度

货币衍生工具包括0，（不定项选界的）

A.远期外汇合的［对）

B、货币期货［错1

C.货币期权［对］

D、货币互换［对］

1262.金融期权的内在价值与时间价值

在现实的多种金融期权交易中，以岛于内在价值的价格买卖啊期权有（）。（不定用选择SS）

A、实值期权［对）

B、虚假期权［对］

C平价期权［对］

D、溢价期权［错］

I263.金唯期权的内在价值与时间价值

在金融期权交易中•根据协定价格与标的物市场价格的关系•可籽期权分为（）。（不定项选择密）

A、实值期权［对］

B、虚值期权［对］

C、平价期权［对1

D、溢价期权［惜）

1264.金融期权的内在价值与时间价值

期权价招受多种原因影响.但从理论上说.山。构成.（不定项选择题）

A、协议价格［错］

B.内在价值［对］

C时间价值［对J

D、期权费［错］

1265.影响金融期权得更要原因

一般，金瞅期权基础资产收益率越高,WJ0.（不定项选择题）

A、看涨期权的价格越岛I错］

B.看跌期权的价格越低I出」

C.看涨期权的价格越低I对）

D、看映期权的价格越高［对］

1266.影响金融期权得1g要原因

下列说法对的的是0，（不定项选界的）

A.其他条件不变.协定价格与市场价格M的差距越大,期权的时间价值越大［卅］

B.其他条件不变，期权期间越长,期权价格越南［对］

C、其他条件不变，刊率棍高.以股票为芟础资产的看注期权RJ内在价伍卜.升丹阳

D.其他条件不变.掂础资产价格的波动性越大，期权价格越岛［时］

1267.影响金融期权得重要原因

下列说法对的的是0，（不定项选择麴》

A、对千看涨期权而言,若市场价格高于协定价格.则期权为实值：若市场价格低于协定价格.则期权为虚值［对」

B、时于若涨期权而言,若市场价格高r•协定价他则期权为虚值：若市场价格低于协定价格,则期权为实值【错］

C.对于看跌价格而自若市场价格乩干协定价格.则期权为实值;若市场价格低于协定价格.则期权为虚值［fft］

D、对于看跌期权而言,若•市场价格府于协定价格.则期权为虚值;若市场价格低于协定价格.则期权为实值［对］

1268.可转换债券的定义和分类、特性

可视同股票长期看涨期权的金融工具有0。（不定项选择题）

A、可转换债券［对］

B、认股权证［对）

c、可转让大额定期存错］

D、可转让支付命令书［惜）

1269,可转换债券内定义和分类、特性

可札换企业债券兼行O付:俄.《不定项选择题》

A.债券［对］

B、股票［对］

C,经营权［错）

D.支配权［揩）

1270.可转换债券的定义和分类、特性

可转换债券的重要类型是（）.（不定项选择题》

A、可转换一依股票［错］

B、可转换基金［错］

C、可转换债券［对）

D,可转换优先股票［对］

1271.可转换债券啊要素

可转换债券的转换价格匝要决定原因有。,（不定项选挂SS）

A.可转换债券面值［对）

B.可转换债券市场价格［错］

C、转换比例［对］

D,转换期限［错）

1272.可转换债券的要素

可转换债券的特点包括0，（不定项让押超）

A、是一种附有转股权1向债券［对］

B、具有双虫选择权［对|

C、市场价格稳定［错］

D、持有者的身分伴随证券的转换而对应转换［错）

1273.可转换债券向要素

可科换企业债券的转换价格在下列那些情形下可以修正。。（不定项选择时）

A、A股阈］

B.股东变更［铅］

C,章程变更［错］

D、合并［对）

I274.可转换依券的要素

可收换债券的基本要索包括（）。（不定项选择题）

A、转换比例［对］

B.我司优先股市价（桃）

C,转换期限［对］

D.我司一般股市价［错）

1275.ETF的优势

ETF是在0的基础上衍生出来向创新产品.（不定项选择题）

A、A闭式基金［对J

B、开放式基金［对］

C.风险基金［播）

D、指数掂金［对J

1276.名刑法》有关企业犯罪证券犯等的规定

下列说法不对的附有0.（不定项选择题）

A.操纵证券市场属违法行为,一股处5年如下有期徒刑或者拘役,并处或单处1倍以上5倍如下罚金［对）

B、只有证券、期货交易内幕信息的知情人员才会犯内整交易、泄露内幕信息［对］

C、出供虚假信总、诱珀他人买卖证券的属爆纵证券布场［对）

D、对私自发行股票和企业、企业债券的单位应判惩罚金，并劝其直接负市的主管人员和其他直接负击人员，处5年如下行

期徒刑或者拘役［错］

1277.证券市场的特性

股票、债券、基金等有价证券代表着一建数额财产的所有权或债权以及有关的收益权,

困】

1278.证券巾.场向特性

有价证券的交易在转让•定收益权的同步也转止了特有的风险.

［对I

1279.证券市场向特性

证券价格的实质是利润的分别。

［对］

1280.证券市场的特性

一般而言,证券必须到达场内市场所规定的上巾原则才能在场内交易,而场外市场则没有固定的上市原则.

怖］

128L诚信建设的有效措施

证券市场诚信建设需要所