案例研究法【学生2】

案例研究法华南师范大学教育科学学院宋宇第一节案例研究的含义与特点1.案例研究的含义（1）也被称为个案研究，运用方便样本作为研究对象的研究（2）在方法论层面把案例研究看做是一种研究模式，而不是具体的研究方法【包含了各种方法，包括资料收集方法、资料分析方法】（3）可以按照定性研究的取向，也可以按照定量研究的取向，区别在于是否有明确的研究假设。个案研究法就是对具有整体性、综合性的现象单元进行深入而具体研究的方法。个案研究的对象可以是个人，也可以是个别团体或机构。【前者如对一个或少数几个优生或差生进行个案分析，后者如对某先进班级或学校进行个案研究。】个案研究一般对研究对象的一些典型特征作全面、深入的考察和分析，也就是所谓“解剖麻雀”的方法。同时个案研究不仅停留在对个案的研究和认识的水平上，还可以通过分析式归纳建立因果解释理论。2.研究案例与教学案例区别（1）研究案例是源于案例研究这种研究模式的需要。教学案例目的是用于教学。（2）案例研究中的案例来自于真实的社会事件、群体、组织或个人，具有客观性，绝不与允许伪造虚构案例。

教学案例是以一定的社会事实为基础进行专业加工而成，不需要真实呈现事实，具有建构性或虚构性。3．个案研究法的特点（1）研究对象的个别性与典型性。个案研究的对象是个别的，但不是完全孤立的个别而是与其他个体相联系的，是某一个整体中的个别。因而对这些个别对象的研究必然在一定程度上反映其他个体和整体的某些特征和规律。个案研究的目的固然是了解把握某个个体的具体情况，但也要通过一个个案的研究，揭示出一般规律。作为个案研究对象的个别，应该具有与众不同的典型特征，不具有典型性的个别，显然没有多少研究价值。【一般来说，作为个案研究对象的个别应该具有以下三个显著特征：第一，在某方面是否有显著的行为表现；第二，与这方面有关的某些测量评价指标是否与众不同；第三，教师、家长等主要关系人是否都有类似的印象和评价。比如对某学生创造能力发展的个案研究，可以看一下他是否经常有些小发明、小创造、小制作；在创造力测验上的得分是否高于常人；教师及家长等对该学生在这，方面的表现诸如脑子活，常提怪问题等是否有较深的印象，能否举出一些事例等。】（2）研究内容的深入性和全面性个案研究既可以研究个案的现在，也可以研究个案的过去，还可以追踪个案的未来发展。个案研究可以做静态的分析诊断也可以做动态的调查或跟踪。由于个案研究的对象不多，所以研究时就有较为充裕的时间，进行透彻深入、全面系统的分析与研究。【例如，对一个学习差生的研究，往往需要从多方面加以考察，诸如学生学习的智力因素和非智力因素，原有的知识基础和学习方法，以及教师的教学和家长的辅导情况。还要进行前后左右的对照和比较。这样就可以对该生进行比较全面而深入的了解和认识。】（3）研究方法的多样性和综合性针对特定问题进行的个案研究，通常会从多种渠道，运用多种方式收集资料，并通过在数据之间形成证据链以实现研究的整体性。个案研究有自己的研究方法【如下面要介绍的追踪法、追因法、临床法和产品分析法等。但是，个案研究又不是完全独立的研究方法。】同时，为了搜集到更多的个案资料，从多角度把握研究对象的发展变化，又需要须结合教育观察、调查、实验、访谈等多种研究方法。（4）多重功能性。可建构、检验理论，也可探索、描述与解释现象。（5）研究的自然性。个案研究不对研究变量进行控制，而是在自然情境下展开研究。4.个案研究的优势与局限性（1）研究对象的广阔性案例研究所涉及的对象极为广泛，可以研究社会世界的广阔现象，小道围观个体，大到一个民族国家，可以静态展示组织、群体结构，也可探索、解释动态的事件过程。（2）研究功能的丰富性案例研究具有探索、描述、解释、理解等多重功能。【对某一特殊现象缺乏了解时，个案研究可以进行描述和探索；现象较为复杂时，可对此进行深入的解释；对于主观个体，也可以发挥理解的作用】发现问题、启发灵感和解释说明。【3、4、5重复】局限性（1）难以对研究结论进行科学的归纳案例研究的推理基础不是统计归纳，而是分析式归纳，研究结论的归纳必然会受到研究者个性因素的影响，带有一定的主观性；在研究对象的选取、描述、分析、解释、总结过程中，容易带有主观性（2）大量的时间和人力耗费个案的选择、接近、收集资料和分析资料，需要大量的时间耗费。（3）案例研究的研究报告较为冗长和繁琐深入性，往往会用大量的笔墨详细描述研究个案。3．教育个案研究的意义首先，它适用于具有典型意义的人和事的研究，【如对班级中优差两头学生的研究，对个别品德不良学生的研究，对某个学生采取特殊教育的追踪研究，对某个学生的心理问题和人格偏差的诊断研究等。】其次，个案研究还适用于对那些不能预测、控制，或由于道德原因不能人为重复进行的事例的研究。【如对某个学生犯罪过程与原因的研究。】个案研究是特别适合教师使用的一种方法。在一定意义上说，每个教师都应该是一名教育研究者。但由于教师主要时间和精力还是放在教学和教育工作上，开展大规模的教育调查和严格控制实验，往往有一定的困难。而个案研究的对象少，研究规模也较小；同时个案研究一般都是在没有控制的自然状态中进行的，也不要在一段时间内突击完成。所以，个案研究就特别适合教师的研究。教师可以抓住一两个典型的学生，结合教学、教育工作实践进行研究。对于每一个教育实践工作者来说，总可以在班上找到研究对象，而且也不需要什么特殊的处理，不影响正常的教育活动。个案研究是因材施教的基础，具有实践意义。个案涉及的人与事较少，教师有条件对个案的方方面面进行细致的研究，便于掌握个案的全面情况。同时，个案研究可以对少数个案进行几年甚至更长时间的追踪研究，便于掌握个案动态发展。我们只有在对个案全貌研究和了解的基础上，提出针对性的教育措施，才能真正做到因材施教。例如，对于基础较好、学习能力较强的学生进行个别辅导，提出更高、更难的要求。对于基础不好的学生就要采取措施，进行补缺补差。此外，通过个案研究，可以帮助教师及时了解整个班级或年级的情况。及时收集到对自己教育措施的反馈信息。通过对个案的辅导，还可以不断总结和评价一些积极的教育措施的实施经验与效果，从而得出对以后教育工作的有益启示。第二节个案研究的类型——目的探索性案例不熟悉的现象没有研究假设，甚至没有研究问题描述性案例通过对一个个体、团体的生命历程、重要方面、焦点事件等现象进行深度描述，以坚实、丰富的经验事实为支撑，从而形成主要的理论观点或是检验理论观点解释性边界【P117】解释性案例旨在通过特定或一般的个案，对事物背后的因果关系、内部结构和动态变化进行解释。案例包含的一些事实被当做自变量，而另外一些事实则被当做因变量案例研究的类型——案例的数量单案例研究（经典性个案研究）选择一个个案作为研究对象A选择不低于一个层级的嵌入式个案B选择具有典型性或极端性的个案多案例研究（比较性案例研究）有多个案例，案例选择遵循相同复制或差别复制原则。增加说服力；更加全面的了解和反映个案的不同方面。基于案例层级的分类整体性案例关注个案整体性，不关注其具体的部门或方面目标明确、整体了解、不够深入嵌入型案例案例中包含一个以上的分析单位，如一个组织的具体部门单位、个体等。除了分析案例整体外，还需要分析子单位。嵌入式案例更为深入、具体，也需要更高的研究能力与分析、整合技术。第三节案例研究的程序大体分为五个步骤（1）案例研究设计（2）选择个案（3）收集数据（4）分析资料（5）撰写研究报告

案例研究设计步骤（1）确定研究问题（2）做出研究假设（3）确定分析单位分析单位可以是个体、群体、组织、社区或是一个事件；确定分析单位的数量；确定分析单位的层级和方面（4）确定数据分析的逻辑最为常用的分析逻辑是模式匹配，即通过单一个案的几组信息或是多个案例中的相同信息部分，依据其共性而推导出某种理论假设；或将研究所收集的数据与假设中的模式进行比较，以确定假设模式的有效性（5）解释研究发现的准则案例选择非随机抽样单一案例：可分为整体性分析与嵌入型分析，既可以证实也可挑战一个理论，也可以是极端或独特的案例。多个案例：包括案例内分析和交叉案例分析。案例内分析针对每个案例进行单独整体性分析，交叉分析是案例之间的比较、综合，对所有的案例进行统一的抽象和归纳，进而能够得到涵盖多个案例的更为抽象、普遍和精辟的结论。资料收集资料收集的量的标准，就是数据收集多少才够呢？理论饱和度：研究中理论解释的所有维度都有相应的资料收集，资料能够涵盖所有的理论或是理论的所有维度。资料饱和度：随着研究资料收集的积累与增多，后续收集的资料与前面收集的资料开始出现重合，如果已经高度重合或是完全重合，即进一步的资料收集已经没有任何新鲜内容，则表示资料的收集已经饱和。案例分析整体逻辑——分析式归纳内含——可包含定量与定性的分析；嵌入或整合在整个案例分析之中有解释性理论的案例研究：可用理论推演出的假设作为框架和逻辑主线进行分析数据无解释性理论和假设的案例研究：定性资料分析方法。模式匹配；建构性解释；个案聚类分析。重点突出，分析竞争性解释。案例研究中的注意问题案例研究时对于背景性因素、相关的情境性资料的介绍案例的边界问题：选择什么样的内容（What)，为什么要选择这样的内容(why)，怎样选择(how)，什么时候(when)，什么情景(where)，选择了谁(who)，5W+How客观性问题：进入研究场景，会受到研究情境及其中人物的影响。主观地洞察某个个案的独特特征、影响因素等。

二、个案研究的具体方法及其实施教育个案研究可以根据研究目的、对象、内容的不同，采用追踪法、追因法、临床法、作品分析法等具体的个案研究方法。1．追踪法个案追踪法就是在一个较长时间内连续跟踪研单个的人或事，收集各种资料，揭示其发展变化的情况和趋势的研究方法。追踪研究短则数月，长达几年或更长的时间。追踪研究方法尤其适用于以下三种情况的研究：第一，探索发展的连续性。因为追踪法一般以相同的对象，做长期连续不断的研究，每个人或每件事例，其自身的发展变化可进行纵向比较研究者可以从中了解其发展的连续性。第二，探索发展的稳定性。主要是探索人的某些方面特质或某些教育现象在各个时期发展的稳定性情况。例如，研究智力测验分数的稳定性时，可以从幼儿时期开始测量，然后每隔一定时间再测量，直到青年时期为止。这样就可以看出个体的智商是否具有稳定性。第三，探索早期教育对以后其他教育现象的影响。例如，研究者可以选择一些早期教育比较好的儿童，从小学一年级开始进行追踪研究，对他们的德智体方面发展情况进行全面的综合考察，从而探索他们多方面的发展与早期教育的关系。再如，对一些单亲家庭的儿童进行追踪研究，看看父母离异对儿童发展带来什么影响。个案追踪研究的实施一般分为以下几个步骤：（1）确定追踪研究的课题研究者首先要明确追踪研究的对象是什么，目的是什么。也就是说，确定追踪研究对象是个人还是团体或机构，要追踪研究对象的哪些方面追踪旨在了解哪些情况，研究者都需要心中有数。（2）实施追踪研究追踪研究一定要紧紧围绕课题确立的内容进行，要运用规定的手段收集有关的资料，不能让重要的信息遗漏，也不能被表面的现象迷惑。追踪研究需要较长时间，研究者一定要持之以恒，不能半途而废。（3）整理和分析收集到的各种资料对收集到的各种个案资料，要进行细心的整理和分析，作出合理判断，揭示出个案发展变化的特征和规律。必要时还要继续追踪，继续研究。（4）提出改进个案的建议。追踪法的优势总之，个案追踪研究法是对相同的个案进行长期而连续性的研究，研究者能真实而直接地获得研究对象发展变化的第一手资料，能深入了解个人或某一教育现象的发展情况，弄清发展过程中的个别差异现象。它对于研究青少年学生身心发展的顺序性、阶段性、成熟期、关键期，以及研究复杂教育现象的发展变化，某一教育理论的验证，某一教育措施的实施，某一新方法的探索，某些教育现象之间前后发展的关系等都具有重大意义。追踪研究法的缺点：首先，它费时且难以实施。想获得问题的答案，往往需要一段相当长的时间，有时还需要较多人力和物力的支持。其次，由于时间长，各种无关因素都可能介入而影响研究结果。此外，还由于时间太长，研究对象是否长期合作，以及研究对象的流失都是问题。2．追因法实验法是先确立原因，然后根据原因去探究产生的结果。追因法则是先见结果，然后根据发现的结果去追究其发生的原因。例如，某学生的学习成绩突然下降，我们去追寻他的成绩下降的原因，这就是追因法。追因法正好是把实验法颠倒过来，在实际研究中究竟采用哪种方法须视客观情况而定。个案追因研究的实施可以分下面几个步骤：（1）确定结果和研究的问题第一步工作是确立研究的问题，先把某一结果搞得很确实。如果这一步搞得不够确实，那么在后面的研究中找出的原因也很难说是确实的。（2）假设导致这一结果的可能原因明确了事实发生后的结果，接着就要寻找导致这一结果可能的原因。这些原因最初是假设的，还没有经过验证。假设导致结果的原因应尽可能全面，只要合理就不怕数目多。对已成事实的各种原因之间的关系也要进行假设。这一步骤对于后面工作的进展具有决定意义。（3）设置比较对象为了追寻导致结果的原因，研究者可以采取两种途径设置比较对象。一种是设置结果相同的若干比较对象，从中找出共同的因素，即前面假设的原因。另一种设置结果相反的若干比较对象，找出相反的因素，从反面找出真正的原因。（4）查阅有关资料进行对比研究者可以从研究对象的有关资科中看看是否具有前面假设的原因。这一步骤非常重要，要做得特别细致，因为教育现象是复杂的，导致某项结果的原因往往是多方面的。对这些可能的原因又不能等量齐观，它们所产生的作用在程度上有差别。3．临床法（1）临床法的适用临床法往往通过谈话的形式进行，故又称临床谈话法。主要为了解决问题。临床谈话法的方式可以是口头谈话，即面对面地交谈；也可以是书面谈话，即问卷谈话。（2）临床法应用的一般过程①由教师、父母或学生本人提出具体的行为问题或学习问题需要帮助，然后观察他的行为。②根据学生的学习成绩、教育测量情况、同伴评价、家庭情况，以及该生在各种环境中的表现，明确当前的情况。③根据这个学生的发展史、学校记录和家庭历史等材料，了解其过去的历史。找出行为的一贯性。如学生的问题行为是在所有情境中发生，还是只在一定的情境中发生？找出行为的模式，即使行为前后有不一致，也可能是一种有意义的模式。找出可能的动机。④根据可能的假设设置处理方案。⑤根据初步处理的结果判别假设是否正确，是否需要修改或者必须完全推翻。⑥为了提高研究的科学性，一般宜用实验法再加以检验。4作品分析法作品分析法又称活动产品分析，它是通过分析学生的活动产品，如日记、作文、书信、自传、绘画、工艺作品等，以了解学生的能力、倾向、技能、熟练程度、情感状态和知识范围。运用这种方法时，不仅要研究人的活动产品，而且还要研究产品制造过程本身以及有关的各种心理活动状况。4.1作品分析法的特征

作品分析法是指有目的地确定一个主题，使研究对象完成一件作品，研究者通过对作品进行分析，从而获得关于研究对象特定信息的一种研究方法。在教育中，作品分析法的主要研究对象是学生，它具有以下特点：（1）研究具有隐蔽性作品分析法是以学生的作品为中介，推断学生的个性发展特征，在实施时，学生通常不知道老师要求他完成作品的真正意图。其注意力集中于作品的完成过程中。这样可以达到降低学生防范心理，获得学生真实情况的良好效果。（2）研究规模较小。由于作品分析法要对学生的作品进行深入的分析，分析每一件作品所需要的单位时间较多。因此，如果研究的规模过大，势必导致研究时间延长，在研究结果出现时，实际情况已发生了变化。（3）研究的主观性较大。由于作品分析法以作品作为中介进行研究，因此，同一件作品由不同的人进行分析，结果相差可能较大，这种误差是无法避免的。正因为作品分析法具有较大的主观性，所以它对研究者的素养提出了较高的要求，如果想籍作品分析法深入了解学生的个性心理特征，还要求研究者具有较高的心理学理论修养。由此也可以看出，对于一般的教师而言，作品分析法是有一定的难度的。4.3作品分析法的类型根据作品类型的不同作品分析法可以分为不同的种类，在，常见的作品分析法有作业分析、作文分析、笔记分析、模型分析及手工制品分析五种。（1）作业分析：以学生的课程作业为分析对象的一种作品分析法。进行作业分析时，可以自行制定并填写《学生作业分析表》，其格式如下：知识点正确人数百分比典型错误备注表中各栏填写内容简述如下：知识点：填写该次作业事先预定要考察的知识要点。如“进位”、“通分”、“满10拆分”、“满百拆分”、“商中有零”等，往往以教学的重点和难点为代表。表中所列的知识点应在布置作业时写清楚。正确人数：指正确通过该知识点的人数，通常以频数累记的方式，在批改作业的过程中边改边以“正”字登记。当所有的作业改完后再转换为数字。百分比：是指正确人数与作业总人数的比例。在批改所有作业之后计算填写。典型错误：用于记录该知识点学生所出现的具有代表性的错误。可以将两种情况列为典型错误，一是原则性错误，如进位不加１，多位数相乘不对数位。二是答错的人数较多的非原则性错误。一般表现为结果正确，但过程不理想的解题情况。备注：该栏内容可以灵活多样，用于记录教师在批改、分析作业过程中的想法与发现，也可以记录典型错误的学生名单、抄袭者名单、解题有特色者及其解题方式、作业讲评时应强调的问题等等。在教师的日常教学工作中，作业分析法是最为常用的一种分析研究方法。（2）作文分析。作文分析是以学生的作文为分析对象的一种作品分析法。作文是一种创造性的活动，是小学语文教学的一个重要内容。作文分析法所涉及的内容比作业分析法要广泛，它包括学生语文的基本表达能力、事件表达能力、高级心理特征。一般说来，小学中年级阶段可以把分析重点放在基本表达能力与事件表达能力方面，到高年级阶段可适当关注高级心理特征，到中学阶段则可将高级心理特征作为重点分析的内容。（3）笔记分析。笔记分析是以学生的课堂、课外笔记为分析对象的一种作品分析法。课堂笔记主要分析学生对课堂教学内容的记录情况，对重点、难点的理解水平（如学生是否注意或记录了重点、难点、关键）。课外笔记主要分析学生课后对相关知识的补充情况，学生的课外阅读量、阅读兴趣以及从阅读材料中解析出知识点的水平，由此可以考察学生建构个人认识结构的愿望、特点和技术水平。（4）模型分析。以学生制作模型为分析对象的一种作品分析法。模型作品分析的内容包括制作原理的掌握程度，模型的创意水平、部件及其关系的协调程度、材料性能价格比、模型的综合性能水平及外观感。（5）手工制品分析。以学生的手工制作品为分析对象的一种作品分析法。手工制品的分析内容包括：材料与形式对主题的表现水平，部件质量及其关系的合理程度颜色搭配的协调程序，作品细节的表现程度，作品的外观等。4.4作品分析的基本过程

（1）确立分析的目的在给学生布置主题之前，老师应首先确定分析的目的。即通过作品分析法想获得学生哪些方面的信息。作品分析法的目的陈述可以分为三个方面：知识的运用水平、特点，技能的熟练程度、特点，相关心理特征的表现特点。研究目的确定后，须选择最能表现目的的方法作为实施方法。（2）确定作品抽查方法作品分析法一般宜在班级内进行。由于它分析精细，个案之间差别较大，单位分析时间较长，因此，可以根据不同时期的特点采取不同的作品抽查方法。1.总查。对全部学生的作品进行检查。这是作业分析法和作文分析法常用的方法，用于分析学生掌握学习内容的状况与特点。2.分类抽查。分类抽查常用于笔记分析法，确定分类标准及类别，再从每类中随机抽取部分学生作品进行分析。（3）制定分析指标。作品分析法在分析时的指标应从分析目的中解析出来。其过程与其它的研究方法一样，以逐步细化的形式首先确定一级指标，再确定二级、三级指标的方式进行。（4）分析作品、填写指标项目。这个阶段可分为两步。第一步，向学生布置任务，规定完成作品的时限，第二步，收集作品进行分析。在布置任务时，研究者不应将研究的目的告诉学生。将作品的操作性任务交